9球台球桌尺寸:2012年证券从业资格考试证券交易专项综合练习（3）

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2012年证券从业资格考试证券交易专项综合练习（3）

　　2012年证券从业资格考试报名开始，中华证券学习网(zq.100xuexi.com)整理了四套证券交易科目专项综合练习题供各位考生复习备考，每套试题后有简略答案.　　一、单项选择题　　1．目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用（　　）原则作为第一优先原则。　　A．时间优先　　B．价格优先　　C．客户优先　　D．数量优先　　【答案】B　　2．证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。　　A．15　　B．10　　C．5　　D．3　　【答案】D　　3．合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的（　　）。　　A．10%　　B．15%　　C．20%　　D．25%　　【答案】C　　4．在新股网上定价发行过程中，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的（　　）组织摇号抽签。　　A．第一个交易日　　B．第二个交易日　　C．第三个交易日　　D．第四个交易日　　【答案】B　　5．深圳证券交易所规定，权证行权以（　　）为单位进行申报。　　A．1份　　B．100份　　C．1000份　　D．10000份　　【答案】A　　6．在我国，证券交易所是经（　　）批准设立的。　　A．中国证监会　　B．国务院　　C．中国人民银行　　D．全国人民代表大会　　【答案】B　　7．（　　）将产生证券交易的合规风险。　　A．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易　　B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误　　C．证券公司管理不善　　D．客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好　　【答案】D　　8．境内自然人申请开立B股账户，需先开立（　　）。　　A．A股资金账户　　B．H股账户　　C．A股账户　　D．B股资金账户　　【答案】D　　9．人民币特种股票（B股）于（　　）年在上海证券交易所上市。　　A．1986　　B．1988　　C．1990　　D．1992　　【答案】D　　10．下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则（　　）。　　A．公开　　B．公平　　C．公正　　D．高效　　【答案】D　　11．投资者发出委托指令的形式不能以（　　）的形式出现。　　A．口头委托　　B．书面委托　　C．电话委托　　D．电脑委托　　【答案】A　　12．如果上市公司发生（　　）等事项，不需要进行除息或除权。　　A．权益分派　　B．公积金转增股本　　C．配股　　D．兼并　　【答案】D　　13．对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（　　）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。　　A．证券登记结算机构　　B．证券交易所　　C．中国证监会　　D．中国证券业协会　　【答案】A　　14．股票的日价格振幅的计算公式为（　　）。　　A．单只股票涨跌幅－中小企业板块涨跌幅　　B．（当日最高价－当日最低价）/当日最低价*100%　　C．当日成交股数/流通股数*100%　　D．单只股票涨跌点数－中小企业板块指数涨跌点数　　【答案】B　　15．下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（　　）。　　A．了解交易风险，明确买卖方式　　B．如实填写开户书　　C．选择证券经纪商　　D．采用正确的委托手段　　【答案】C　　二、多项选择题　　1．关于股票账户，下列说法中正确的是（　　）。　　A．股票账户是认定股东身份的重要凭证　　B．股票账户具有认定股东身份的法律效力　　C．开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件　　D．要想买卖股票的人都可以开立股票账户　　【答案】ABC　　2．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（　　）。　　A．证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成　　B．证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成　　C．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付　　D．证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成　　【答案】CD　　3．在下列各项委托方式中，投资者采用（　　）时，身份确认由密码控制。　　A．电话转委托　　B．自助委托　　C．电话自动委托　　D．网上委托　　【答案】BCD　　4．分红派息的形式主要有（　　）。　　A．现金股利　　B．股票股利　　C．分配认股权证　　D．配优先认股权　　【答案】AB　　5．证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（　　）。　　A．挪用客户交易结算资金　　B．为客户提供咨询服务　　C．向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识　　D．侵占客户国债兑付金　　【答案】AD　　6．在证券经纪业务中，证券经纪商对（　　）负有保密义务。　　A．客户买卖股票的原因和依据　　B．客户股东账户中的库存证券种类　　C．客户股东账户中的库存证券数量　　D．客户资金账户中的资金余额　　【答案】BCD　　7．沪深证券交易所在每个交易日都要发布（　　）交易信息。　　A．即时行情　　B．各类日报表　　C．证券指数　　D．证券交易公开信息　　【答案】ACD　　8．在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖（　　）。　　A．期货　　B．人民币普通股票　　C．债券　　D．证券投资基金　　【答案】BCD　　9．（　　）均采取T＋3日滚动交收。　　A．美国证券市场　　B．香港证券市场　　C．我国A股　　D．我国B股　　【答案】AD　　10．在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有（　　）。　　A．见券付款　　B．见款付券　　C．券款对付　　D．钱货两清　　【答案】ABC　　三、判断题　　1．钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收的同时完成证券的交割。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　2．凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　3．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　4．自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　5．证券营业部同投资者之间的资金清算，这一过程不涉及投资者现金的存取。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　6．对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”提供交收担保。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　7．按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　8．集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　9．证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　10．未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　11．证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　12．分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　13．见券付款是指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　14．证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过1亿元。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　15．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A

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