唱歌电容麦哪个牌子好:2012年证券从业资格考试《证券投资基金》第一章分章练习（4）

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2012年证券从业资格考试《证券投资基金》第一章分章练习（4）

　　中华证券学习网（zq.100xuexi.com）整理：本套试题为2012年证券从业资格考试证券投资基金科目第一章证券投资基金概述分章练习题，本套习题分为单项选择题、多项选择题和判断题三种题型，每道试题后有简略答案。　　一、单项选择题　　1．在英国和中国香港特别行政区证券投资基金被称为（　　）。　　A．单位信托基金　　B．集合投资计划　　C．集合投资基金　　D．共同基金　　【答案】A 　　2．（　　）依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。　　A．开放式基金　　B．封闭式基金　　C．契约型基金　　D．公司型基金　　【答案】C 　　3．2001年9月，我国第一只开放式基金（　　）的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。　　A．基金开元　　B．基金金泰　　C．招商安泰　　D．华安创新　　【答案】D 　　4．基金销售机构是受（　　）委托从事基金代理销售的机构。　　A．中国证监会　　B．基金托管人　　C．基金机构投资者　　D．基金管理公司　　【答案】D 　　5．我国封闭式基金的存续期限大多在（　　）左右。　　A．5年　　B．10年　　C．15年　　D．20年　　【答案】C 　　6．以下说法正确的是（　　）。　　A．封闭式基金没有规模限制　　B．开放式基金规模固定　　C．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易　　D．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易　　【答案】C 　　7．我国目前只能由依法设立的（　　）担任基金管理人。　　A．基金发起人　　B．基金管理公司　　C．基金托管银行　　D．基金投资者　　【答案】B 　　8．（　　）一般有一个固定的存续期。　　A．封闭式基金　　B．公司型基金　　C．契约型基金　　D．开放式基金　　【答案】A 　　9．基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（　　）。　　A．提高基金收益　　B．按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益　　C．对基金经营人进行监督　　D．管理基金公司　　【答案】B 　　10．开放式基金的价格是以（　　）为基础计算的。　　A．基金份额净值　　B．市场供求关系　　C．市盈率　　D．购买股票的占比　　【答案】A 　　11．基金（　　）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。　　A．份额持有人　　B．管理人　　C．托管人　　D．注册登记机构　　【答案】A 　　12．2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是（　　）。　　A．南方积极配置基金　　B．华夏上证50ETF　　C．汇丰晋信2016基金　　D．国投瑞银瑞福基金　　【答案】A 　　13．以下不属于证券投资基金特点的是（　　）。　　A．集合投资、专业管理　　B．组合投资、分散风险　　C．投入较少、回报较高　　D．独立托管、保障安全　　【答案】C　　二、多项选择题　　1．按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（　　）。　　A．开放式基金　　B．封闭式基金　　C．契约型基金　　D．公司型基金　　【答案】CD 　　2．以下关于契约型基金的表述正确的是（　　）。　　A．具有法人资格　　B．依据基金合同成立　　C．依据基金合同营运基金　　D．监督约束机制较为完善　　【答案】BC 　　3．以下关于淄博乡镇企业投资基金的说法，正确的有（　　）。　　A．于 l992年11月经中国人民银行总行批准正式设立　　B．为公司型封闭式基金　　C．60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司　　D．于1998年3月在深圳证券交易所最早挂牌上市　　【答案】ABC 　　4．证券投资基金主要特点表现为（　　）。　　A．集合理财、专业管理　　B．组合投资：分散风脸　　C．利益共享、风险共担　　D．独立托管、保障安全　　【答案】ABCD 　　5．1997年以前设立的基金（即老基金）存在的问题主要表现为（　　）。　　A．缺乏基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题　　B．受当时境内证券市场规模狭小的限制，基金收益水平很低　　C．不以上市证券为基本投资方向，而是大量投向了房地产、企业等产业部门　　D．深受房地产市场降温、实业投资凭被变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高　　【答案】ACD 　　6．1997年以前设立的基金（即老基金）存在的问题主要表现为（　　）。　　A．缺乏基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题　　B．受当时境内证券市场规模狭小的限制，基金收益水平很低　　C．不以上市证券为基本投资方向，而是大量投向了房地产、企业等产业部门　　D．深受房地产市场降温、实业投资凭被变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高　　【答案】ACD 　　7．中国证券投资基金试点序幕拉开的标志是1998年3月27日（　　）的发起设立。　　A．华安创新　　B．基金开元　　C．基金金泰　　D．招商安泰　　【答案】BC 　　8．证券投资基金集合理财、专业管理主要表现在（　　）。　　A．汇集众多投资者资金，积少成多，有利于发挥资金昀规模优势　　B．基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析　　C．将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务　　D．集中研究基金收益分配　　【答案】ABC 　　9．证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指（　　）。　　A．基金管理人不参与基金财产的保管　　B．独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产　　C．基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管　　D．托管人对管理人的资产运作情况进行监督　　【答案】AB 　　10．以下属于基金份额持有人依法应享有的权利有（　　）。．　　A．分享基金财产收益　　B．资产管理权　　C．参与分配清算后的剩余基金财产　　D．资产保管权　　【答案】AC 　　11．在试点发展阶段具有代表性的基金创新品种有（　　）。　　A．南方宝元债券基金　　B．招商安泰系列基金　　C．南方避险增值基金　　D．华安现金富利基金　　【答案】ABCD 　　三、判断题　　1．封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的申购、赎回在投资者与基金管理人之间完成。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　2．证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于美国。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　3．基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　4．开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　5．在我国，封闭式基金的存续期限一般为10____l5年。在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能被赎回。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　6．1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”（The Foreignand Colonial Government Trust）被大多数人看作是最早的基金。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　7．契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　8．我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　9．在我国，基金托管人只能由依法没立并取得基金托管资格的商业银行和信托公司担任。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　10．“淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行批准，于1992年8月在深圳证券交易所最早挂牌上市。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　11．与股票、债券类似，证券投资基金是一种直接投资工具。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B
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