自制手机专用蹭网器:2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章分章练习题（4）

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2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章分章练习题（4）

　　中华证券学习网（zq.100xuexi.com）编辑整理：证券从业资格考试报名时间2012已确定，本试题为2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章证券交易概述分章综合练习题，共有单项选择题、多项选择题、判断题三大题型，每道试题后有简略答案，供参加2012年证券从业资格考试的考生备考。　　一、2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章单项选择题　　1．证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（　　）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。　　A．5　　B．10　　C．20　　D．30　　【答案】C　　2．2005年10月重新修订的（　　）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。　　A．《证券法》　　B．《企业破产法》　　C．《公司法》　　D．《企业所得税法》　　【答案】A　　3．回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（　　）的特点。　　A．近期交易　　B．远期交易　　C．期权交易　　D．债券交易　　【答案】B　　4．证券交易的（　　）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。　　A．公平　　B．公正　　C．公开　　D．安全　　【答案】C　　5．证券市场的稳定性可以用（　　）来衡量。　　A．市场价格的波动性　　B．市场指数的波动性　　C．市场指数的风险度　　D．市场价格的风险度　　【答案】C　　6．（　　）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。　　A．2004年5月　　B．2005年4月　　C．2006年5月　　D．2006年4月　　【答案】A　　二、2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章多项选择题　　1．为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（　　）。　　A．制定完善的风险防范制度和内部控制制度　　B．建立完善的技术系统　　C．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系　　D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程　　【答案】ABCD　　2．以下关于股票的说法，正确的有（　　）。　　A．股东可以据以获取股息和红利　　B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证　　C．股票可以表明投资者的股东身份和权益　　D．股票是一种有价证券　　【答案】ABCD　　3．我国证券交易所特别会员享有的权利包括（　　）。　　A．选举权和被选举权　　B．向证券交易所提出相关建议　　C．列席证券交易所会员大会　　D．接受证券交易所提供的相关服务　　【答案】BCD　　4．下列有关公平原则的说法不正确的是（　　）。　　A．应当公正地对待证券交易的各方　　B．参与各方应当获得平等的机会　　C．资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇　　D．除证券公司外，各方处于平等的法律地位　　【答案】AD　　5．金融衍生工具交易包括（　　）。　　A．可转换债券交易　　B．权证交易　　C．金融期权交易　　D．金融期货交易　　【答案】ABCD　　6．下列属于政府债券的有（　　）。　　A．建设债券　　B．可转换债券　　C．国债　　D．地方债　　【答案】CD　　7．下列关于权证的说法，不正确的有（　　）。　　A．权证的发行人只能是证券发行人　　B．权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价　　C．权证具有期权的性质，也有交易的价值　　D．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易　　【答案】AD　　8．以下关于封闭式基金的说法，不正确的有（　　）。　　A．封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市　　B．封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额　　C．封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的　　D．封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回　　【答案】CD　　9．在国内外证券市场上，权证的分类有（　　）。　　A．认股权证和备兑权证　　B．认购权证和认沽权证　　C．看涨权证和看跌权证　　D．美式权证、欧式权证和百慕大式权证　　【答案】ABD　　10．非上市的开放式基金，投资者办理基金份额申购和赎回的途径有（　　）。　　A．只允许通过证券交易所系统办理　　B．只允许通过基金管理人及其代销机构办理　　C．可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理　　D．自己办理　　【答案】BC　　11．证券公司经营（　　）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。　　A．证券承销与保荐、证券自营　　B．证券自营、证券资产管理　　C．证券承销与保荐、证券资产管理　　D．证券投资咨询　　【答案】ABC　　12．从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（　　）。　　A．指令驱动系统　　B．报价驱动系统　　C．定期交易系统　　D．连续交易系统　　【答案】AB　　三、2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章判断题　　1．根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　2．只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　3．在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　4．在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　5．上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　6．证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　7．金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　8．股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　9．对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　10．证券交易的对象就是证券买卖的标的物。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A

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