中财网二胡马晓晖哪里人:德阳市人民政府公众信息网
来源：百度文库 编辑：中财网 时间：2024/05/06 16:17:03
中共德阳市人民政府政务服务中心党组
关于印发《廉政风险防控管理工作实施方案》的通知
中心机关各科：
《廉政风险防控管理工作实施方案》已经市政务服务中心党组研究通过，现印发给你们，请遵照执行。
二○一○年八月十三日
廉政风险防控管理工作实施方案
为贯彻落实《市委办公室、市政府办公室关于转发<市纪委、市监察局关于开展廉政风险防控管理工作的实施办法>的通知》（德委办〔2010〕77号）文件精神，明确市政务服务中心廉政风险防控管理工作的步骤、方法和基本要求，结合中心工作实际，经研究决定，特制定廉政风险防控管理工作实施方案。
按照市纪委的统一部署，市政务服务中心的廉政风险防控管理工作，按照“廉政风险自查、廉政风险评估、制定防控措施、廉政风险监管”四个阶段进行。具体工作任务、时限要求是：
第一阶段：廉政风险自查（即日起—9月30日）。传达全市廉政风险防控管理工作动员会会议精神，制发市政务服务中心《关于开展廉政风险防控管理工作的实施方案》、准备配套资料；召开党组会议和机关全体干部职工大会，进行宣传发动；确认权力清单，找准风险源头；按照市政务服务中心《中心内部非行政审批事项工作流程》（德政服发〔2009〕51号）明确的51项工作流程，明晰岗位职责；采取“自己找、群众帮、组织提、集体定”等方式方法查找风险点。
第二阶段：廉政风险评估（10月1日—10月31日）。依据风险点的关注度、影响力、涉及面等情况，确定风险等级；由干部群众议推，中心廉政风险防控管理工作领导小组初评，中心党组进行集体研究，确定风险等级；编制廉政风险点及其等级、识别（描述）目录，进行公示。
第三阶段：制定防控措施（11月1日—2011年2月底）。针对查找出的制度机制风险点和个人查找出的岗位风险点，提出风险防控措施；开展廉政风险自查、专项检查等，加强廉政风险的监控；建立警示提醒、诫勉纠错、责令整改等制度机制，加大处置力度；制度措施的审定、公示、备案。中心机关各科及工作人员需在2010年12月底前将《市政务服务中心廉政风险防控管理权力清单登记表》及《市政务服务中心廉政风险防控管理风险点登记表》上报。
第四阶段：廉政风险监管（2011年3月）。建立廉政风险分级管理制度；建立“提示风险、监控风险、处置风险”，加强风险监控，消除风险隐患；结合年度惩防体系建设和党风廉政建设责任制检查考核，组织对廉政风险防控管理工作检查；根据任务形势变化，对风险等级、防控措施适时进行调整；建立风险防控管理责任追究制度。
附件1：市政务服务中心廉政风险防控管理工作日程安排表
附件2：市政务服务中心廉政风险防控管理权力清单登记表
附件3：市政务服务中心廉政风险防控管理风险点登记表
附件1 市政务服务中心廉政风险防控管理工作日程安排表
阶段
项目
时间
工作内容
工作要求
备 注
第一阶段
风险自查阶 段
（2010年3月初—2010年9月30日）
宣传动员
即日起—8月10日
1.传达会议精神（7月31日前完成）
传达全市廉政风险防控管理工作动员会会议精神相关会议精神。
2.组织学习、宣传发动（8月10日前完成）
制定配套《实施方案》，明确工作机构和工作人员；召开中心党组会、机关动员会、座谈会等，组织领导班子、机关党员干部学习相关文件，统一思想，形成共识；对中心的廉政风险防控管理工作进行动员部署。
风险自查
8月11日—9月30日
1.确认权力清单，找准风险源头（8月16日前完成）
按照“三定”方案，结合部门职能，对本单位决策、审批、执法、司法、财务、人事等权力进行清理（公共服务和日常监管项目部分，可参考德办函〔2009〕211号文件），逐项登记确认，填写《市级部门廉政风险防控管理权力清单登记表》。
2.制定工作流程，明晰岗位职责（8月底前完成）
各单位对照权力清单，明晰岗位职责和工作要求，梳理制度机制，依据有关法律法规和政策规定编制主要职能（职权）运行流程图，参照《中心内部非行政审批事项工作流程》（德政服发〔2009〕51号）确定的各项工作流程，正确把握关键部位和重点环节、岗位。
第一阶段
风险自查阶 段
（2010年3月初—2010年9月30日）
风险自查
8月11日—9月30日
3.查找廉政风险点（9月30日前完成）
（1）宣传教育
组织中心机关全体干部职工开展廉政风险宣传教育，掌握风险查找标准和方法，促进人人参与。
（2）重点查找
对照主要职能（职权）流程，对岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等可能产生廉政风险的环节进行甄别、筛选，进行风险识别、描述。
重点分析、查找：①工作岗位特殊，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的情况；②工作程序和个人自由裁量权空间大，可能造成权力失控和行为失控的情况；③工作制度缺失，工作时限、标准、质量等没有明确规定，可能导致履职行为失控的因素。
（3）自己找
以岗位为基础，发动每名党员干部自查、自省，查找在思想道德、岗位职责方面的廉政风险；领导干部带头先行，向重点部门、重点岗位和一般干部推进。
（4）群众帮
通过向各界发放《征求意见表》、邀请党委政府分管领导、人大代表、政协委员、管理服务对象等“问”风险，单位同事之间利用业务流程的关联关系彼此印证，互相协助查找。
（5）组织提
上级帮助下级查找，主管领导帮助分管领导、分管领导对其负责的领域帮助中层干部、下属人员查找。
（6）集体定
在个人自查的基础上，以科、支部等为单位，组织职能机构对风险点及其识别（描述）进行讨论、评查，查找出切合实际的风险点。
（7）评审公示
个人查找出的岗位职责风险点及其识别（描述），单位、部门查找出的制度机制等方面的风险点及其识别（描述），经分管领导审查，单位召开廉政风险防控管理工作领导小组会议审定，党组审核，在单位党政网或公示栏公示，收集意见，修订完善。
9月底前，市廉政风险防控管理工作领导小组对风险自查阶段工作重点抽查。
第二阶段
风险评估阶 段
（2010年10月1日—10月31日）
风险评估
10月1日—10月31日
1.风险等级确定依据
依据风险点的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度，确定为A、B、C三个等级，A级风险度最高，C级风险度最低。
2.风险等级评定办法（10月31日前完成）
中心的廉政风险点，由干部群众议推，中心廉政风险防控管理工作领导小组初评，党组集体研究，确定风险等级；编制廉政风险点及其等级、识别（描述）目录，在党政网、公示栏进行公示。
第三阶段
制定措施阶 段
（2010年11月1日—2011年2月底）
制定措施
11月1日—2011年2月底
1.前期预防措施
针对查找出的制度机制风险点，从加强对涉险岗位人员教育管理、配置制衡权力、完善流程设计、推进政务公开，规范权力运行监督制度等方面入手，制定风险防控措施和计划。
针对个人查找出的岗位风险点，按照自我防控要求，提出个人风险防控具体措施。
2.中期监控机制
建立群众信访等信息监测机制，廉政风险自查、专项检查等制度，加强廉政风险的监控。
3.后期处置办法
通过建立警示提醒、诫勉纠错、责令整改等制度机制，加大处置力度。
4.制度措施的审定、公示、备案
风险防控的前期预防措施、中期监控制度和后期处置办法，由部门或相关业务科（处、室）制定，分管领导审核把关，单位廉政风险防控管理工作领导小组审定后，进行公示，广泛征求意见；填写《市级部门廉政风险防控管理风险点登记表》，报市廉政风险防控管理工作领导小组备案。
第四阶段
风险监管阶 段
（2011年3月）
风险监管
2011年3月全月
1.分级管理
廉政风险点监控实行分级管理，分级负责。“A级风险”由分管领导直接管理，单位主要领导负责；“B级风险”由各科负责同志直接管理，单位分管领导负责；“C级风险”由各科负责同志直接管理和负责。
领导决策层风险点，单位重点监控；组织管理层风险点，内设部门重点监控；具体执行层风险点，涉猎的重点人员防控。
2.提示风险
通过发放《风险提示书》等形式向风险岗位工作人员提示风险；按照分级防控要求，组织对风险岗位工作人员谈话，收集研判风险信息，向相关部门和个人提醒。
3.监控风险
设立风险防控管理督导员，运用行政效能电子监察系统，发挥信访举报廉情预警机制、政务公开、行风评议等监督功能作用，从风险防控角度分析有关情况，发现廉政风险迹象和问题，加强风险监控。
4.处置风险
对苗头性、倾向性问题和风险隐患，采取警示提醒、停职检查、调离岗位等措施处理，防止问题发展；对违纪违法行为，予以纪律追究；对带普遍性的问题，分析产生风险原因，从权力制约、制度设置等方面进行规范，消除风险隐患，防范问题再次发生。
考核修正
2011年3月下旬
1.检查考核
廉政风险防控管理工作纳入年度惩防体系建设检查和党风廉政建设责任制考核内容，每年组织检查考核。
2.修正完善
根据形势变化、职能调整、预防腐败任务要求，识别新的廉政风险点，对风险等级、防控措施等适时作出调整、修正和完善。
进入下一个防控管理运行周期。
3.责任追究
建立风险防控管理责任追究制度，对因查找风险点走过场、制度措施不到位，导致腐败问题发生，或发现有隐瞒、规避廉政风险点的，要按照责任追究有关规定，追究相关责任人员和领导的责任。
附件2
市政务服务中心廉政风险防控管理权力清单登记表
部门（单位）
名 称
权
力
主
要
内
容
权力1
权力2
权力3
权力4
权力5
权力6
权力7
…
附件3
市政务服务中心廉政风险防控管理风险点登记表
部门（单位）名称
自查岗位职责业务流程存在的廉政风险点
岗位名称
（业务流程）
管理事项
风险
等级
部门
评定
A级（ ）
B级（ ）
C级（ ）
市上
审定
A级（ ）
B级（ ）
C级（ ）
风险描述：
防控措施和工作制度
防控承诺
分管领导意见
签名 年 月 日
部门
意见
盖 章
年 月 日
市审定意见
盖 章
年 月 日
说明：“防控措施和工作制度”栏，填主要措施、制度名称。制度、措施的具体内容，请另附。
内容描述
中共德阳市人民政府政务服务中心党组关于印发《廉政风险防控管理工作实施方案》的通知
公开时限
常年公开
公开范围
面向全社会
公开程序
由政务服务中心审核公开
责任部门
政务服务中心
索取号
EO803-03003-2010-A0078
关于印发《廉政风险防控管理工作实施方案》的通知
中心机关各科：
《廉政风险防控管理工作实施方案》已经市政务服务中心党组研究通过，现印发给你们，请遵照执行。
二○一○年八月十三日
廉政风险防控管理工作实施方案
为贯彻落实《市委办公室、市政府办公室关于转发<市纪委、市监察局关于开展廉政风险防控管理工作的实施办法>的通知》（德委办〔2010〕77号）文件精神，明确市政务服务中心廉政风险防控管理工作的步骤、方法和基本要求，结合中心工作实际，经研究决定，特制定廉政风险防控管理工作实施方案。
按照市纪委的统一部署，市政务服务中心的廉政风险防控管理工作，按照“廉政风险自查、廉政风险评估、制定防控措施、廉政风险监管”四个阶段进行。具体工作任务、时限要求是：
第一阶段：廉政风险自查（即日起—9月30日）。传达全市廉政风险防控管理工作动员会会议精神，制发市政务服务中心《关于开展廉政风险防控管理工作的实施方案》、准备配套资料；召开党组会议和机关全体干部职工大会，进行宣传发动；确认权力清单，找准风险源头；按照市政务服务中心《中心内部非行政审批事项工作流程》（德政服发〔2009〕51号）明确的51项工作流程，明晰岗位职责；采取“自己找、群众帮、组织提、集体定”等方式方法查找风险点。
第二阶段：廉政风险评估（10月1日—10月31日）。依据风险点的关注度、影响力、涉及面等情况，确定风险等级；由干部群众议推，中心廉政风险防控管理工作领导小组初评，中心党组进行集体研究，确定风险等级；编制廉政风险点及其等级、识别（描述）目录，进行公示。
第三阶段：制定防控措施（11月1日—2011年2月底）。针对查找出的制度机制风险点和个人查找出的岗位风险点，提出风险防控措施；开展廉政风险自查、专项检查等，加强廉政风险的监控；建立警示提醒、诫勉纠错、责令整改等制度机制，加大处置力度；制度措施的审定、公示、备案。中心机关各科及工作人员需在2010年12月底前将《市政务服务中心廉政风险防控管理权力清单登记表》及《市政务服务中心廉政风险防控管理风险点登记表》上报。
第四阶段：廉政风险监管（2011年3月）。建立廉政风险分级管理制度；建立“提示风险、监控风险、处置风险”，加强风险监控，消除风险隐患；结合年度惩防体系建设和党风廉政建设责任制检查考核，组织对廉政风险防控管理工作检查；根据任务形势变化，对风险等级、防控措施适时进行调整；建立风险防控管理责任追究制度。
附件1：市政务服务中心廉政风险防控管理工作日程安排表
附件2：市政务服务中心廉政风险防控管理权力清单登记表
附件3：市政务服务中心廉政风险防控管理风险点登记表
附件1 市政务服务中心廉政风险防控管理工作日程安排表
阶段
项目
时间
工作内容
工作要求
备 注
第一阶段
风险自查阶 段
（2010年3月初—2010年9月30日）
宣传动员
即日起—8月10日
1.传达会议精神（7月31日前完成）
传达全市廉政风险防控管理工作动员会会议精神相关会议精神。
2.组织学习、宣传发动（8月10日前完成）
制定配套《实施方案》，明确工作机构和工作人员；召开中心党组会、机关动员会、座谈会等，组织领导班子、机关党员干部学习相关文件，统一思想，形成共识；对中心的廉政风险防控管理工作进行动员部署。
风险自查
8月11日—9月30日
1.确认权力清单，找准风险源头（8月16日前完成）
按照“三定”方案，结合部门职能，对本单位决策、审批、执法、司法、财务、人事等权力进行清理（公共服务和日常监管项目部分，可参考德办函〔2009〕211号文件），逐项登记确认，填写《市级部门廉政风险防控管理权力清单登记表》。
2.制定工作流程，明晰岗位职责（8月底前完成）
各单位对照权力清单，明晰岗位职责和工作要求，梳理制度机制，依据有关法律法规和政策规定编制主要职能（职权）运行流程图，参照《中心内部非行政审批事项工作流程》（德政服发〔2009〕51号）确定的各项工作流程，正确把握关键部位和重点环节、岗位。
第一阶段
风险自查阶 段
（2010年3月初—2010年9月30日）
风险自查
8月11日—9月30日
3.查找廉政风险点（9月30日前完成）
（1）宣传教育
组织中心机关全体干部职工开展廉政风险宣传教育，掌握风险查找标准和方法，促进人人参与。
（2）重点查找
对照主要职能（职权）流程，对岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等可能产生廉政风险的环节进行甄别、筛选，进行风险识别、描述。
重点分析、查找：①工作岗位特殊，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的情况；②工作程序和个人自由裁量权空间大，可能造成权力失控和行为失控的情况；③工作制度缺失，工作时限、标准、质量等没有明确规定，可能导致履职行为失控的因素。
（3）自己找
以岗位为基础，发动每名党员干部自查、自省，查找在思想道德、岗位职责方面的廉政风险；领导干部带头先行，向重点部门、重点岗位和一般干部推进。
（4）群众帮
通过向各界发放《征求意见表》、邀请党委政府分管领导、人大代表、政协委员、管理服务对象等“问”风险，单位同事之间利用业务流程的关联关系彼此印证，互相协助查找。
（5）组织提
上级帮助下级查找，主管领导帮助分管领导、分管领导对其负责的领域帮助中层干部、下属人员查找。
（6）集体定
在个人自查的基础上，以科、支部等为单位，组织职能机构对风险点及其识别（描述）进行讨论、评查，查找出切合实际的风险点。
（7）评审公示
个人查找出的岗位职责风险点及其识别（描述），单位、部门查找出的制度机制等方面的风险点及其识别（描述），经分管领导审查，单位召开廉政风险防控管理工作领导小组会议审定，党组审核，在单位党政网或公示栏公示，收集意见，修订完善。
9月底前，市廉政风险防控管理工作领导小组对风险自查阶段工作重点抽查。
第二阶段
风险评估阶 段
（2010年10月1日—10月31日）
风险评估
10月1日—10月31日
1.风险等级确定依据
依据风险点的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度，确定为A、B、C三个等级，A级风险度最高，C级风险度最低。
2.风险等级评定办法（10月31日前完成）
中心的廉政风险点，由干部群众议推，中心廉政风险防控管理工作领导小组初评，党组集体研究，确定风险等级；编制廉政风险点及其等级、识别（描述）目录，在党政网、公示栏进行公示。
第三阶段
制定措施阶 段
（2010年11月1日—2011年2月底）
制定措施
11月1日—2011年2月底
1.前期预防措施
针对查找出的制度机制风险点，从加强对涉险岗位人员教育管理、配置制衡权力、完善流程设计、推进政务公开，规范权力运行监督制度等方面入手，制定风险防控措施和计划。
针对个人查找出的岗位风险点，按照自我防控要求，提出个人风险防控具体措施。
2.中期监控机制
建立群众信访等信息监测机制，廉政风险自查、专项检查等制度，加强廉政风险的监控。
3.后期处置办法
通过建立警示提醒、诫勉纠错、责令整改等制度机制，加大处置力度。
4.制度措施的审定、公示、备案
风险防控的前期预防措施、中期监控制度和后期处置办法，由部门或相关业务科（处、室）制定，分管领导审核把关，单位廉政风险防控管理工作领导小组审定后，进行公示，广泛征求意见；填写《市级部门廉政风险防控管理风险点登记表》，报市廉政风险防控管理工作领导小组备案。
第四阶段
风险监管阶 段
（2011年3月）
风险监管
2011年3月全月
1.分级管理
廉政风险点监控实行分级管理，分级负责。“A级风险”由分管领导直接管理，单位主要领导负责；“B级风险”由各科负责同志直接管理，单位分管领导负责；“C级风险”由各科负责同志直接管理和负责。
领导决策层风险点，单位重点监控；组织管理层风险点，内设部门重点监控；具体执行层风险点，涉猎的重点人员防控。
2.提示风险
通过发放《风险提示书》等形式向风险岗位工作人员提示风险；按照分级防控要求，组织对风险岗位工作人员谈话，收集研判风险信息，向相关部门和个人提醒。
3.监控风险
设立风险防控管理督导员，运用行政效能电子监察系统，发挥信访举报廉情预警机制、政务公开、行风评议等监督功能作用，从风险防控角度分析有关情况，发现廉政风险迹象和问题，加强风险监控。
4.处置风险
对苗头性、倾向性问题和风险隐患，采取警示提醒、停职检查、调离岗位等措施处理，防止问题发展；对违纪违法行为，予以纪律追究；对带普遍性的问题，分析产生风险原因，从权力制约、制度设置等方面进行规范，消除风险隐患，防范问题再次发生。
考核修正
2011年3月下旬
1.检查考核
廉政风险防控管理工作纳入年度惩防体系建设检查和党风廉政建设责任制考核内容，每年组织检查考核。
2.修正完善
根据形势变化、职能调整、预防腐败任务要求，识别新的廉政风险点，对风险等级、防控措施等适时作出调整、修正和完善。
进入下一个防控管理运行周期。
3.责任追究
建立风险防控管理责任追究制度，对因查找风险点走过场、制度措施不到位，导致腐败问题发生，或发现有隐瞒、规避廉政风险点的，要按照责任追究有关规定，追究相关责任人员和领导的责任。
附件2
市政务服务中心廉政风险防控管理权力清单登记表
部门（单位）
名 称
权
力
主
要
内
容
权力1
权力2
权力3
权力4
权力5
权力6
权力7
…
附件3
市政务服务中心廉政风险防控管理风险点登记表
部门（单位）名称
自查岗位职责业务流程存在的廉政风险点
岗位名称
（业务流程）
管理事项
风险
等级
部门
评定
A级（ ）
B级（ ）
C级（ ）
市上
审定
A级（ ）
B级（ ）
C级（ ）
风险描述：
防控措施和工作制度
防控承诺
分管领导意见
签名 年 月 日
部门
意见
盖 章
年 月 日
市审定意见
盖 章
年 月 日
说明：“防控措施和工作制度”栏，填主要措施、制度名称。制度、措施的具体内容，请另附。
内容描述
中共德阳市人民政府政务服务中心党组关于印发《廉政风险防控管理工作实施方案》的通知
公开时限
常年公开
公开范围
面向全社会
公开程序
由政务服务中心审核公开
责任部门
政务服务中心
索取号
EO803-03003-2010-A0078