网络延长器的作用:2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章分章练习题（1）

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2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章分章练习题（1）

　　中华证券学习网（zq.100xuexi.com）编辑整理：证券从业资格考试报名时间2012已确定，本试题为2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章证券交易概述分章综合练习题，共有单项选择题、多项选择题、判断题三大题型，每道试题后有简略答案，供参加2012年证券从业资格考试的考生备考。　　一、2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章单项选择题　　1．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（　　）进行证券交易。　　A．交易席位　　B．交易单元　　C．普通席位　　D．交易业务单位　　【答案】B　　2．可转换债券具有（　　）的双重特性。　　A．股权和期权　　B．债权和股权　　C．债权和权证　　D．债权和期权　　【答案】D　　3．公开原则的核心要求是（　　）。　　A．参与交易的各方应当获得平等的机会　　B．交易各方要及时公布有关信息　　C．实现市场信息的公开化　　D．上市公司对重大事项及时向社会公布　　【答案】C　　4．根据（　　）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。　　A．债券持有人　　B．债券承销商　　C．发行主体　　D．发行对象　　【答案】C　　5．（　　）我国股指期货开始上市交易。　　A．2010年1月1日　　B．2010年3月31日　　C．2010年4月16日　　D．2010年4月30日　　【答案】C　　6．（　　）上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。　　A．2009年1月1日　　B．2009年10月31日　　C．2010年1月1日　　D．2010年3月31日　　【答案】D　　二、2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章多项选择题　　1．证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（　　）。　　A．在会员范围内通报批评　　B．取消交易权限　　C．暂停或者限制交易　　D．在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责　　【答案】ABCD　　2．关于报价驱动，下列说法不正确的有（　　）。　　A．是一种竞价市场　　B．证券交易的买价和卖价都由做市商给出　　C．做市商以其自有资金或证券与投资者交易　　D．证券成交价格的形成由做市商决定　　【答案】A　　3．证券市场的有效性包含（　　）的要求。　　A．证券市场的低成本　　B．证券市场的高收益　　C．证券市场的高效率　　D．证券市场的低风险　　【答案】AC　　4．我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（　　）。　　A．维护投资者和证券交易所的合法权益　　B．遵守证券交易所章程、各项规章制度　　C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料　　D．遵守国家的有关法律法规、规章和政策　　【答案】ABCD　　5．合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（　　）。　　A．A股　　B．权证　　C．国债、可转换债券、企业债券　　D．封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金　　【答案】ABCD　　6．证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（　　）。　　A．经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司　　B．承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费　　C．组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件　　D．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金　　【答案】ABCD　　7．根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（　　）。　　A．弱势有效市场　　B．半强势有效市场　　C．强势有效市场　　D．无效市场　　【答案】ABC　　8．证券市场的高效率含义包括（　　）。　　A．证券市场的信息效率　　B．证券市场的运行效率　　C．证券市场的流通效率　　D．证券市场的反馈效率　　【答案】AB　　9．我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有（　　）行为。　　A．直接或者以化名持有、买卖股票　　B．借他人名义持有、买卖股票　　C．就股票趋势提出自己的看法　　D．收受他人赠送的股票　　【答案】ABD　　10．经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（　　）。　　A．证券经纪　　B．证券自营　　C．证券承销与保荐　　D．证券投资咨询　　【答案】ABCD　　11．证券公司经营下列（　　）业务时，注册资本最低限额为人民币5 000万元。　　A．证券经纪　　B．证券投资咨询　　C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问　　D．证券资产管理　　【答案】ABC　　三、2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章判断题　　1．金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　2．对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　3．现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　4．股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　5．金融期权合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　6．债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　7．股票交易只可以在证券交易所进行。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　8．深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　9．金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用（称为期权费或期权价格），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　10．卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A
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