侠盗飞车9分钟:对执法办案廉政风险的分析与思考

对执法办案廉政风险的分析与思考

万盛区工商分局
郭小伟

工商行政管理部门承担着市场监管和行政执法的重要职责。随着我国依法治国、依法行政进程的加快，各种问责机制逐步建立和完善，工商部门面临的执法风险越来越大，正确认识执法办案的廉政风险，对依法办案、维护部门形象和保护执法人员有着重要的意义。

一、执法办案中违法乱纪行为带来的危害性

执法办案是工商行政管理部门一种常见的具体行政行为，是工商行政管理机关履行工商职责，监管市场行为的重要手段，在履行职责中，由于不认真履行职责，违法乱纪的现象屡见不鲜，带有很大的危害性，主要表现在以下三个方面：

（一）损害部门形象。在当前投诉渠道多，特别是网络、媒体关注度高的情况下，对相对人处理不当，往往会引起新闻媒体、社会公众对工商部门评价较差的结果，出现部门和相关人员被问责，影响了工商行政管理机关的形象，进而影响了党和政府在人民群众中的形象。如安徽阜阳奶粉事件，某工商所所长收受厂家1000元贿赂，金额不多，但社会影响极坏。

（二）带来社会不稳定因素。我国目前正处于社会转型期，各种社会矛盾交织，本身就存在于各种不稳定因素，如果工商部门人员在执法办案中不作为就会影响相对人的利益，引起其反感，如果乱作为，甚至收受案件当事人的贿赂将可能引起更大的不满，甚至引发社会不稳定因素。

（三）承担法律责任。执法办案是依法行政的需要，作为公职人员必然要受到政纪、法纪的约束，违法乱纪情节较轻的将受到政纪处分，情节严重构成犯罪的要被追究刑事责任。

二、执法办案各阶段主要廉政风险点分析

根据工商行政管理机关行政处罚程序的规定，执法办案的流程大致可分为案源处理、立案、调查、核审、决定、执行六个阶段，每个阶段都存在廉政风险。

（一）案源处理阶段。案源处理是工商行政管理机关办理案件的前提条件，没有线索则没有下阶段的工作。从案件的来源进行分析有依职权检查发现、通过投诉、申诉、举报、上级机关交办等5个渠道。在实际操作中，依职权发现和通过举报发现是最常见的两种来源，也是最容易出现不廉洁的环节，主要表现在以下三个方面：一是不认真开展检查，故意不发现线索。由于办案人员与案件相对人是熟人，平时就有来往，甚至有利益上的关系，因此，在检查时有意不进行检查或将发现的问题瞒报。二是对举报的线索不进行核实，瞒报真实情况或虚构有利于当事人的事实。三是滥施检查，利用相对人不了解法律、“怕官”的弱点敲诈相对人。

（二）立案阶段。在这一阶段容易出现的情况是该予立案的案件不予立案，不经审批，办案人员自行立案，都是**现象、廉政问题的源头。

（三）调查阶段。由于本阶段直接影响到最后案件能否成立，因此，案件查处最重要的环节，也是**现象最容易滋生、最常见的阶段。办案人员在这个阶段的重点工作是收集和固定证据，是查清事实、明确性质、采取强制措施、确定处罚幅度的基础，当事人影响办案人员廉政执法的方式也是层出不穷，托关系、找门路大有人在。办案人员容易存在的问题主要表现在：一是担当“卧底”，故意泄露案件信息，为当事人通风报信，甚至于为当事人出谋划策，逃避调查。二是故意不全面收集证据，或者不收集不利于当事人的证据。三将应当采取强制措施的不采取强制措施，如不对相关账册、财物及时进行查扣，导致最后不利于收集证据，或者在执行时不能得到全面执行。四是将暂扣财物截留、私分或者变相私分。五是事先定调，再收集证据。

（四）送审、核审阶段。案件调查终结后，办案人员拥有对案件事实、证据、定性、自由裁量的重要建议权，多数情况下，无论是法制机构还是领导最终的处理意见都会维持办案机构的意见，主要表现为在法律中对相同问题的处罚是根据情节的严重性和危害性进行定性，行政处罚自由裁量权给执法办案预留了太大的选择空间，执法人员可以根据自己的意愿自由裁量。执法人员在终结报告中故意隐瞒从重情节，随意增加从轻情节、减轻情节，滥用自由裁量权等。法制机构在对案件核审时，拥有对全案的事实、证据、定性、处罚幅度的建议权，法制机构的意见也会影响领导对案件的事实、证据、定性和处罚幅度的决定，因此，也存在廉政风险点。

（五）决定审批阶段。这也是容易产生**行为的一个高发区。按照现行管理体制，领导在最后审批时对整个案件的拥有最终决定权，找关系、走后门、权钱交易的情况相当多的情况是发生在领导身上，大案化小、小案化了的现象经常出现在本阶段。

（六）执行阶段。本阶段的主要工作是将处罚决定书送达当事人，追踪和督促当事人履行行政处罚决定，处理罚没物资。收受当事人的好处后容易出现的问题是：一是故意不全部执行。将应当执行的故意说当事人已经没有财产可以执行。二是低价处理罚没物品给自己，或将物品低价处理给当事人。三是有意不开或少开具罚没票据。

三、工商执法廉政风险点防范措施

我们应当如何正确认识和防范廉政风险，从而确保执法队伍的廉洁、公平、稳定和安全，树立工商行政管理机关的良好形象，要并着力做好以下三个方面工作：

（一）提高执法队伍政治道德素质，是奠定依法办案的基础。

工商行政管理机关行使的职权是国家赋予的，是监督和管理市场经济的一支重要队伍，是国家的经济卫士，要承担国家赋予的监管职责，就要避免和减少工商行政管理不廉洁情况的发生，建立一支高素质的政治素质、道德素质较高的的执法队伍是必备条件。要采取多种方式提高这支执法队伍的政治素质和道德素质，引导执法人员增强事业心和社会责任感、家庭责任感，树立起责任风险意识，强化廉政意识，学好、用好法律，严格依法办事，公平公正执法。

（二）建立健全监督制约机制。

加强政治思想教育固然重要，但加强监督制约机制的建立是预防**行为发生的重要措施，要从机制上减少**发生的漏洞，使其想为而不能为，为此，有必要建立以下方面的机制，以堵塞漏洞，防微杜渐。

1、建立案源集中处理制度。对案件线索的分流核查要明确专人进行处理，从案源环节进行把关。对一些个别特殊对象进行检查、核查时，对被检查对象要进行保密，临时通知检查人员。

2、建立办案五分离制度，明确相关职责。按照办案的环节将按线索分流、调查、核审、决定、执行进行五分离，明确各环节的责任。对案件线索集中进行分配；调查人员对案件情况进行调查，撰写相关的文书；核审人员对案件的事实、证据等进行全方位的审查；领导只根据案件的情况进行审批；执行环节由专门的人员进行执行，对罚没财物由财务部门提交评估机构进行评估之后进行处理。

3、建立案件集体讨论制度。对涉案金额大、案件复杂、在本地区有影响的案件进行集体讨论，要让大家充分发挥意见，在**的基础上再作出决定。

4、建立案件公开、公平、公正处理制度。首先要进行政务公开。将行政执法点依据、程序、幅度公开主动接受社会各界的监督，要将总局、市局关于行使自由裁量权的规定在报纸、电视台、工商行政管理部门显著位置进行公开。其次要对处理的案件进行公开。要严格按照告知（包括听证告知）程序告知当事人拟作出的处罚意见，认真听取当事人的陈述、申辩意见，分析当事人意见的合理性，凡是当事人提出陈述、申辩意见的必须再次报经核审人员（机构）、审批领导决定，对所有当事人的处理均要做到公平，真正做到法律面前人人平等，对处理的案件除涉及秘密的之外案件均要进行公开，以提高处理的透明度，接受社会监督。

5、建立过错责任追究制度。办理的案件要经得起时间的检验，办案的相关人员要对案件的质量承担责任，对案件质量有问题，对故意或有重大过失的人员要追究相关人员的责任。

6、建立案件回访制度。执法办案中出现的不廉洁情况大多是在行政罚完结后才发现的，因此，在行政处罚完结后，不能一罚了之，可以采取两种方式进行相应的跟踪监督：一是由内部监察部门按比例回访当事人。对一般案件按照10%-20%的比例，对大要案件采取全部回访的方式，了解当事人对工商部门对其处理的看法及办案相关人员是否有不廉洁的情况。二是聘请廉政监督员进行回访、收集社会反映。可以聘请行风监督员对被处罚的当事人进行随机回访，了解办案人员是否有不廉洁情况；由行风监督员定期或不定期的了解社会各界对工商部门执法办案的看法和执行廉政纪律的情况，将相关信息反馈工商部门。

（三）严格依法办事，严肃处理违法乱纪人员。

在工商行政管理内部除了要加强教育之外，对于影响工商部门形象，特别是**行为的人和事要严肃采取“零容忍”的态度。对出现有不廉洁苗头的人员要及时提醒，对一般轻微不廉洁行为的要纳入工作考核，对已经构成违法的要严格责任追究制度，该给予政纪处分的要给予政纪处分，对涉嫌构成犯罪的要移交司法机关追究刑事责任。