郭树清：6大方面深化推动资本市场创新

　　在12月1日上午的第九届中小企业融资论坛上，中国证监会主席郭树清对中国资本市场表达三点主要意见。一是全面看待中国资本市场的发展；二是转变经济方式要充份发挥资本市场的作用；三坚定不移的深化推动资本市场的创新。

　　郭树清表示，坚持不移的深化推动资本市场的创新，主要要做到以下几点：加快资本市场多层次建设；积极发展多样化的融资工具；大力培育多元化的市场主体；诚信建设发展主体；坚持打击证券期货违法违规行为；切实防范风险。

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在12月1日上午的第九届中小企业融资论坛上，中国证监会主席郭树清对中国资本市场表达三点主要意见。一是全面看待中国资本市场的发展；二是转变经济方式要充份发挥资本市场的作用；三坚定不移的深化推动资本市场的创新。
       　　郭树清表示，坚持不移的深化推动资本市场的创新，主要要做到以下几点：加快资本市场多层次建设；积极发展多样化的融资工具；大力培育多元化的市场主体；诚信建设发展主体；坚持打击证券期货违法违规行为；切实防范风险。(.证.券.时.报.网)

第一，加快多层次资本市场体系建设。全和完善市场体系结构，可以为不同规模、不同类型、不同成长阶段的企业提供差异化的金融服务，促进其加快发展。要继续支持符合条件的公司在主板上市，坚持不懈地发展中小企业板，积极稳妥地发展创业板市场。加快统一监管的场外市场建设步伐，稳步推进期货、期权和金融衍生品市场发展，认真研究柜台交易的可行性。进一步明晰各板块的职能分工和服务定位，形成功能互补、相互促进、协调发展的多层次市场体系。

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　　履新首月郭树清连烧三把火

　　初次公开亮相时尴尬跌倒，看来丝毫没有阻碍新任证监会主席郭树清的步伐。

　　从10月29日中组部正式公布职位调整至今刚满月，低调的郭树清还从未在公开场合谈论过证监会的工作。但在他的低调背后，却是证监会一系列“大”动作：从要求上市公司分红、制定创业板退市新规到处罚IPO违规保荐人，步步剑指证券市场的“顽疾”。

　　推行强制分红

　　【政策】 继本月初出台分红新举措之后，证监会近日又推出分红细则，直接要求创业板公司将分红承诺写入公司章程，并在招股说明书中做重大事项提示。根据证监会的要求，发行人应当在公司章程中明确：发行上市后的利润分配政策，包括利润分配的形式，现金分红的具体条件和金额或比例、发放股票红利的具体条件、利润分配的期间间隔、利润分配应履行的审议程序等。发行人关于利润分配规划的决策以及调整机制也需要在公司章程中明确。

　　【背景】 因为欠缺完善的分红机制，我国资本市场常被诟病为“圈钱市”。根据数据统计显示，近10年以来(剔除今年上市IPO企业)，共有173家上市公司在10年内未曾进行过一毛钱的现金分红。而粗略统计，这些“铁公鸡”10年间再融资金额则近400亿元。

　　制定创业板退市新规

　　【政策】 11月28日，创业板退市新规开始公众意见征集，此次的创业板退市制度与主板市场相比明显从紧。深交所此次公布的征求意见稿中，在创业板现有的连续亏损、净资产为负、注册会计师出具否定意见或无法出具审计报告等11项退市条件的基础上，新增了两条退市条件，分别是“连续受到交易所公开谴责”和“股票成交价格连续低于面值”，还出现了不支持“借壳上市”的亮点，增加了“借壳上市”以规避退市的难度。

　　【背景】 不足1%，这是近10年来我国证券市场的年均退市率。这一数字远远低于纽交所的6%、纳斯达克的8%和英国AIM的12%。最近5年来，我国已经没有公司从A股退市。由于中国实行上市审批制，上市资源极其宝贵，很多达到退市条件的烂公司“死而不退”，沦为“壳资源”，被其它想上市的公司借壳，其间出现了很多暗箱操作、内幕交易的事件。

　　处罚违规保荐人、老鼠仓

　　【动作】 11月29日，证监会以没有勤勉履责为由，对胜景山河IPO的保荐人平安证券及其终审会计师事务所和律师事务所出具警示函。平安证券的两位保荐代表人被撤销保代资格。这也是保代制度建立以来，保荐代表人首次因在IPO过程中未勤勉履责而被撤销资格。律所、会计师事务所、保荐人等负责胜景山河IPO的一干中介机构“集体”被监管部门处罚，在A股历史上也属首次。

　　此外，证监会还对“老鼠仓”之王李旭利和许春茂作出行政处罚。2009年2月28日至2009年5月20日，李旭利利用职务之便，非法获利一千余万元。目前公安机关已逮捕李旭利。证监会将对其作出行政处罚。

　　【背景】 公司上市过程中伪造上市申报材料、保荐人隐瞒欺诈信息等丑闻在中国证券市场上层出不穷，造假很多时候是拟上市公司、保荐代表、会计师和法律代表的联合行骗。证监会有关部门负责人表示，将紧紧围绕落实和完善保荐制度、进一步规范发行保荐业务。(潇湘晨报)

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