锆石科技与黑金:"透明国际"公布反跨国行贿成绩单 德英等7国受肯定

国际反腐败非政府组织“透明国际”７月２８日公布《２０１０年度经济合作与发展组织反行贿公约进度报告》，在作为评估对象的３６个国家中，丹麦、德国、意大利、挪威、瑞士、英国和美国等７国在打击西方跨国公司行贿外国官员行为方面的积极举措及成效受到肯定。反行贿调查

　　这是“透明国际”连续第六年发布反行贿调查报告。报告指出，在过去几年内，经谈判协商解决的跨国行贿案件数量大幅度增加，经多国司法协作解决的案例也有所增多。

　　《经济合作与发展组织反行贿公约》（以下简称《公约》）签署于１９９７年，两年后生效。签署国承诺将本国企业行贿外国官员以获取商业利益的行为视为刑事犯罪并予以惩处。

　　在“透明国际”的２０１０年度调查报告中，３８个《公约》签约国中有３６个国家接受评估，７个国家——丹麦、德国、意大利、挪威、瑞士、英国和美国——被认为“积极实施”《公约》条款，这表示该国有足够的法规和机制防范并制裁跨国行贿。这７国出口额约占世界出口总额的３０％。英国今年４月通过《贿赂法》，被认为是英国完善反跨国行贿法律机制的“重要一步”，该法律有望于明年４月开始生效。

　　美国、德国和英国去年通过调解了结数起重大跨国行贿诉讼，最终以被告同意支付巨额赔款了结。

　　报告指出，近期几宗重要跨国行贿案调查都起源于洗钱调查，包括牵涉德国西门子公司和法国阿尔斯通公司的两起案件。在这些案件调查中，瑞士“起了显著作用”。在转交贿款这一环节中，第三国金融机构或空壳公司起了重要作用。

　　英国：立法重大改进

　　英国２０１０年４月８日获正式批准的《贿赂法》使跨国行贿诉讼有了更多法律依据，执法机关起诉涉嫌跨国行贿案件的个人或企业更方便。至此，英国实现了它在《公约》中的承诺。

　　新法案规定将四种行为定为行贿罪，包括贿赂外国公务员、商业机构未能有效阻止行贿行为发生等。

　　不过，在《贿赂法》生效之前，英国政府需要先颁布一份针对企业如何完善反行贿机制的官方指导文件，该指导文件预计于２０１１年发布，以便《贿赂法》于同年４月生效。“透明国际”认为，这一推延“令人遗憾”，因为这有可能使政府迫于企业压力，对法案中一些具体条文的解释作出让步。

　　英国去年经手的一大跨国公司行贿案件是阿尔斯通集团案。法国发电和轨道交通设备巨头阿尔斯通的海外行贿案牵涉到多国联合司法调查。２０１０年３月２４日，阿尔斯通英国分公司的３名董事会成员因涉嫌行贿外国官员、洗钱、审计欺诈等罪行被捕，英国严重欺诈调查署表示，它将与瑞士警方密切合作，进一步深入调查。

　　２００８年，美国《华尔街日报》披露阿尔斯通集团涉嫌于１９９５年至２００３年间为赢得亚洲和南美的合同而支付了数亿美元贿赂。法国和瑞士方面对该事件展开司法调查。瑞士媒体称，阿尔斯通集团是通过一家苏黎世银行支付贿赂金。

　　德国：行政处罚严厉

　　“透明国际”报告指出，德国还未将企业行贿行为列入刑事犯罪范畴，立法方面仍缺乏对涉案企业处以充分刑罚的机制，不过德国联邦政府司法部门目前援引《行政违法法案》，对涉案公司施以罚款等形式的严厉制裁，牵涉颇广的西门子行贿事件即为典型案例。

　　２０１０年４月，德国法院判定两名前西门子公司管理人员在竞标俄罗斯和尼日利亚电信项目时有违约及纵容行贿行为。其中一名西门子公司电信部门前财政主管被判罚两年缓刑察看和１６万欧元罚款，同一部门的前会计部主管则获刑１８个月缓刑查看及４万欧元罚款。

　　这是西门子公司行贿丑闻的最新结果。西门子２００６年首曝贿赂丑闻以来，它设在数个国家和地区的子公司陆续接受美国和德国检察机关调查。调查结果显示，上世纪９０年代中期至２００７年前后，西门子一些子公司涉嫌以支付回扣等贿赂方式赢取项目竞标。

　　项目涉及多个国家和地区，包括联合国伊拉克“石油换食品”计划、委内瑞拉铁路、孟加拉国移动电话网络、以色列发电站、俄罗斯交通管制系统等项目。

　　去年１２月，西门子公司宣布，其孟加拉国和委内瑞拉子公司向华盛顿一家法院认罪，达成调解协议，将向美国和德国方面分别支付８亿美元与３.９５亿欧元的罚款，了结这场官司。

　　此前，西门子总部所在地、德国慕尼黑一家法院判决３名西门子前雇员贿赂罪成立。纽伦堡一家法院１１月裁决，西门子前董事会成员约翰尼斯·费尔德迈尔贿赂罪名成立。

　　２０１０年４月，媒体报道德国与俄罗斯司法机关正在对惠普公司展开调查。惠普公司管理层人员涉嫌曾向俄方官员支付８００万欧元贿赂，以使惠普在德国的一家子公司获得一笔向俄罗斯联邦总检察署办公室售出价值３５００万欧元电脑设备的合同，惠普方面则辩称“所指控事件发生在近７年之前，涉案人员已不再为惠普服务”。惠普公司总部所在地美国也介入调查。美国：多投入，多介入

　　“透明国际”报告指出，美国近来在反跨国行贿领域颇有建树。截至２００９年１０月份，涉嫌违反美国《外国腐败行为法》而进入审判程序的诉讼有３起，３名涉案人员中有一个是美国前国会议员。

　　与之形成对比的是，前７年内一共仅有３起案件进入审判程序。在国会支持下，更多资金投入美国司法部与联邦调查局（ＦＢＩ），支持这两个部门积极介入涉及《外国腐败行为法》违法行为的调查。证券交易委员会也设立了专门针对上市企业海外行贿行为开展调查的新部门，该部门２０１０年初开始运作。

　　２０１０年４月，美国一家联邦法院批准了德国汽车业巨头戴姆勒公司赔付共计１.８５亿美元（包括９３６０万美元罚款和上缴９１４０万美元不法所得）、以了结其跨国行贿诉讼的调解结果。

　　戴姆勒被控在１９９８年至２００８年间的２００多起海外交易中，向２２个国家的政府官员支付共约５６００万美元的贿赂款。根据检方指控，在某些交易中，戴姆勒公司通过美国银行账户或一些美国空壳公司的海外帐户移交贿款。

　　最后达成的调解协议中，戴姆勒在德国和俄罗斯的分公司分别同意对违反美国贿赂法的指控认罪。（沈敏）　相关链接：透明国际

　　“透明国际”于１９９３年５月在柏林成立。这是一个由政府官员、有关专家和商人组成的志愿组织，由德国政府提供基金，并且每年向发起国、一些国家政府、援助机构和公司征集大约１００万美元作为活动经费。创建者是德国人彼得·艾根。总部设在柏林。

　　该组织的宗旨是致力于揭露世界各地以权谋私行为。该组织的全球目标包括：确定明确的财产权，审查法律标准和商业惯例，以加强责任心，促进和支持反行贿受贿信息交流中心的地方分部的工作。它已在美国、英国、德国和厄瓜多尔等１００多个国家设立了分部。

　　主要活动：１９９７年３月，透明度国际为了遏制发展中国家的腐败现象，该组织提出了一个“纯洁绿洲”方案。具体做法是在一个协定中规定一系列制裁措施：从不提供担保，到要求赔偿，追究责任，直到禁止接受公家订货。

　　１９９８年９月２２日，透明度国际发布了１９９８年国际腐败洞察指数 (corruption perception index)，调查涵盖了全球８５个国家和地区。