中财网陆丰市甲子中学新校区:中国证监会行政处罚决定书（信邦投资）
来源：百度文库 编辑：中财网 时间：2024/04/29 14:46:32
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〔2009〕29号
当事人：信邦投资有限公司（以下简称信邦投资），住所：北京市海淀区北洼路4号华澳中心二期嘉慧苑2212号，法定代表人方建一。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对信邦投资非法利用他人账户交易股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的要求，我会于2009年6月11日举行听证会，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。
经查明，信邦投资存在以下违法事实：
自2001年10月开始，信邦投资先后在财通证券杭州青春坊营业部、浙商证券北京朝阳门北大街营业部、国联证券上海漕宝路营业部、湘财证券上海金杨路营业部、招商证券北京东四十条营业部、湘财证券上海枣阳路营业部、首创证券天津世纪大道营业部、东方证券北京安苑路营业部、首创证券北京和平街营业部、财通证券杭州环城西路营业部、中信建投证券宁波曙光路营业部、东海证券北京安立路营业部等12家证券营业部开立户名为“信邦投资”的资金账户，并在这些资金账户下下挂若干个人证券账户进行股票交易，最终获利-55,311,600.52元。
上述事实，有相关账户资料、资金往来凭证、授权委托书、证券营业部情况说明、交易所数据及当事人询问笔录等证据在案证明，足以认定。
信邦投资的上述行为，违反了《证券法》第八十条的规定，构成了《证券法》第二百零八条所述“法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券”的行为。
在听证过程中，信邦投资及其代理人提出了如下申辩意见：其一，信邦投资的行为虽然违反了相关规定，但并无破坏证券市场的故意或恶意；其二，账户亏损，没有对市场造成严重的损害；其三，信邦投资在了解到行为的违法性后予以了纠正和清理；其四，信邦投资利用他人账户进行证券交易的行为主要发生在2005年以前，不应按照2006年1月1日起施行的《证券法》对信邦投资进行处罚。
我会认为，就我会认定的违法事实，信邦投资及其代理人未能提供新的相反的证据。当事人主观上是否具有破坏证券市场的故意或恶意，并不影响对法人利用他人账户交易股票违法行为的认定。信邦投资在2006年1月1日起施行的《证券法》生效以后，仍有利用他人账户交易股票的违法行为，我会依据新《证券法》对其予以处罚并无不当。对于信邦投资提出的清理违规账户及亏损等情节，我会在审理时已依据《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条的规定予以了考虑。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零八条的规定，我会决定：责令信邦投资改正违法行为，并处以30万元的罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部、账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。