无锡市人事考试中心:寻乌县推进廉能风险防控机制建设实施方案[寻乌县纪检监察网]

为深入贯彻落实中央、省、市关于“建立健全惩治和预防腐败体系建设”的目标要求，进一步加大从源头上防治腐败工作力度，创新廉能监管工作机制，深入推进我县反腐倡廉和惩防体系建设，根据寻办字[2011]4号文件精神，现就我县推进廉能风险防控机制建设工作特制定如下实施方案。

一、指导思想  

开展廉能风险防控机制建设，要以科学发展观为指导，以党风廉政建设责任制为龙头，以建立健全惩治和预防腐败体系为重点，以规范和制约权力运行为核心，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，通过创新体制、机制，建立健全从源头上预防腐败的工作机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平，推动全县反腐倡廉建设深入开展。

二、基本原则

（一）关口前移、预防为主。以主动预防、提前防范的意识和科学举措，推进廉能风险防控机制建设工作，把教育、制度、监督与深化行政管理体制机制改革结合起来。坚持正面教

育、自我教育，突出岗位廉政教育，切实把预警措施贯穿到预防腐败的各项工作之中。

（二）突出重点、务求实效。廉能风险防控机制建设，内容以防范行使行政审批权、行政执法权、队伍管理权等过程中易发多发的廉政风险和监管风险为重点；对象以领导干部工作岗位，行政审批、行政执法和管理人财物的工作岗位为重点。要从各单位的职能特点出发，结合单位和各自工作岗位的实际情况，务实操作，讲求实效。

（三）深化改革、开拓创新。围绕建设民富县强全面小康新寻乌，加强反腐倡廉建设，及时跟进廉能风险防控措施，把防控工作深入到重点领域和关键环节，大力推进机制制度创新，使反腐倡廉工作体现时代性，富于创造性。

（四）全面覆盖、有序推进。各单位既要坚持横向到边、纵向到底，构建覆盖全局的廉能风险点防控机制，又要突出重点、循序渐进，构建各重点岗位、重点环节廉能风险防控内控机制和重点领域廉能风险防控联控机制。

三、工作目标  

2011年实行廉能风险防控管理，逐步建立比较完善的廉能风险防控管理长效机制，构建保持清正廉洁的“防护网”，确保权力运行到哪里，风险防控措施就跟进到哪里，逐步形成以岗位为点、以工作程序为线、以制度为面、自律与他律相结合、组织监督与群众监督相结合、环环相扣的廉能风险防控管理体系，推进全县反腐倡廉建设特别是源头预防腐败工作取得新的明显成效。

四、主要内容

推进廉能风险防控机制建设，要围绕监督制约和规范权力运行，紧密结合各单位实际，重点防控“五种风险”、 实行“三级风险、三色管理”廉能风险防控动态管理措施  

　　（一）防控五种风险  

　　1、思想道德风险。指个人因主观原因和外部环境的不良诱惑而可能产生思想道德问题的风险。主要表现在：放松世界观改造、理想信念动摇；不思进取、得过且过；漠视群众、官僚主义；脱离实际、形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散等。  

　　2、制度机制风险。指单位或部门因制度机制不健全、制度执行不力可能导致的廉政风险。主要表现在：对工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，未能及时制定或完善相关制度，致使管理过程中存在着漏洞和薄弱环节；制度贯彻落实不到位，工作流程出现漏洞；对人、财、物管理等重要事项未能严格按照制度办事，致使权力没有按规范要求公开运行。  

3、岗位职责风险。指个人因不能正确履行岗位职责、不能正确行使权力可能导致的廉政风险。主要表现在：不履行“一岗双责”或履行不到位，致使单位、部门或本人及所属人员发生违纪违法问题等。  

4、业务流程风险。指个人在履行岗位职责过程中，不按程序办事或违反工作程序可能导致的廉政风险。主要表现在违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任，滥用职权，失职渎职，不作为或乱作为，损害群众利益等问题。

5、外部环境风险。指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。主要表现在干部8小时外廉洁自律情况，请吃、请托，收受服务对象钱物或精神贿赂等。

　　（二）、实行“三级风险，三色管理”廉能风险防控动态管理措施。对各级风险实行“三色管理”，即蓝色三级为风险正常状态；黄色二级为风险警示提醒，对涉及岗位职责带有个别性、苗头性问题的廉能风险进行警示提醒，由分管领导和部门主要负责人适时进行监控；红色一级为风险诫勉纠错，对涉及岗位职责个别性、苗头性问题经黄色二级警示后仍反复出现的以及岗位职责明显存在违纪违规行为的廉能风险进行诫勉纠错和责令整改，由本单位廉能办进行监控。出现风险情形时，及时在《廉能风险防控动态管理表（见附表）》上显示。进行动态管理。

五、方法与步骤  

开展廉能风险防控机制建设，要认真落实好“四个阶段”工作、按照“七个步骤”认真实施，力求达到“三个一” 目标要求。

（一）落实四个阶段工作

1、第一阶段：宣传动员阶段（2011年5月31日—6月30日）

要认真组织学习。召开动员会，组织全体干部职工深入学习省、市、县推进廉能风险防控机制建设相关文件精神，领会精神实质，统一思想认识，克服畏难情绪，抓好任务落实。

2、第二阶段：机制建设阶段（2011年7月1日—9月20日）

一是要深入开展“五查”。通过“个人自查、部门互查、群众帮查、领导检查、评估审查”等方式，围绕决策权、行政审批权、行政执法权、干部人事权、财物管理权等，对每个部门、每个岗位的职责定位、法定权限认真排查梳理，深入查找在法定职责范围内可能存在的廉能风险点。二是要认真评定廉能风险等级。对排查出的风险点，经党组织会议审定后，要对风险点产生的内外因素进行分析判断，按照风险发生几率和危害程度确定相应的风险等级，区分轻重缓急，实施分类防控。三是要着力建好制度。要针对经集体审定的风险点，科学拟定防范措施，有制度规定但存在防范漏洞的要及时进行修订完善，没有防范制度的要及时拟定相关制度，推动形成有效防控廉能风险的“制度链条”。要重点抓好民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理、职务消费等方面的制度建设。要紧紧围绕确保相关制度的规范落实，建立健全相应的诫勉谈话、限期整改、组织处理和纪律追责等方面的规定。四是要做好登记公示。廉能风险点查找完毕并建好各项制度后，要对风险点以及防控制度进行登记汇总并报经党组织研究审定，制作《廉能风险识别防控表》（见附件）进行公示，接受监督。公示期满1周后，正式印发执行。

3、第三阶段：检查验收阶段（2011年9月21日—12月1日）

要采取听取汇报、查阅资料、实地走访、民主评议等方式，对本级开展廉能风险防控机制建设情况进行专项检查，对防控效果进行检查评估。对考核中发现的问题，及时进行纠正。做好迎接县纪委监察局对推进廉能风险防控机制建设情况的检查。

4、第四阶段：总结提高阶段（2011年12月2日—20日）

要对推进廉能风险防控机制建设情况全面审查，做好总结，于12月10日前汇总并上报县纪委宣教室。

　　（二）实施七个步骤  

　　廉能风险防控机制建设要重点抓好七个步骤的工作。  

　　1、部署动员教育。要广泛开展廉能风险防控教育，使党员干部明确实行廉能风险防控管理的重要性和必要性，明确指导思想、目标要求、基本内容和方法步骤，动员大家积极主动参与，增强主动监督和接受监督的自觉性。  

　　2、梳理岗位职责。理清本单位及其各业务部门承担的工作事项和每项工作的基本流程，对工作流程中涉及到的领导岗位和各类人员岗位，进一步清晰职责职权，重点围绕管人、管钱、管物、管事相关环节，明确各岗位具体权力责任。  

　　3、排查廉能风险。按照全员参与的要求，采取自下而上和自上而下相结合的方式，从行政许可、行政执法处罚、内部财务管理、业务工作流程等方面，逐一排查廉能风险点，按风险发生几率或危害损失程度，由本岗位人员提出风险等级的初步意见，经本单位领导班子严格审核把关后，确定各岗位风险等级，对查找的风险点进行登记汇总。具体查找三个层面的风险：   

　　一是查找岗位风险。组织党员干部对照履行职责、执行制度的情况，通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定等形式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，报党组织审核。  

　　二是查找内设部门风险。针对人、财、物管理和行政许可、行政执法处罚、行政管理等重要岗位，对照部门职责，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉能风险，认真分析风险的内容和表现形式，报党组织审核。  

　　三是查找单位、行业、系统风险。结合系统特点，认真查找在重大事项决策、重要人事任免、大额资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，重点查找领导班子决策的执行和主要负责人行使职权的廉能风险，经党组织审核后，报县纪委备案。  

4、制定防控措施

一是针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防控风险的具体措施和办法，报党组织备案。  

二是针对单位部门风险，由领导班子围绕决策执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。  

三是针对行业、系统风险，要认真研究分析本行业、本系统存在的共性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求，形成廉能风险防控管理的有效运行机制。  

　　5、实行公开公示。在前期工作的基础上，对单位的主要职能、查找的廉政风险点、制定的防范措施，利用一定载体、以文字形式进行公开公示，接受组织和群众监督。  

　　6、逐级廉政谈话。主要领导要与分管领导和高风险岗位人员进行廉政谈话；分管领导与科室主要负责人和一般风险岗位人员进行廉政谈话。针对谈话对象职责和岗位风险要提出明确要求，并做好谈话记录。  

　　7、自查考核修正。对开展廉能风险防控管理工作进行自查，并围绕风险查找、风险等级评定、预防措施执行台帐等内容形成自查报告。接受县廉能风险防控领导小组办公室的定期抽查、平时检查和全面评估考核。 

（三）做到“三个一”要求  

1、设置一个桌牌。对重点岗位工作人员，分别在每个岗位办公桌设置警示牌，明示该岗位的风险等级，提出廉政勤政的要求。  

2、汇编一本制度。按照建立廉能风险防控机制工作部署，认真制定实施细则，完善相关制度、措施。将上级的有关文件和本单位形成的实施细则、相关制度、制定的措施等汇编成册。  

3、形成一套资料。对本单位廉能风险防控管理工作的相关资料进行收集整理，统一存放。资料内容包括：开展廉能风险防控管理工作的动员讲话材料、学习宣传资料、梳理工作流程和职责材料、公开公示材料、逐级廉政谈话记录、自查报告及其他相关材料。  

六、工作要求

一是要加强组织领导。成立县廉能风险防控机制建设领导小组，县委常委、纪委书记任组长、分管纪委副书记任副组长、成员由县纪委宣教室人员组成，县纪委宣教室负责组织协调日常工作。各单位应成立相应的领导机构，要有专职人员具体负责，要把此项工作列入重要议事日程，抓好落实，抓出成效。

二是要注重工作结合。各单位要紧密结合实际，细化工作任务，在工作推进过程中，要注重将廉能风险防控机制建设与部门日常业务工作相结合，与惩防体系建设相结合，与党风廉政建设目标责任制相结合，把找准风险、制定防控措施、完善制度、规范行为贯穿到各项工作之中，整体推进各项工作顺利开展，实现“两促进、两不误”。

三是要强化督促检查。要加强对各阶段任务落实情况的监督检查，力戒形式主义，反对走过场，要把廉能风险防控机制建设纳入惩防体系建设和党风廉政建设责任制考核。