牧竖的翻译:沈志华：斯大林、毛泽东与朝鲜战争再议

沈志华：斯大林、毛泽东与朝鲜战争再议

              ——根据俄国档案文献的最新证据

       自上个世纪90年代以来，关于朝鲜战争的研究始终是国际学界关注的焦点，也是冷战国际史研究中成果最踊跃、最成熟的课题之一。在不断研究的过程中，如同剥笋一般，朝鲜战争的历史真相逐步大白于天下。究其原因，主要在于有关这段历史的各国档案文献，特别是俄国的档案文献，披露得比较完整，比较全面。

       在这场战争结束50年之际，笔者编辑、出版了三卷中文本《朝鲜战争：俄国档案馆的解密文件》（台北：中央研究院近代史研究所，2003年）。该文件集刊载了有关朝鲜战争的俄国档案700余件，就其数量而言，大大超过了当时散见于各国刊物的俄文、英文和韩文文本。正是在利用这些档案资料的基础上，笔者写作并出版了《毛泽东、斯大林与朝鲜战争》一书（广州：广东人民出版社，2003年，修订版即将出版）。历史研究者的责任就在于揭开历史真相，尽可能地还原历史的本来面貌，而要做到这一点，就必须不断地挖掘、梳理和解读原始档案文献，唯有如此，人们才能越来越接近真实的历史。近几年，又有大量新的有关朝鲜战争的俄国档案披露出来。通过对这些史料的分析和解读，笔者拟对过去研究中的某些重点问题，做一些补充和说明，再议苏联与中国在朝鲜战争中的关系及作用。[1]

1949年中苏解决朝鲜问题的共同立场

       在以往的研究中，对于毛泽东和斯大林1949年在解决朝鲜统一问题上的立场，各国学者已经基本取得共识，但仍有一些细节不清楚，以至无法把历史的链条完整地连接起来。

       是年春天传出消息，美军即将从朝鲜南部撤出，李承晚政权正在积极准备发动对北方的进攻。[2] 为此，金日成一方面向斯大林寻求大量的武器装备援助（6月初苏联满足了朝鲜的请求[3]），一方面向毛泽东要求提供兵力支持。5月初，朝鲜人民军总政治部主任金一到达北平，转达了金日成的要求。毛泽东同意让中共军队中的朝鲜族部队携带全副武装开赴朝鲜，以防备南方可能发动的进攻，但同时“劝朝鲜同志不要向南朝鲜发动进攻，而是等待更有利的形势”，因为北方采取的进攻会引起美国的干预，而中共的军队主力已经南下，“不可能迅速地有力地给予支持”。[4]

       6月底美军撤出朝鲜半岛后，三八线附近的局势骤然紧张起来，南朝鲜的进攻似乎已迫在眉睫。[5] 此时，在得到武器（来自苏联）和兵力（来自中国）的有力保证后，金日成便考虑“先下手为强”。9月3日，金日成向苏联使馆提出了一项主动进攻计划，即抢先“对南方采取军事行动，夺占瓮津半岛及从瓮津半岛以东到开城附近的部分南朝鲜地区”，希望莫斯科批准采取这一行动。对此，苏联驻朝鲜大使和军事总顾问什特科夫表示支持。[6] 9月下旬，苏共中央政治局讨论了朝鲜的请求，并给予答复，拒绝批准金日成的计划。莫斯科的复电说，对于南方发动的进攻就意味着双方之间爆发战争，对此，“北朝鲜无论在军事方面还是在政治方面都没有做好准备”。同时还“必须指出，如果军事行动由北方主动发起并变为持久战争，那么这可能给美国人提供以各种方式对朝鲜事务进行干涉的借口”。苏联方面建议朝鲜“集中最大力量”，“在南朝鲜开展游击运动，建立解放区和准备全民武装起义”，同时加强军事力量，以便在南方发动进攻时进行反击。[7] 这就是说，斯大林同毛泽东一样，赞同金日成实现祖国统一的主张，但反对直接使用军事进攻的手段。

       对于此后一个多月事情发展的进程，缺乏文献证据。在以往发现的俄国解密档案中，只有11月5日斯大林致毛泽东的一封电报，其中谈到：“鉴于您的10月21日关于朝鲜问题的电报内容，我们认为必须通报您，我们支持针对你们所说的问题的那种意见，同时我们将依照这种精神向朝鲜朋友提出我们的劝告。”[8] 但是，毛泽东来电究竟谈了什么意见，莫斯科将向朝鲜提出什么劝告，都没有说明。

       直到2005年俄国学者又公布了一些解密档案，才把这一历史链条连接起来。这个文件就是莫洛托夫于10月26日为斯大林起草的一封以副外长葛罗米柯名义给毛泽东的回电，全文如下：

北京

致科瓦廖夫

    请向毛泽东同志转达菲利波夫同志对其10月21日电报的答复内容：

    “致毛泽东同志。

    我们赞同您的意见，目前，朝鲜人民军（还）不应实施进攻行动。我们也曾经向朝鲜朋友指出，他们拟组织的朝鲜人民军对南方的进攻还不能付诸实施，因为，无论从军事方面，还是从政治方面，这种进攻行动都没有充分地准备好。

    在我们看来，目前朝鲜朋友在争取朝鲜统一的斗争中，应该把自己的力量集中在开展游击运动，以及在朝鲜南部地区建立解放区和全面加强朝鲜人民军的工作上。

                                                                  菲利波夫”

请电告执行情况

葛罗米柯[9]

       由此可以做出判断，9月下旬遭到莫斯科的拒绝后，北朝鲜又试图说服中国同意并支持其通过武力手段解决民族统一的问题，但显然同样遭到了拒绝。很可能是在与平壤接触期间或其后，10月21日毛泽东致电斯大林，表达了中国的意见，并征询莫斯科的意见，以便取得一致立场。[10] 大概是出于谨慎的考虑，11月5日给毛泽东发电报时，斯大林没有采用莫洛托夫的草稿，而是使用了前引那件用语非常简单的电报稿。尽管如此，莫洛托夫的电报稿还是清楚地反映了当时中苏两国领导人对朝鲜统一问题的一致立场——不同意金日成立即采取军事手段解决南北朝鲜的统一问题。这就是说，至少在11月初，毛泽东和斯大林都没有为金日成开放绿灯。[11]

第二批朝鲜族部队回国的经过

        关于中国军队中朝鲜族部队回国的情况，过去已经知道的是：1949年5月金日成派人到北平，要求中共允许让林彪部队中的朝鲜族官兵回国。毛泽东与金一会谈后指示在东北的高岗，准备安排驻扎在沈阳和长春的两个朝鲜师回国。这两个师，即李德山任师长的164师和方虎山任师长的166师，当时均属东北军区建制。美军撤出朝鲜半岛后，7月上旬，金日成决定将这两个师调回朝鲜：沈阳师配置在新义州，长春师配置在罗南。回国时，164师实员10821人，166师实员10320人。会谈时毛泽东还答应，另外还有一支朝鲜族的部队正在南方作战，必要时也可以送他们回国。[12] 关于这第二批朝鲜族部队回国的情况，以前也有一些史料，但不够连贯，以至研究者对历史过程的描述有较大出入。[13] 现在，把最新解密的俄国以及中国档案文献与以前发现的史料连接起来，情况就比较清楚了。

       1949年12月25日，中国人民解放军中南军区林彪、邓子恢、谭震联名致电中央军委：“据最新统计资料，在人民解放军各部队服役的朝鲜人有16000左右。除了分散在人民解放军各部队的朝鲜人外，还有由他们的人组成的4个营、27个连、9个排。服现役的指挥员有：师级2人、团级5人、营级87人、连级598人、排级400人、班级1900人。他们都在人民解放军的队伍中经受了锻炼和教育，在中国同志的帮助下取得了很大进步。其中许多人从我军吸取了作战、创建武装力量和开展政治工作的经验。我们认为，他们中的多数人都可以当干部。我军部队南下后，在这些人中曾一度出现波动，有人要求送他们回国。但绝大多数人还是服从命令，并坚定地向南方进发。现在战争即将结束。为了朝鲜人民的利益，我们想把这些经过训练的干部送回朝鲜（想留下的我们就留下）。请中央讨论并答复能否送他们回国，以及朝鲜（劳动）党方面是否希望他们在此时回国。如果答复是肯定的，我们将把他们集中起来并组成一个正规师或四五个正规团，经过短期训练后让他们回国。”29日，总参谋长聂荣臻给正在莫斯科访问的毛泽东转发了这封电报，并请求给予指示。[14]

       毛泽东把这个情况告知了苏联方面。1950年1月8日，斯大林致电苏联驻朝大使，转述了林彪反映的情况，并要求他拜访金日成，“了解朝鲜民主主义人民共和国政府对林彪此件的态度”。[15] 1月9日，什特科夫与金日成会晤。金日成报告，他接到了中国贸易代表交来中国政府的一封信。信中说，“由于战争行动结束，中国人民军队中现有朝鲜族部队正逐渐闲下来，如朝鲜政府愿意，可以转交给它。”金日成请教如何答复中方。什特科夫通报了斯大林的指示后，金日成说，“他希望把这些部队调回朝鲜，近日内朝鲜将派3名代表赴华就此问题与中国政府谈判”。金日成的意见是：一、把中国人民军队中上述数量的朝鲜族人按朝鲜部队的编制在中国组成一个步兵师和两个步兵团，其余官兵用于补充摩托车团和机械化旅。二、由于朝鲜驻地困难，金日成想请中国政府在1950年4月以前把这个师和两个团留在中国。[16]

       接到朝鲜方面的要求后，1月11日，刘少奇以中央军委名义致电林彪等人：“四野所有朝鲜部队和朝鲜干部同意派回朝鲜工作。中共中央已与鲜共中央接洽好，他们即派参谋政治人员三人来中国把部队改编好，于四月间更换夏衣后开回朝鲜，并选一千多人先回朝鲜学习机械化兵种。”同日，又以中共中央名义指示东北人民政府驻平壤办事处副主任文士桢转告金日成，“同意你们即派三个人来中国准备接收朝鲜部队，这三个人请到北京中国人民革命军事委员会和总参谋长聂荣臻接洽。同意朝鲜部队在中国改编并于四月间更换夏衣后并回朝鲜。”[17]

       1月14日，朝鲜人民军作战部长金光侠等到达北京，与聂荣臻洽谈此事。[18]

       1月22日，刘少奇致电毛泽东：“在四野之朝鲜籍战士和干部共14000余人。金日成已派其作战局长等三人来接收。他们要求将该部战士编为一个师，及其直属部队，要求随带全部武器，数目如下：步枪12000支，轻机440，重机180，手枪120，迫击炮132门，反坦克炮72门，105榴弹炮36门及若干弹药，除告林准备酌拨外，可否，请主席复示。”毛泽东批示：“同意照办。”28日刘少奇向林彪传达了毛泽东的指示。[19]

       据韩国学者考察，这支部队是4月18日到达朝鲜元山的。[20] 俄国学者的研究指出，在这批回国的朝鲜族干部中，很多人后来成为朝鲜军队的重要领导人和指挥员，如崔庸健出任民族保卫相（即国防部长），武亭（Му Ден）担任朝鲜人民军炮兵副司令员，崔仁（Цой　Ин）担任副总参谋长，金翰燮（Ким　Хван　Хен）担任总参谋部作战部部长，崔光（Цой　Кван）担任第一步兵师师长，李光武（Ли　Гвон　Му）担任第四步兵师师长，金灿德（Ким　Чан　Дек）担任第五步兵师师长，方虎山（Пан　Хо　Сан