csharp编程:美国为何制定《反海外贿赂法》？

美国在世界上是出了名的“爱管闲事”，其目的往往是为了维护自身利益。但一部《反海外贿赂法》却让人丈二和尚摸不着头脑——美国怎么对自家的“闲事”也揪住不放呢？说起来，这竟然和当年的“水门事件”有关。

文 | 本刊记者  阎 蓉

1972年6月17日，深夜。

一位民主党工作人员刚刚结束工作，走出了位于华盛顿水门大厦的民主党总部办公室。今年的总统竞选异常艰难，时任总统的共和党人尼克松因为成功实现了中美建交而受到民众的热烈支持，民主党想要赢得这场竞争，要做的工作实在是太多了。想到这儿，他不禁又回头望了望办公室。
然而，他却看到了令人难以置信的一幕：漆黑的办公室里居然有光柱在移动！

“办公室里有贼！”他立即报告了大厦保安，附近的警察也闻讯赶来。很快，5名窃贼就在民主党全国委员会办公室里被抓获了，当时他们正在安装窃听器并偷拍文件。

由于正处于大选期间，案件又发生在民主党总部办公室，人们很自然地将这伙奇怪的窃贼与总统竞选联系在了一起。但尼克松对这一猜测坚决否认，他的信誓旦旦让信任他的选民逐渐淡忘了这回事。不久后，尼克松以压倒性优势获得了连任。

但是，《华盛顿邮报》的两位记者却没有轻信总统的话。经过调查他们发现，其中一名窃贼曾收到一张25000美元的支票，而这张支票原本是共和党中西部财务委员会主席转给争取总统连任委员会的竞选经费！共和党的竞选经费流入了水门大厦窃贼的银行账户中，水门事件肯定与总统竞选有关！
民主党占优势的国会成立了一个特别调查委员会，对总统竞选活动进行彻底调查，再加上两位记者的努力，真相终于大白天下：那伙窃贼是为帮共和党窃取民主党竞选策略情报而潜入民主党总部的，尼克松总统在事发后曾滥用总统权力阻挠司法调查。消息一出，举国哗然，尼克松被“水门事件”拉下了总统宝座。1974年8月9日，尼克松辞职，成为了美国历史上首位辞职的总统。

政治丑闻虽然结束了，但“水门事件”的影响却远不止于此，它还促成了美国一部重要法律——《反海外贿赂法》（Foreign Corrupt Practices Act，简称FCPA）的诞生。

特别调查委员会发现，争取总统连任委员会拥有一笔账外的巨额竞选经费，支付给窃贼的25000美元支票及其它报酬就出自这里，这笔经费来源于国内一些公司的非法政治捐献。这些公司的行为引起了美国证券交易委员会（SEC）的注意。SEC调查发现，这些公司的财务记录被篡改，意图掩饰或隐藏被滥用于非法目的的公司资金的来源及使用情况。SEC还发现，这些公司存在账外的秘密“贿赂资金”，这些秘密资金被用于许多目的，包括一些可疑或非法的国外支付。这些公司的行为已经违反了联邦证券法律规定的披露制度。因此，在此后的两年里，SEC通过强制披露和自愿披露的方式调查了超过90家公司的财务状况，结果令人大吃一惊：可疑和非法公司支付行为“严重且广泛”，这些公司分布于多个行业，它们大部分是制造公司，其中两个最大的群体是制药公司和从事石油精炼及相关服务的公司；最普遍的非法交易行为是向外国官员行贿，超过一半的被调查公司实施了这一行为。

例如，SEC《可疑和非法公司支付行为报告》中就提及了它对通用轮胎和橡胶公司采取强制措施一事。SEC的报告称，在董事长的指挥下，通用轮胎和橡胶公司通过所谓的增加工资和津贴的方法转移资金用于政治目的。SEC指控，该公司存在各种各样的“贿赂基金”，其中包括一个由公司国际分支机构高管知情并批准建立的基金，它由一个分公司的总经理管理，这个总经理从事的与这笔基金相关的活动一般都为高管层知悉。这个基金据称共有390万美元之多，其中的一部分被支付给了外国政府官员。SEC还指控，另一个由一家外国子公司持有的基金与其它5家主要轮胎公司的支付行为有关，目的是为争取外国政府批准其涨价计划提供资金支持。另外，SEC指控该公司将共计80万美元的资金许诺给了一个外国顾问，作为他帮助取得有利的外国政府行为的回报，而他们知道这笔钱中的一部分将被转交到那些外国政府官员手中。

可疑或非法公司支付行为的披露与“水门事件”一样震动全国，但美国企业高管们对此却反应不一。Opinion Research公司在1975年7月所做的一项调查显示，将近一半的美国企业管理人员不觉得为获得或维持合同而贿赂外国官员有什么问题。但是，越来越多的公司高级职员表示，美国公司不需要为了有效竞争而进行这样的支付活动，他们极力主张采取规范来禁止不道德或不适当的活动。1977年12月6日，《反海外贿赂法》出台了。它规定任何美国公司，无论其是否上市，只要是为取得或维持业务或获取任何不当利益而向任何“外国官员”（拥有裁量权性质权力的任何人）行贿的行为都是非法的。此后经过修订，它的适用范围又扩展到了一定条件下的外国公司。

自颁布以来，《反海外贿赂法》已经制裁了很多著名的大公司，仅在最近的几年中就发生了数起案件。2004年11月，全球最大的通讯商之一朗讯通过行贿沙特阿拉伯电信部长得到了该国政府50亿美元的订单；2005年3月，巨人公司向贝宁共和国总统的商业咨询顾问支付了超过350万美元的贿金；同年，农业生物技术跨国公司孟山都因行贿印度尼西亚政府官员而遭到50万美元罚金的处罚；世界最大的专业诊断试剂跨国公司DPC在中国天津的分公司通过行贿中国医生而达到销售母公司产品的目的；今年6月，强生因在多国行贿而被美国证交会和司法部处以7000万美元的罚款。

美国对本国公司在外国的贿赂行为实行“零容忍”，可能会使它们在商业竞争中处于劣势，这样的做法不符合美国一贯的作风。也许，美国众议院《1977年公司非法支付法案》中关于“立法必要性”的阐述是对这一疑问的最佳解释：

超过400家公司承认曾进行过可疑或非法支付。这些公司报告（大部分出于自愿），它们支出了超过3亿美元的公司资金给外国政府官员、政治家和政党。这些公司包括一些美国最大和被最广泛持有的上市公司，其中超过117家位列财富500强。被揭露的滥用资金覆盖了从为获得外国政府的某种帮助而对外国高官的贿赂，到据称为确保政府官员放弃某些职责而支出的所谓方便费用的全部范围。被牵涉的典型产业部门包括：药品和保健、油气生产和服务、食品生产、航天、航空公司和航空服务以及化学。

影响外国官员、外国政党或外国政府机关候选人的行为或决定的贿赂是不道德的，它与美国公众的道德期望和价值标准背道而驰。但它不仅仅是不道德的，而且还是糟糕的商业行为。它损害了公众对自由市场体系诚信的信任；它使生意流向那些因太无效率而无法在价格、质量或服务上竞争，或因太过懒惰而无法进行诚实销售，或过分热衷于倾销劣质产品的公司，从而使市场停止运转。总之，它奖励的是腐败而非效率，它使道德的企业背负压力，迫使其降低标准或遭受失去生意的风险。
一些美国公司对外国官员的贿赂给所有美国公司造成了阴影。这种行为的曝光可以损害一家公司的形象，引发昂贵的诉讼，造成合同的取消，并导致海外宝贵财富被侵占。

公司贿赂也是不必要的。财政部长布鲁门萨尔在消费者保护和财政小组委员会作证时说：

行贿……对美国和海外的成功商业行为是完全没有必要的。我作为本迪克斯空压机公司董事长的个人经验是，通过贿赂来获取成功的出口销售项目没有必要。

布鲁门萨尔部长的经验不是唯一的。美国证券交易委员会前主席希尔也证实：

的确，在贿赂被揭露的每一个产业，我们发现，同样大小的公司都表明它们看不到任何参与这种活动的必要。
尽管此议案将要禁止的支付行为是给外国官员的，但在很多案例中，由此产生的不良竞争的影响却完完全全是国内的。前商业秘书理查德指出，在许多情况下，“公司的支付行为没有把外国竞争者挤出局，而是取得了超过其它美国工厂的优势”。

公司贿赂还常常给美国造成严重的外交政策问题。对不正当支付行为的揭露总是会使友邦陷入尴尬，使美国在外国公民中的尊重度降低，并使人们相信美国政府的反对者们散布的“美国对他们国家的政治进程发挥了不良影响”的猜疑。例如，1976年，洛克希德丑闻动摇了日本政府的政治基础，给了美日密切关系的反对者们一个离间两国的有力武器。另一个例子是，荷兰伯恩哈德亲王因为收受洛克希德公司100万美元贿赂的调查指控而被迫辞去公职。在意大利，洛克希德公司、埃克森石油公司、美孚石油公司及其它公司支付给意大利政府官员的可疑款项损害了公众对意大利政府的支持，破坏了美国关于意大利和地中海地区乃至整个北大西洋公约组织联盟的外交政策。

最后，一部强有力的反贿赂成文法将切实帮助美国公司抵制腐败要求。按照前海湾石油公司主席鲍勃?多尔西所说：

如果我们能够援引我们的法律，法律说我们不能这样做，我们将在抵制这些压力和拒绝那些要求时处于更有利的位置。■

感谢美国证券交易委员会Caroline Huggins女士、Cecelia Howell女士及委员会图书馆工作人员在查找和提供《可疑和非法公司支付行为报告》的过程中给予的真诚帮助。

美国在世界上是出了名的“爱管闲事”，其目的往往是为了维护自身利益。但一部《反海外贿赂法》却让人丈二和尚摸不着头脑——美国怎么对自家的“闲事”也揪住不放呢？说起来，这竟然和当年的“水门事件”有关。

文 | 本刊记者  阎 蓉

1972年6月17日，深夜。

一位民主党工作人员刚刚结束工作，走出了位于华盛顿水门大厦的民主党总部办公室。今年的总统竞选异常艰难，时任总统的共和党人尼克松因为成功实现了中美建交而受到民众的热烈支持，民主党想要赢得这场竞争，要做的工作实在是太多了。想到这儿，他不禁又回头望了望办公室。
然而，他却看到了令人难以置信的一幕：漆黑的办公室里居然有光柱在移动！

“办公室里有贼！”他立即报告了大厦保安，附近的警察也闻讯赶来。很快，5名窃贼就在民主党全国委员会办公室里被抓获了，当时他们正在安装窃听器并偷拍文件。

由于正处于大选期间，案件又发生在民主党总部办公室，人们很自然地将这伙奇怪的窃贼与总统竞选联系在了一起。但尼克松对这一猜测坚决否认，他的信誓旦旦让信任他的选民逐渐淡忘了这回事。不久后，尼克松以压倒性优势获得了连任。

但是，《华盛顿邮报》的两位记者却没有轻信总统的话。经过调查他们发现，其中一名窃贼曾收到一张25000美元的支票，而这张支票原本是共和党中西部财务委员会主席转给争取总统连任委员会的竞选经费！共和党的竞选经费流入了水门大厦窃贼的银行账户中，水门事件肯定与总统竞选有关！
民主党占优势的国会成立了一个特别调查委员会，对总统竞选活动进行彻底调查，再加上两位记者的努力，真相终于大白天下：那伙窃贼是为帮共和党窃取民主党竞选策略情报而潜入民主党总部的，尼克松总统在事发后曾滥用总统权力阻挠司法调查。消息一出，举国哗然，尼克松被“水门事件”拉下了总统宝座。1974年8月9日，尼克松辞职，成为了美国历史上首位辞职的总统。

政治丑闻虽然结束了，但“水门事件”的影响却远不止于此，它还促成了美国一部重要法律——《反海外贿赂法》（Foreign Corrupt Practices Act，简称FCPA）的诞生。

特别调查委员会发现，争取总统连任委员会拥有一笔账外的巨额竞选经费，支付给窃贼的25000美元支票及其它报酬就出自这里，这笔经费来源于国内一些公司的非法政治捐献。这些公司的行为引起了美国证券交易委员会（SEC）的注意。SEC调查发现，这些公司的财务记录被篡改，意图掩饰或隐藏被滥用于非法目的的公司资金的来源及使用情况。SEC还发现，这些公司存在账外的秘密“贿赂资金”，这些秘密资金被用于许多目的，包括一些可疑或非法的国外支付。这些公司的行为已经违反了联邦证券法律规定的披露制度。因此，在此后的两年里，SEC通过强制披露和自愿披露的方式调查了超过90家公司的财务状况，结果令人大吃一惊：可疑和非法公司支付行为“严重且广泛”，这些公司分布于多个行业，它们大部分是制造公司，其中两个最大的群体是制药公司和从事石油精炼及相关服务的公司；最普遍的非法交易行为是向外国官员行贿，超过一半的被调查公司实施了这一行为。

例如，SEC《可疑和非法公司支付行为报告》中就提及了它对通用轮胎和橡胶公司采取强制措施一事。SEC的报告称，在董事长的指挥下，通用轮胎和橡胶公司通过所谓的增加工资和津贴的方法转移资金用于政治目的。SEC指控，该公司存在各种各样的“贿赂基金”，其中包括一个由公司国际分支机构高管知情并批准建立的基金，它由一个分公司的总经理管理，这个总经理从事的与这笔基金相关的活动一般都为高管层知悉。这个基金据称共有390万美元之多，其中的一部分被支付给了外国政府官员。SEC还指控，另一个由一家外国子公司持有的基金与其它5家主要轮胎公司的支付行为有关，目的是为争取外国政府批准其涨价计划提供资金支持。另外，SEC指控该公司将共计80万美元的资金许诺给了一个外国顾问，作为他帮助取得有利的外国政府行为的回报，而他们知道这笔钱中的一部分将被转交到那些外国政府官员手中。

可疑或非法公司支付行为的披露与“水门事件”一样震动全国，但美国企业高管们对此却反应不一。Opinion Research公司在1975年7月所做的一项调查显示，将近一半的美国企业管理人员不觉得为获得或维持合同而贿赂外国官员有什么问题。但是，越来越多的公司高级职员表示，美国公司不需要为了有效竞争而进行这样的支付活动，他们极力主张采取规范来禁止不道德或不适当的活动。1977年12月6日，《反海外贿赂法》出台了。它规定任何美国公司，无论其是否上市，只要是为取得或维持业务或获取任何不当利益而向任何“外国官员”（拥有裁量权性质权力的任何人）行贿的行为都是非法的。此后经过修订，它的适用范围又扩展到了一定条件下的外国公司。

自颁布以来，《反海外贿赂法》已经制裁了很多著名的大公司，仅在最近的几年中就发生了数起案件。2004年11月，全球最大的通讯商之一朗讯通过行贿沙特阿拉伯电信部长得到了该国政府50亿美元的订单；2005年3月，巨人公司向贝宁共和国总统的商业咨询顾问支付了超过350万美元的贿金；同年，农业生物技术跨国公司孟山都因行贿印度尼西亚政府官员而遭到50万美元罚金的处罚；世界最大的专业诊断试剂跨国公司DPC在中国天津的分公司通过行贿中国医生而达到销售母公司产品的目的；今年6月，强生因在多国行贿而被美国证交会和司法部处以7000万美元的罚款。

美国对本国公司在外国的贿赂行为实行“零容忍”，可能会使它们在商业竞争中处于劣势，这样的做法不符合美国一贯的作风。也许，美国众议院《1977年公司非法支付法案》中关于“立法必要性”的阐述是对这一疑问的最佳解释：

超过400家公司承认曾进行过可疑或非法支付。这些公司报告（大部分出于自愿），它们支出了超过3亿美元的公司资金给外国政府官员、政治家和政党。这些公司包括一些美国最大和被最广泛持有的上市公司，其中超过117家位列财富500强。被揭露的滥用资金覆盖了从为获得外国政府的某种帮助而对外国高官的贿赂，到据称为确保政府官员放弃某些职责而支出的所谓方便费用的全部范围。被牵涉的典型产业部门包括：药品和保健、油气生产和服务、食品生产、航天、航空公司和航空服务以及化学。

影响外国官员、外国政党或外国政府机关候选人的行为或决定的贿赂是不道德的，它与美国公众的道德期望和价值标准背道而驰。但它不仅仅是不道德的，而且还是糟糕的商业行为。它损害了公众对自由市场体系诚信的信任；它使生意流向那些因太无效率而无法在价格、质量或服务上竞争，或因太过懒惰而无法进行诚实销售，或过分热衷于倾销劣质产品的公司，从而使市场停止运转。总之，它奖励的是腐败而非效率，它使道德的企业背负压力，迫使其降低标准或遭受失去生意的风险。
一些美国公司对外国官员的贿赂给所有美国公司造成了阴影。这种行为的曝光可以损害一家公司的形象，引发昂贵的诉讼，造成合同的取消，并导致海外宝贵财富被侵占。

公司贿赂也是不必要的。财政部长布鲁门萨尔在消费者保护和财政小组委员会作证时说：

行贿……对美国和海外的成功商业行为是完全没有必要的。我作为本迪克斯空压机公司董事长的个人经验是，通过贿赂来获取成功的出口销售项目没有必要。

布鲁门萨尔部长的经验不是唯一的。美国证券交易委员会前主席希尔也证实：

的确，在贿赂被揭露的每一个产业，我们发现，同样大小的公司都表明它们看不到任何参与这种活动的必要。
尽管此议案将要禁止的支付行为是给外国官员的，但在很多案例中，由此产生的不良竞争的影响却完完全全是国内的。前商业秘书理查德指出，在许多情况下，“公司的支付行为没有把外国竞争者挤出局，而是取得了超过其它美国工厂的优势”。

公司贿赂还常常给美国造成严重的外交政策问题。对不正当支付行为的揭露总是会使友邦陷入尴尬，使美国在外国公民中的尊重度降低，并使人们相信美国政府的反对者们散布的“美国对他们国家的政治进程发挥了不良影响”的猜疑。例如，1976年，洛克希德丑闻动摇了日本政府的政治基础，给了美日密切关系的反对者们一个离间两国的有力武器。另一个例子是，荷兰伯恩哈德亲王因为收受洛克希德公司100万美元贿赂的调查指控而被迫辞去公职。在意大利，洛克希德公司、埃克森石油公司、美孚石油公司及其它公司支付给意大利政府官员的可疑款项损害了公众对意大利政府的支持，破坏了美国关于意大利和地中海地区乃至整个北大西洋公约组织联盟的外交政策。

最后，一部强有力的反贿赂成文法将切实帮助美国公司抵制腐败要求。按照前海湾石油公司主席鲍勃?多尔西所说：

如果我们能够援引我们的法律，法律说我们不能这样做，我们将在抵制这些压力和拒绝那些要求时处于更有利的位置。■

感谢美国证券交易委员会Caroline Huggins女士、Cecelia Howell女士及委员会图书馆工作人员在查找和提供《可疑和非法公司支付行为报告》的过程中给予的真诚帮助。