最搞笑的问题和答案:历史可能将证明：“入世”是中国经济被殖民化的开始

历史可能将证明：“入世”是中国经济被殖民化的开始

美国贸易代表2011年向国会提出的报告


尹宏毅 译


美国世界贸易组织代表于2011年12月向国会提交了《2011年向国会提出的中国遵守世贸组织协议情况的报告》，摘要如下：

概述

中国于10年前的2001年12月11日加入世界贸易组织。其加入的条件要求中国逐步履行多项具体的承诺，在2006年12月11日以前，即5年前分阶段履行重要的承诺。目前，中国已经不再是一个新的世贸组织成员国。实际上，中国已经被证明是全球贸易体系的一个主要的受益者。因此，美国等世贸组织成员国一直认为，中国作为世贸组织体系的一个成熟的参与者负有充分的责任，着重强调中国必须遵守世贸组织的规则。

概览

中国加入世贸组织以后，中国领导人采取了许多给人印象深刻的措施来履行一系列全面的承诺。中国降低了关税，取消了剥夺国民待遇和从其它世贸组织成员国进口的商品和服务的国民待遇与市场准入权的非关税壁垒，合法地改善了对知识产权的保护，增强了透明度。这些措施毫无疑问地加深了中国与国际贸易体系的融合，加强了中国的法治和中国于1978年开始的经济改革。中国与包括美国在内的许多贸易伙伴之间的贸易和投资也显著地扩展了。

自从中国加入世贸组织以来，美中贸易给人印象深刻的增长为美国企业、工人、农场主和服务供应商提供了许多大好机遇，并为美国的消费者提供了大量买得起的产品。事实上，自2001年以来，美国对中国的商品出口大约增加了380%，从2001年190亿美元的总额增加到2010年的920亿美元，从而使中国成为美国除北美洲以外的最大的商品出口市场。中国也是美国服务业的一个相当大的市场。2010年，美国对华提供的私人商业服务总计210亿美元。2009年，通过美国在华投资的大多数公司提供的服务总计230亿美元。这是可以提供数据的最近1年。2011年，美中商品和服务贸易继续以健康的速度增长。

尽管取得了这些进展，但是中国加入世贸组织目前所形成的总的情况仍然很复杂，因为5年来，中国在加强国家对中国经济的干预方面出现了带来麻烦的趋势。美中之间的贸易摩擦，越来越多地可以追踪到中国实行依赖造成贸易扭曲的政府行动来发展或者保护中国的国有企业和国内产业的产业政策。事实上近几年，中国看来正在更加积极地大力发展国家资本主义，而不是继续朝着原先推动其谋求加入世贸组织的经济改革目标前进。

2006年以后，由于中国在进一步实施市场自由化方面的进展开始放慢，所以中国政府的一些政策和做法越来越使人担心，中国尚未充分地积极接受世贸组织有关市场准入、非歧视和透明度的重要原则。类似地，在一些情况下，中国的决策者并不赏识关于中国加入世贸组织的经过认真谈判达成的条件。这些条件的目的在于带来造成贸易扭曲的政府政策的大幅度减少。中国的中央政府和各省以及地方政府之间的看法和做法方面的分歧也阻碍了经济改革。中国在全面实施法治方面的困难则使这种情况加重。

2011年，干预主义的政策和做法的普遍性，加上国有企业在中国经济中的巨大作用，继续引起美国的利益攸关方的严重关切。主要问题包括中国国内的创新政策、知识产权执法方面的严重问题，以及中国在加入世贸组织的政府采购协议方面行动缓慢，还有市场准入方面继续存在障碍，以及中国经济的若干部门中存在的对外国企业的歧视。

在过去1年中，美国与中国进行了双边合作，试图解决这些担忧。虽然在一些重大问题上取得了进展，但是许多问题仍然悬而未决，美国在表达自己的一种看法方面很坦率，这就是双方今后需要加倍努力。在不可能取得进展的一些情况下，美国正在寻求通过世贸组织解决其担忧。

展望未来，对中国来说的重要工作包括必须减少市场准入方面的障碍，统一遵守非歧视和透明度等根本原则，充分积极地实施法治，充分实现市场机制的制度化。完成这项工作对于实现中国加入世贸组织所带来的巨大潜力至为重要。这种潜力包括贸易与投资的深度和广度，以及经济的繁荣。这些要素在一个兴旺发展的、均衡的全球贸易体系中是可能的。

2011年的事态发展

回顾2011年，行政当局努力增加美国从与中国的贸易和经济关系中获得的好处，通过注重所有接触水平上的重视结果的对话，同时采取具体措施维护美国在中国的行动引起担忧的情况下按照世贸组织体制所享有的权利。在双边关系方面，1年来，美中两国谋求举行多次正式和非正式的会议和对话，包括工作组和美中战略与经济对话以及美中商务和贸易联合委员会所举行的高层会议。美中两国于2011年5月举行了美中战略与经济对话第三次会议，并于2011年11月举行了美中商务与贸易联合委员会第22次会议。美国一直利用所有这些渠道在贸易和经济事务方面与中国领导人保持接触，并寻求解决一些紧迫的贸易问题。

2011年，双方通过2011年1月胡主席访问华盛顿期间进行的谈判和2011年的美中战略与经济对话和美中商务与贸易联合委员会进程，在以下重要的贸易问题上取得了重大进展：

中国建立了由副总理领导的一个新的、永久性的知识产权执法机构。该机构将会使知识产权的执法工作的政府协调大大改善，并获得更好的实际成果。

中国承诺增加资源投入和进一步努力提高政府的软件合法化计划的效力，并进一步致力于提倡获得专利许可证的软件在企业中的使用。中国承诺断绝中国的创新政策和政府的采购偏好之间的联系，包括通过取消所有国内创新的政府采购价目表和颁布国务院的一项措施，规定在2011年12月1日以前，各省和地方政府必须取消与这项脱钩承诺不一致的任何政策。

中国证实，它不会要求外国汽车制造厂家向中国企业转让技术，也不会要求它们创建中国品牌，以便在中国投资和销售电力车辆。

中国还证实，外国投资的企业在平等基础上有资格获得补贴，并参加电气车辆的其他刺激计划。

中国承诺将在中国的战略新兴产业，包括高端设备制造、节约能源和环境友好型技术、生物技术、新一代信息技术、替代性能源、先进材料以及新能源车辆等方面，为包括美国公司在内的所有公司提供公平的竞争环境。

中国承诺积极研究和推进向外国投资的保险公司开放强制性的第三方责任汽车保险市场。

中国承诺于2011年颁布一项措施，以实施一项规定，即所有拟议中的与贸易和经济相关的行政管理法规和部门规则都必须在中国国务院网站上公布，其公开评论期不得少于30天。

同时，在许多领域中，重大而持续不断的挑战依然存在。因此，美国将继续谋求在各个领域中进行讨论。这些领域包括投资、创新、知识产权、产业政策（尤其因为它们与国有企业相关）、农业、标准的制订、有关遵守情况的评估程序、金融服务、电信、快递服务、医药和医疗设备等。

在执法方面，一年来，美国采取了一项强有力的议程，提出了控告中国的两项世贸组织新的重要案件，同时继续就其他案件提出诉讼。新的案件之一挑战了中国对进口美国鸡肉产品实施反倾销和反补贴税，认为这看来不符合世贸组织的根本义务。另一项新的世贸组织案件已经取得成功，因为中国对美国的诉讼做出的反应是取消了看来与对在中国制造风力涡轮机过程中使用中国制造的零部件——而不是进口——相联系的大量补贴。前几年遗留的案件包括质疑中国树立一个全国冠军，作为在中国处理大多数信用卡和借记卡交易所需的电子支付服务的独家供应商。这项政策把美国的供应商排除在市场之外。美国还继续质疑中国企图利用其贸易补救法律来阻止进口美国制造的晶粒取向电工钢块。这些产品用于发电工业。另外一个遗留的案件已经接近结案，涉及普遍质疑中国限制出口对美国的钢铁、铝和化工行业至关重要的集中原材料。在过去的一年里，美国还成功地就中国在世贸组织质疑美国实行有关从中国进口轮胎的专门针对中国的保障措施进行辩护。

重点问题

目前，对美国和美国的利益攸关者来说，在中国履行世贸组织成员国义务的做法方面，几个具体的领域引起特别的关注。其中每个领域的主要关注概述如下。

知识产权

自从加入世贸组织以来，中国建立了旨在按照关于与贸易相关的知识产权方面的世贸组织协议的规定维护国内外权利持有者的知识产权的一项法律和法规框架。然而，在进一步改善中国有关互联网的版权保护的措施，以及矫正中国的知识产权刑事执法措施方面的持续存在的缺陷等领域中，仍然需要对中国的法律框架做出一些十分重要的修改。
同时，中国的知识产权法律和法规的有效执法仍然是一项重大的挑战。尽管中国一再打击盗版活动，中国的法庭上的知识产权民事诉讼案件也越来越多，但是造假和盗版活动仍然保持在人们无法接受的水平上，并继续在许多经济部门中对美国企业造成严重损害。事实上，在2011年5月发表的一份研究报告中，美国国际贸易委员会估计，由于中国侵犯知识产权的问题，所以2009年，美国企业所遭受的销售额、专利权使用费和许可证收费方面的损失总计480亿美元——这一数字相当于同年美国对中国出口的690亿美元货物价值的2/3以上。

2011年，由于美国贸易代表的年度301特别报告再次把中国列入重点观察名单，所以美国继续设法与中国合作，以改善中国的知识产权执法体制。在美国贸易代表2011年公布的第一次有关臭名昭著的市场的非周期的评估中，中国的市场处于显著位置。这项评估确认了作为全球打击盗版和假冒方面的重要挑战典型的互联网市场和实体市场。在公布中国的头号重要市场之后，百度网站与录制行业中的美国和国际的知识产权持有者达成了一项确定先例的许可证协议，以遏制非法音乐下载。

由于在有效的知识产权执法方面，中国的利益不断增多，其明证就是它努力开发创新型产业和技术，所以各种美国政府机构也于2011年与中国方面举行了多次双边讨论。虽然取得了真实的进展，但是仍然有许多工作要做。

如前所述，2011年11月，美国利用美中商贸联合委员会进程来确保了中国建立一个高级别的中央政府执法结构。该机构实质上使中国2010年的知识产权专项行动所采用的副总理领导的高效机构永久化。作为这种努力的一部分，中国还承诺采取经过修改的法律措施来改善打击侵犯知识产权的执法行动，并确保地方政府官员的绩效评估包括对其知识产权执法工作的评价。

通过2011年1月胡主席访问华盛顿、2011年5月的战略与经济对话会议和2011年11月举行美中商贸联委会会议，美国还对中国施压，迫使其加强其软件合法化的努力。在今年早些时候就实施与加强审计和视察所做的重要的基本承诺基础上，美国获得了中国在美中商贸联委会上的重要承诺，其中包括副总理级别的对这一问题的关注、增加用于软件审计检查的资源，以及采取进一步的行动来扩大这项工作的范围，提高其效率和准确性。此外，中国还同意实施若干企业软件正版化试点项目，并公布有关项目的进展情况的报告。

2012年，美国将继续与美国产业界密切合作，不仅在华盛顿，而且在北京投入相当多的工作人员和资源来应对知识产权领域中的诸多挑战。美国还将谋求加强其与中国的双边接触，以图大幅度降低中国侵犯知识产权的程度。与此同时，如上所述，当双边讨论被证明不能解决重要问题的时候，美国仍然准备在这些问题上采取其它类型的行动，包括在适当情况下通过世贸组织解决争端，因为中国制订高效的、遵守《与贸易有关的知识产权保护协定》的知识产权执法制度很重要。

产业政策

中国在2011年继续推行产业政策，寻求对进口商品、外国制造商和外国服务供应商的市场准入加以限制，同时提供大量的政府资源支持中国的产业。这些政策的主要受益者是国有企业，以及企图沿着经济价值链攀升的其他得到青睐的公司。

2011年，旨在促进??“国内创新”的政策仍然是中国努力的一个重要组成部分，从而引起全球范围的极大关注。在2010年12月的中美商贸联委会会议、2011年1月胡主席访问华盛顿、2011年5月的中美战略与经济对话会议和2011年11月的中美商贸联委会会议期间中国做出的重要承诺相互结合，在取消中国政府所有级别上的国内创新政策与政府采购偏好之间的联系方面取得了重大进展。在2011年11月的中美商贸联委会会议上采取的最新措施具体地狠抓了确保所有地方政府一级上的尚未采取的措施都立即停止。一项重要措施是，中国同意颁布国务院的一项措施，命令各省和地方政府2011年12月1日以前取消任何剩余的联系。这项重大改革现在需要与消除一系列在政府采购范围之外扩散的歧视性的国内创新偏好相匹配。

此外，中国继续实行出口配额、出口许可证方面的限制措施、最低出口价格、出口关税等出口限制规定，限制一些原材料投入，如果中国在这些方面享有作为世界上主要的生产国之一的优势的话。通过这些出口限制，中国看来能够为中国的范围广泛的下游生产商提供相当大的经济优势，而牺牲外国下游生产商的利益，同时为这些外国下游生产商将其业务和技术转移到中国创造激励因素。

如上所述，美国的反应是于2009年在世贸组织提出一项诉讼，质疑中国对关系到美国钢铁、铝和化工产业的切身利益的9种原材料投入保持的出口限制。2010年，中国对稀土——用于范围广泛的先进技术，包括各种环保技术的一批重要的原材料投入——实行的出口限制开始在中国的贸易伙伴当中引起更大的关注，因为中国大幅减少了出口配额，并采取了对中国供应的稳定性造成不确定的其它行动。美国对中国施压，迫使其取消对稀土的出口限制，包括最近通过在2011年11月的中美商贸联委会会议上进行的高层接触。但是迄今为止，中国一直不愿意改变其政策。展望未来，美国将继续谋求在这一问题上与中国积极接触，并毫不犹豫地采取进一步的行动，包括在适当情况下利用世贸组织机制。

中国继续对国内产业提供一系列造成损害的补贴。其中一些补贴按照世贸组织的规则看来是被禁止的。美国不仅通过商务部采取的反补贴税法律程序，而且通过世贸组织的争端解决法律程序解决了这些补贴问题。与此同时，中国尚未向世贸组织提交有关中央、各省和地方政府所保持补贴的完整的和最新的通知。2011年，美国在这一领域中继续对中国施压，包括通过采取异常措施，提交有关中国的200项未经报告的补贴计划的一项抗辩通知。

正如前几年一样，2011年，中国政府试图通过提高或者降低为出口提供的增值税退税来管理许多主要的、中间和下游产品的出口。此外，中国有时通过实行或者取消出口关税来加强自己的目标。这些做法在全球市场上对一些产品，特别是下游产品，譬如钢材、铝和纯碱——中国在这方面是世界上主要的生产国或出口国——造成很大的破坏、不确定性和不公平。中国的许多贸易伙伴的国内产业都继续要求本国政府实行反倾销和反补贴税等贸易补救措施，从而对这些以及其它造成贸易扭曲的做法的影响做出反应。

同时，在标准方面，中国在一些情况下对谋求参与标准制订过程、以便为自己的技术或者知识产权按照有利的条件办理许可证的外国公司施压。中国还继续在已经存在国际标准的一些高科技领域中实行独特的国家标准。到目前为止，双边接触已经带来了解决这些问题方面的缓慢的进展。

在政府采购领域中，美国的接触促使中国在履行加入世贸组织的政府采购协议和向美国等缔约国开放自己庞大的政府采购市场的承诺方面采取一些具体的步骤。2011年12月，继在2010年12月的中美商贸联委会会议和2011年1月胡主席访问华盛顿时所做出的承诺，中国提出了一项经过修改的建议，建议的范围第一次包括了一些中央一级以下的实体。然而，中国的建议在许多方面仍然是不够的。展望未来，中国将需要大大地进一步扩展自己的建议的范围，以使之与政府采购协议的其它缔约国相当。

中国还谋求通过一项限制性的投资体制来保护许多国内产业。除了通过中国的外国投资价目表实行的限制之外，中国还能够积极地通过其外国投资审查过程，尤其是在“支柱产业”中，利用根据指导外国并购的规则授予监管机构的、界定得很模糊的权力，对投资实行额外的限制。迄今为止，美国进行的持续不断的双边接触并没有带来这些限制的放松。

最后，2011年出现的一个严重问题涉及中国为了在开发尖端电气车辆技术并创立国内品牌、以便在全球市场上成功地竞争方面帮助中国的汽车企业的一系列政策。这些政策引起了人们对强行转让技术、研究与开发方面的规定、投资限制和对外国品牌与进口车辆的歧视性待遇的严重关切。通过2011年11月中美商贸联委会会议，美国争取到中国对消除其中许多关切的承诺，尽管还有更多的工作有待完成。
2012年，美国将继续进行积极的和范围更大的双边接触，以解决中国的许多产业政策措施方面依然存在的严重分歧。美国还将继续谋求中国取消对原材料投入的出口限制，不仅通过世贸组织的争端解决程序，而且通过双边接触来做到这一点。

贸易权利和分销服务

在绝大部分行业中，中国已经履行了十分重要的承诺，即充分实现贸易权利（进口权与出口权）以及分销服务（批发、零售、直接销售和特许经营服务）的自由化，从而使许多美国公司能够在不利用中间人的情况下直接进口和出口货物，并建立自己在中国的分销网络。多年来，一些严重的限制依然存在，但2011年年底，美国依然抱有的许多关切即将得到解决，另外一些关切得到了深入的研究。

正如以上所报告的那样，美国在世贸组织成功地挑战了中国在违背其有关贸易权利和分销服务的承诺的情况下，限制进口和分销版权密集型产品，譬如书籍、报纸、杂志、戏剧电影、DVD和音乐等。中国随后同意，于2011年取消这些限制。中国颁布了有关限制书籍、报纸、杂志、DVD和音乐等的几项经过修改的措施，取消了另外一些措施，从而采取了积极的举措。然而正如中国所承认，它并没有颁布解决戏剧电影问题的任何措施。相反，中国建议进行双边讨论。双方正在加紧讨论替代性解决方案。

另一种悬而未决的问题涉及直销服务领域。虽然中国已经成为美国直销商的一个重要市场，但是中国继续对外国直销商的商业经营实行毫无理由的限制，譬如做出过度繁琐的服务中心规定。展望未来，美国将继续敦促中国重新考虑这些很成问题的限制。

农业

2011年，美国的农产品在中国保持了强劲的销量。中国于2010年成为美国最大的农产品出口市场。当时，美国对中国的出口超过了170亿美元，相当于2002年水平的8倍以上。2011年头9个月，美国对中国的出口同比增加了27％。在很大程度上确保了这种成功的是美国与中国的监管当局的持续不断的接触。

与此同时，在世界上的主要农产品市场当中，中国仍然在最不透明和最不可预见之列，主要因为中国的监管当局对市场进行了选择性干预。正如过去几年一样，中国的海关和检疫机构所采取的似乎是反复无常的做法可能会使对华农产品出口推迟或停止。此外，涉及看来是科学依据可疑的动植物检疫及检疫处理（SPS）措施和一项普遍缺乏透明度的监管体制经常困扰着农产品交易商。他们需要尽可能的可预测性和透明度，以保持利润率和降低与农产品贸易相关的已经相当大的风险。

2011年，中国的监管当局所采取的令人担忧的做法的主要对象是家禽、猪肉和牛肉产品。美国这些产品的出口的预期增长再一次未能实现。尤其是，在美国的牛肉和牛肉制品根据国际科学准则已经被宣布为可以安全地买卖4年多以后，中国继续阻止进口这些产品。中国还继续维持了几项毫无理由的国家一级的有关家禽的禽流感进口禁令。此外，中国继续保持了对生肉和家禽的过度严格的病原体和残留物标准。

2012年，美国将继续敦促中国解除对进口美国牛肉和禽类产品的限制。美国还将继续与中国进行积极的双边接触，并在适当的情况下采取其它行动，以便在悬而未决的问题上取得进展。

服务业

2011年美国在对华服务业贸易方面继续享有相当大的顺差。美国在华的服务业供应商的市场仍然很有希望。这种成功在很大程度上是由于中国按照其对世贸组织的承诺分阶段实现的市场开放，以及美国与中国的各种监管机构的全面接触。

与此同时，2011年，在一系列服务业部门中依然存在着种种挑战。像往年一样，中国的监管机构继续利用歧视性的监管程序、对进口的非正式的禁令、过度繁琐的许可证办理和经营规定等手段来阻止美国供应商在银行业、保险、快递、电信和法律等服务方面的经营，迫使其无法取得反映出自己在中国的充分的市场潜力的成功。中国还继续毫无理由地限制外国公司，譬如美国的主要信用卡公司。这些公司向银行和发行或者接受信用卡及借记卡的其它公司提供电子支付服务。如上所述，美国于2010年9月在世贸组织提出了一项诉讼，以确保取消这些限制。

2012年，美国将继续在悬而未决的服务业问题上与中国保持接触，并密切监视事态的发展，以图确保中国充分遵守入世承诺。

透明度

中国的入世协议所反映出的世贸组织协议的核心原则之一就是透明度。透明度使市场能够有效运作，减少官员私下从事造成贸易扭曲的活动的机会。中国在许多方面的透明度承诺的都要求中国的政策实现深刻的历史性转变。中国在提高范围广泛的国家和各省当局在入世以后的透明度方面取得了重要的进展。然而，虽然中国同意在入世以后立即履行透明度方面的承诺，但是它看来仍然有更多的工作要做，如果它要全面落实其承诺的话。

如上所述，中国承诺采用单一的官方刊物公布所有与贸易相关的法律、法规等措施。2006年，中国最终采用了商务部管辖之下的单一的官方刊物。迄今为止，大多数，即使不是所有的政府机构都最起码在这份刊物上公布自己的部分与贸易相关的措施。

中国还承诺为实施与贸易相关的新的法律、法规等措施以前发表公开评论规定一个合理的时期。2008年，全国人大为法律草案实行了有关关注与评论的程序。中国在不久后表示，它还将公布与贸易和经济相关的拟议中的行政管理法规和部门规章，以便接受公众的评论。
这些措施表明，中国政府的许多官员越来越认识到，透明度的提高和利益攸关方以及公众的更多的投入有利于改善监管方面的实践和决策工作。自2008年以来，全国人大定期地公布法律草案，接受公众的评论。中国国务院也定期公布法规草案，接受公众评论。然而，中国的许多部并非始终坚持公布部门规章，接受公众的评论。

在2011年5月的中美战略与经济对话会议上，中国承诺将在2011年颁布一项措施来实施一项规定，就是在国务院的网站上公布与贸易和经济相关的所有拟议中的行政管理法规和部门规章，以便公众在不少于30天的期间加以评论。然而迄今为止，中国尚未颁布所承诺的措施。

同时，在入世10年以后，中国仍然没有出台与另外一项与透明度的重要承诺相关的任何措施。这就是中国同意用世贸组织的一种以上的语言（英语、法语和西班牙语）提供其所有与贸易相关的法律和法规等措施的译本。中国的一些部有时提供其措施的英文译本，然而总体而言，中国在提供约定的译文方面的记录很差。

美国将继续密切监视中国的进展，推动中国采取进一步的必要步骤来提高透明度。

未来一年

2012年，行政当局将继续积极追求美国企业、工人、农场主、牧场主和服务供应商在我们与中国的贸易和经济关系方面的更大利益。实现这些目标的工具包括保持接触的各个级别上的富于成果与注重成果的、以及双边和多边背景下上的对话、在可行的情况下进行新的规定方面的谈判，以及在适当情况下积极利用世贸组织的争端解决机制。行政当局还将继续与美国的利益攸关方密切磋商，以确保美国的政策和行动对他们有利。

在双边关系方面，美国将继续谋求与中国进行一系列积极的正式和非正式会议与对话，包括举行中美战略与经济对话和中美商贸联委会所举办的高层会议，以及在中美商贸联委会工作组中进行的持续不断的工作。美国还将充分利用世贸组织等多边机构与中国保持接触。重要的目标将包括确保，中国在世贸组织所做的承诺所带来的好处充分地有利于美国等世贸组织成员国，美中贸易关系中的问题得到妥善解决。美国将继续特别注重减少中国政府对市场的干预。

与此同时，正如美国一再重申，当对话无法成功地解决与世贸组织相关的问题的时候，美国将毫不犹豫地在适当情况下启用世贸组织的争端解决机制。同样，美国将按照世贸组织法规，在美国利益受到来自中国的买卖不公平的和迅猛增加的进口损害的时候，继续严格执行美国的贸易补救法律。

在今天的世界上，最重要的莫过于消除中国的市场壁垒和最大限度地利用我们的利益攸关方在全球市场上竞争的机会。展望未来，行政当局将继续专心致志地努力实现这些目标。