金华红色景点:2012年证券从业资格考试《证券投资基金》第一章分章练习（2）

来源：百度文库 编辑：中财网 时间：2024/05/09 06:04:24

2012年证券从业资格考试《证券投资基金》第一章分章练习（2）

　　中华证券学习网（zq.100xuexi.com）整理：本套试题为2012年证券从业资格考试证券投资基金科目第一章证券投资基金概述分章练习题，本套习题分为单项选择题、多项选择题和判断题三种题型，每道试题后有简略答案。　　一、单项选择题　　1．1997年11月14日颁布的（　　）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。　　A．《中华人民共和国证券法》　　B．《开放式证券投资基金试点办法》　　C．《中华人民共和国证券投资基金法》　　D．《证券投资基金管理暂行办法》　　【答案】D 　　2．2003年12月推出的我国笫一只货币市场基金是（　　）。　　A．南方宝元债券基金　　B．招商安泰系列基金　　C．南方避险增值基金　　D．华安现金富利基金　　【答案】D 　　3．通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（　　）的投资品种。　　A．高风险、高收益　　B．低风险、低收益　　C．风险相对适中、收益相对稳健　　D．基本没有风险　　【答案】C 　　4．1924年3月21日诞生于美国的（　　）成为世界上第一个开放式基金。　　A．马萨诸塞投资信托基金　　B．海外及殖民地政府信托基金　　C．苏格兰美国投资信托　　D．外国和殖民地政府信托　　【答案】A 　　5．1924年3月21日诞生予美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个（　　）。　　A．契约型投资基金　　B．开放式基金　　C．股票基金　　D．封闭式基金　　【答案】B 　　6．（　　）在基金运作中具有核心作用。　　A．基金份额持有人　　B．基金管理人　　C．基金托管人　　D．基金咨询机构　　【答案】B 　　7．在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（　　）。　　A．审批制　　B．核准制　　C．申报制　　D．准入限制　　【答案】A 　　8．中国境内第一家较为规范的投资基金（　　）于1992年11月经中国人民银行总行批准正式成立。　　A．武汉证券投资基金　　B．淄博乡镇企业基金　　C．深圳南山投资基金　　D．富岛基金　　【答案】B 　　9．证券投资基金是指通过发售基金份额。将众多投资者的资金集中超来，形成（　　），由基金托管人托管，基金管理人管理．以投资组合的方式进行iiE券投资的一种利益共享、风险多娶担的集合投资方式。　　A．联合财产　　B．集合财产　　C．独立则产　　D．共有财产　　【答案】C 　　10．深圳证券交易所的开业时间为（　　）。　　A．1990年7月　　B．1990年12月　　C．1991年7月　　D．1991年12月　　【答案】C 　　11．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的（　　）投资方式。　　A．集合　　B．集资　　C．联合投资　　D．合作　　【答案】A 　　12．证券投资基金在美国被称为（　　）。　　A．证券投资信托基金　　B．共同基金　　C．信托产品　　D．单位信托基金　　【答案】B 　　二、多项选择题　　1．证券投资基金主要的当事人有（　　）。　　A．基金代销商　　B．基金投资人　　C．基金管理人　　D．基金托管人　　【答案】BCD 　　2．基金行业对外开放主要体现在（　　）。　　A．合资基金管理公司数量增加　　B．合作基金管理公司数量增加　　C．QDII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场　　D．QFII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场　　【答案】AC 　　3．封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（　　）。　　A．期限不同　　B．份额限制不同　　C．交易场所不同　　D．价格形成方式不同　　【答案】ABCD 　　4．商业银行等中国证监会规定的机构可以向（　　）申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。　　A．中国证监会　　B．证券交易所　　C．专业基金销售机构　　D．证券投资咨询机构　　【答案】A 　　5．证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在（　　）。　　A．为中小投资者拓宽了投资渠道　　B．优化金融结构，促进经济增长　　C．完善金融体系和社会保障体系　　D．有利于证券市场的稳定和健康发展　　【答案】ABCD 　　6．（　　）是基金设立的两个重要法律文件。　　A．风险揭示书　　B．基金合同　　C．基金招募说明书　　D．基金宣传册　　【答案】BC 　　7．下面关于基金的说法，正确的是（　　）。　　A．基金托管人保管基金　　B．基金管理人管理基金　　C．基金投资者购买基金　　D．中介或代理机构服务基金　　【答案】ABCD 　　8．基金托管人的职责主要体现在（　　）等方面。　　A．基金资产保管　　B．基金信息披露　　C．基金资金清算　　D．会计复核　　【答案】ACD 　　9．我国基金业的发展可以分为的三个历史阶段，分别是（　　）。　　A．20世纪70年代以前的零星发展阶段　　B．20 世纪80年代末至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段　　C．《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前的试点发展阶段　　D．《证券投资基金法》实施以来的快速发展阶段　　【答案】BCD 　　10．世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（　　）。　　A．共同基金　　B．单位信托基金　　C．证券投资信托基金　　D．金融产品　　【答案】ABC 　　11．基金注册登记机构具体业务包括（　　）等。　　A．投资者基金账户管理　　B．基金份额注册登记　　C．清算及基金交易确认　　D．建立并保管基金份额持有人名册　　【答案】ABCD 　　12．在快速发展阶段具有代表性的基金创新产品包括（　　）。　　A．华夏上证50ETF　　B．ETF联接基金　　C．汇丰晋信2016基金　　D．国投瑞银瑞福基金　　【答案】ABCD　　三、判断题　　1．证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　2．商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格，才能从事基金的代销业务。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　3．基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　4．开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　5．公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任、分享投资收益。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　6．封闭式基会的交易价格主要受二级市场供求关系的影响；开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　7．20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　8．与开放式基金相比，一般封闭式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　9．基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　10．契约型基金的投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　11．基金托管人员负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保护。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B
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