其实都没有吉他谱简单:安全生产标准化考评细则-四川

四川省水力发电企业
安全生产标准化考评细则
2010-09-03发布                              2010-10-01实施
四川省安全生产监督管理局    发  布
目录
前言. II
1   范围. 1
2   规范性引用文件. 1
3   术语和定义. 2
4   一般要求. 4
4.1  原则. 4
4.2  建立和保持. 4
4.3  评定和监督. 4
5   核心要求. 5
5.1  目标. 5
5.2  组织机构和职责. 5
5.3  安全生产投入. 9
5.4  法律法规与安全管理制度. 10
5.5  教育培训. 14
5.6  生产设备设施. 19
5.7  作业安全. 46
5.8  隐患排查和治理. 62
5.9  重大危险源监控. 64
5.10 职业健康. 69
5.11应急救援. 74
5.12事故报告、调查和处理. 77
5.13绩效评定和持续改进. 79
附件１四川省水力发电企业安全标准化考核评级办法. 1
附件2四川省水力发电企业安全标准化考核申请表. 1
附件3四川省水力发电企业安全标准化自评报告. 1
附件4四川省水力发电企业安全标准化考评/自评总表. 4
言
2010年5月7日，国家安全监管总局印发了关于宣传贯彻《企业安全生产标准化基本规范》的通知（安监总政法〔2010〕72号），以下简称《通知》，《通知》要求各地结合本地实际，对近年已经开展的安全生产标准化工作进行梳理，积极研究制定、修订有关企业安全生产标准化的配套规定。为深入贯彻落实《通知》精神，结合四川实际，制订了《四川省水力发电企业安全生产标准化考评细则》。
本细则由四川省安全生产监督管理局提出并归口。
本细则起草单位：四川省安全科学技术研究院。
主要起草人：梁军胜、周蜜、李弋、裴尼松。
本标准适用于四川省内已投入运营的水力发电企业开展安全生产标准化工作以及对标准化工作的咨询、服务和评审。
下列文件对本标准的应用是必不可少的，其最新版本(包括所有的修订单)适用于本标准。
《中华人民共和国安全生产法》
《中华人民共和国防洪法》
《中华人民共和国职业病防治法》
《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）
《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号 ）
《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》（国务院令第352 号）
《水库大坝安全管理条例》（国务院令第78号）
《四川省安全生产条例》
《四川省生产经营单位安全生产责任规定》（四川省人民政府令第216号）
《四川省人民政府关于进一步加强安全生产工作的决定》(川府发〔2004〕20号)
《四川省水库大坝安全管理办法》（四川省人民政府令第223号）
《作业场所职业危害申报管理办法》(国家安全监督管理总局令第27号)
《劳动防护用品监督管理规定》(国家安全监督管理总局令第1号)
《作业场所职业健康监督管理暂行规定》（国家安全监督管理总局令第23号）
《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第16号）
《水电站大坝运行安全管理规定》（国家电力监管委员会令第3号）
《关于印发<水电站大坝安全注册办法>和<水电站大坝安全定期检查办法>的通知》(电监安全〔2005〕24号)
《水电站大坝安全监测工作管理办法》（国家电力监管委员会 电监安全〔2009〕4号）
《水电厂防汛管理办法》（（88）能源电字第2号）
《水电厂水情自动测报系统管理办法》（电安生〔1996〕917号）
《安全标志及其使用导则》（GB2894）
《工作场所职业病危害警示标识》（GBZ158）
《危险化学品重大危险源辩识》（GB18218－2009）
《水轮发电机组安全性技术规范》（GB/T8564-2003）
《水轮机控制系统技术条件》（GB/T9652.1-2007）
《大中型水轮机进水阀门基本技术条件》（GB/T14478-1993）
《水轮发电机基本技术条件》（GB/T7894-2009）
《高压架空线路和发电厂、变电所环境污秽分级及外绝缘选择标准》（GB/T16434-1996）
《同步电机励磁系统大、中型同步发电机励磁系统技术要求》（GB/T7409.3-2007）
《继电保护和安全自动装置技术规程》（GBT 14285-2006）
《企业安全生产标准化基本规范》(AQ/T9006-2010)
《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》（AQ/T9002-2006）
《水利水电工程设计防火规范》（SDJ 278—90）
《电业安全操作规程》（DL408-91）
《电力设备消防典型规程》（DL 5027-93）
《立式水轮发电机检修技术规程》（DL/T817-2002）
《水轮发电机运行规程》（DL/T751-2001）
《电力设备预防性试验规程》（DL/T596-1996）
《电力变压器运行规程》（DL/T572-1995）
《高压配电装置设计技术规程》（DL/T 5352-2006）
《水利水电工程高压配电装置设计规范》（SL 311-2004）
《交流电气装置的接地》（DL/T621-1997）
《电力系统用蓄电池直流电源装置运行与维护技术规程》（DL/T724-2000）
《电力系统通信管理规程》（DL/T544-1994）
《水电厂机组自动化元件及其系统运行维护与检修试验规程》（DL/T619-1997）
《水力发电厂自动化设计技术规范》（原电力工业部颁DL/T5081-1997）
《国家计量检定规程》（JJG124-93）
《混凝土坝养护修理规程》（SL 230-1998）
《混凝土坝安全监测规范》（DL/T 5178-2003）
《混凝土坝安全监测资料整编规程》（DL/T 5209-2005）
《水电厂计算机监控系统基本技术条件》（DL/T578-2008）
《水力发电厂计算机监控系统设计规范》（DL/T5065-2009）
下列术语和定义适用于本标准。
3.1
work safety standardization
通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。
根据安全生产目标，在安全生产工作方面取得的可测量结果。
与企业的安全绩效相关联或受其影响的团体或个人。
3.4               资源
实施安全生产标准化所需的人员、资金、设施、材料、技术和方法等。
3.5          水力发电企业
将水的势能和水流的动能转化为电能的发电企业。
3.6   企业主要负责人
本企业安全生产第一责任人。
3.7          员工
企业直接支付工资的各种用工形式的人员，包括合同用工、临时聘用、雇用、借用等人员。
3.8   四不放过
事故原因未查明不放过，责任人未处理不放过，整改措施未落实不放过，有关人员未受到教育不放过。
3.9   “两措”
反事故措施和安全技术劳动保护措施。反事故措施是指企业为防止设备事故发生及由此诱发的生产安全事故，保证设备安全可靠运行为目的所采取的技术组织措施。安全技术劳动保护措施是指企业为消除生产过程中的不安全因素，防止伤害和职业危害、改善劳动条件和保证生产安全所采取的技术组织措施。
3.10             “两票”“三制”
两票：工作票、操作票。
三制：交接班制度、巡回检查制度、设备定期切换与试验制度。
3.11             电气“五防”
一、防止带负荷分、合隔离开关；二、防止误分、误合断路器、负荷开关、接触器；三、防止接地开关处于闭合位置时关合断路器、负荷开关；四、防止在带电时误合接地开关；五、防止误入带电室。
3.12             设备缺陷
生产设备在运行过程中产生局部损耗、偏离了设计性能等需要进行维修或调整才能恢复的失效。
3.13             电力生产事故
电力生产人身事故、较大以上设备事故根据《生产安全事故报告和调查处理条例》定性、等级划分。电力生产一般设备事故按照国家有关规定执行。
火灾事故根据《关于调整火灾等级标准的通知》进行定性及等级划分。
环境污染事件等级划分按照《国家突发环境事件应急预案》执行，根据政府环保部门认定结果定性。
3.14             设备障碍
未构成电力生产设备事故，但造成设备损坏或一定直接经济损失的不安全事件。设备障碍等级划分及标准由各企业自行确定。
3.15             设备异常
未构成电力生产设备障碍，但造成设备运行出现非正常状况或轻微损坏、损失的不安全事件，设备异常等级划分及标准由各电力企业自行确定。
3.16             未遂事件
由设备和人为差错等各种因素引发险情，但未造成人员伤亡或财物损失的事件。
3.17             火险
未造成人员伤亡，损失轻微的失火事件。
3.18             安全设施
防止生产活动中可能发生的人员误操作,以及外因引发的人身伤害、设备损坏等，而设置的安全标志、设备标志、安全警示线和安全防护设施的总称。
3.19             安全防护装置
配备在生产设备上，起保障人员和设备安全作用的所有附属装置，如防护罩、安全门、安全阀、限位器、联锁装置和报警器等。
3.20             交叉作业
在施工现场的上下不同层次，于空间贯通状态下同时进行的作业。
企业开展安全生产标准化工作,遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，以隐患排查治理为基础，提高安全生产水平，减少事故发生，保障人身安全健康，保证生产经营活动的顺利进行。
企业安全生产标准化工作采用“策划、实施、检查、改进”动态循环的模式，依据本标准的要求，结合自身特点，建立并保持安全生产标准化系统；通过自我检查、自我纠正和自我完善，建立安全绩效持续改进的安全生产长效机制。
企业安全生产标准化工作实行企业自主评定、外部评审的方式。
企业应当根据本标准和有关评分细则，对本企业开展安全生产标准化工作情况进行评定；自主评定后申请外部评审定级。
安全生产标准化评审分为一级、二级、三级，一级为最高。
安全生产监督管理部门对评审定级进行监督管理。
（300分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
方针目标
1.制定文件化的安全生产方针和目标
50
查阅安全工作计划文件
1.未制订文件化的安全生产方针和目标(战略目标和年度目标)，扣50分。
2.安全生产目标不具体、不合理, 扣25分。
2.安全生产方针和目标得到所有从业人员的贯彻落实；公众易于获得
50
抽查从业人员，查企业公布方式
1. 抽查从业人员，每一人次不清楚企业的安全生产方针和目标，扣10分。
2.未采用公告栏、新闻媒体、报纸、卡片、电视、网络等有效形式进行公告，扣20分。
扣完为止。
3.签订各级组织的安全目标责任书
70
查阅各级组织安全目标责任书文本
1.没有安全目标责任书文本扣70分，每缺少一个部门、一个基层单位，扣20分。
2.各部门和各基层单位的安全目标责任书是根据各部门和各基层单位的实际情况编制的,并且有考核内容。目标责任书没有针对性扣20分,无考核内容扣30分。
扣完为止。
4.各级组织制定安全工作规划或计划，以保证安全生产方针和目标的有效完成
50
查阅各级组织年度安全工作计划
企业各部门和各基层单位未制定切实可行的年度安全工作计划，扣50分。缺1个部门或一个基层单位的安全工作计划扣25分,扣完为止。
5.对目标的完成情况进行考核
80
查阅考核材料
按目标责任书考核内容进行考核，未考核扣80分，每漏考一次或一项扣20分。扣完为止。
（500分）
(250)
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
组织机构
1.建立安全生产委员会或领导小组
60
查阅有关文件、记录
1.企业未建立或虚设安全生产委员会或领导小组，扣60分。
2.安全生产委员会组成人员中应有工会组织代表、安全管理人员代表和从业人员代表，缺一项扣10分。
3.没有安全生产委员会章程，扣10
4.安全生产委员会不定期召开会议或没有会议记录，扣30
扣完为止。
2.按安全生产法相关规定设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，健全安全生产管理网络
70
查阅有关文件、资料，实地核查
1.未按规定设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员，扣70分。
3.企业的主要负责人和安全生产管理人员应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力
60
查阅有关文件、资料，如教育培训活动记录、个人安全教育培训登记卡等
1.主要负责人和安全生产管理人员未参加企业组织的各种安全生产培训和教育活动,扣20分。
2.没有个人安全教育培训登记卡，扣20分。
3.主要负责人和安全生产管理人员每年不得少于一次参加企业组织的安全知识卷面考试,缺一人次扣20分。
扣完为止。
4.企业的主要负责人和安全生产管理人员经主管部门考核合格，取得安全资格证书
60
查阅有关培训、考核记录及个人安全资格证书
1.主要负责人未接受有关主管部门组织的安全生产知识和管理能力培训或未取得安全资格证书，扣40分
2.安全生产管理人员未接受有关主管部门组织的安全生产知识和管理能力培训或未取得安全资格证书，每人次扣20分。
扣完为止。
(250)
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
职责
1.企业的主要负责人应明确是本单位安全生产的第一责任人，落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制
40
查阅制度文本，现场核查
1.未明确主要负责人是谁，扣20分。
2.查安全生产责任制,主要负责人的职责不符合第一责任人的内容要求，扣10分。
3.主要负责人不了解《安全生产法》等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责，扣10分。
4.未落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制，扣10分 。
扣完为止。
2.主要负责人做出文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持
40
查阅有关文件、制度文本，现场核查
1.主要负责人未做出文件化的安全承诺，扣20分。
2.向社会和从业人员公布的安全承诺未达到如期效果，扣10分。
3.民意调查主要负责人履行安全承诺、言传身教和成为安全生产带头人的表率作用未被从业人员认可，扣10分。
4.各级领导干部在日常工作中未贯彻或贯彻不彻底“五同时”原则，扣10分。
5.听取企业安全标准化工作的情况介绍,了解在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入，一项不满足安全生产需要扣10分。
扣完为止。
3.企业应实施安全标准化管理
40
查安全生产委员会会议等各种会议记录及其他书面资料
1.查主要负责人主持安全生产委员会会议等各种会议记录，无安全标准化工作议程或没有记录，扣10分。
2.未按照本规范要求实施，扣40分。
扣完为止。
4.实施全员、全过程、全方位、全天候的安全管理和监督原则
40
查阅有关制度文本，实地核查
1.没有值班制度扣8分,没有值班记录扣8分。
2.安全标准化管理没有涵盖所有的生产经营区域,操作岗位没有安全操作规程，扣8分。缺1个岗位操作标准扣8分。
3. 未准确填写原始记录或交接班记录“安全生产状况”栏目内容, 扣8分；无“安全生产状况”栏目扣8分。
扣完为止。
5.明确各级管理人员及从业人员的安全职责
30
查安全生产职责文本，现场抽查
1.从业人员应持有安全生产职责的文本，一人无文本扣6分。
2.文本中安全生产职责与从业人员所从事的工作范围的相关性，一人不符合扣6分。
3.从业人员能牢记安全标准化管理赋予本人必须履行的安全生产职责，一人不符合扣6分。
4.现场抽查从业人员履行安全生产职责情况，一人次不符合扣6分。
扣完为止。
6.明确安全生产管理机构、各职能部门、各生产基层单位安全职责
30
查安全生产责任制，现场核查
1.查安全生产责任制,缺少一个职能部门或生产基层单位的职责扣10分。
2.查安全生产责任制内容与安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位安全生产工作的相关性，一处不符合扣5分。
3.查安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位履行安全生产职责情况，一处不符合扣5分。
扣完为止。
7.建立安全责任考核制度，定期考核，予以奖惩
30
查安全责任考核制度、考核记录材料、安全生产奖惩管理台帐等
1.查安全责任考核制度,内容应包括车间(部门)安全责任考核和从业人员安全责任考核，无考核制度扣30分,缺少1项内容扣3分。
2.安全责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，缺少一项扣3分。
3. 未按考核制度进行考核扣30分，缺1种考核扣3分。
4．查安全生产奖惩管理台帐，无台帐扣10分，缺1级台帐扣3分。
扣完为止。
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
安全生产投入
1．建立安全投入保障制度
200
查阅相关制度文本
无制度扣200分，制度内容不符合扣100分。
扣完为止。
2．水力发电企业安全生产费用按不低于销售收入1%的标准提取，安全生产费用必须纳入本单位全年经费预算
200
查阅安全生产专户
不符合标准不得分。
3．建立安全费用台账
200
查阅安全费用台帐
未建立安全费用台帐扣200分；安全费用台帐不全，每项不符合扣80分。
扣完为止。
4．安全生产费用专项用于下列安全生产工作：
(1)    完善、改造和维护安全设施、设备支出；
(2)    配备必要的应急救援器材、设备和现场作业人员劳动防护用品支出；
(3)    安全生产检查与评价支出；
(4)    重大危险源、重大事故隐患的评估、整改、监控支出；
(5)    安全技能培训及进行应急救援演练支出；
(6)    其他与安全生产直接相关的支出。
200
查阅安全生产支出帐目
共6小项，不符合任何一项扣40分。
扣完为止。
5．依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费
200
查企业为从业人员交纳工伤社会保险资料
查企业为从业人员交纳工伤社会保险资料，漏保一人扣40分。
扣完为止。
（500分）
、标准规范（100）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
法律法规、标准规范
1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度。
20
查阅相关制度文本
未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度，扣20分。
2.明确责任部门及获取渠道、方式和时机，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求。
20
查阅有关制度文本、安全生产法律法规及其他要求清单
1.未明确责任部门，扣10分。
2. 未明确获取渠道、方式、时机等，扣5分。
3．未编制适用的安全生产法律法规及其他要求清单，扣10分。
4．清单中有未识别的或有作废的法律法规，每项扣5分。
扣完为止。
3.定期进行更新
企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。
20
查阅相关制度文本及清单
1.查制度，没有及时更新的规定内容扣5分。
2.查清单，无更新记录扣5分。
3.查清单内容,所用法规标准和其他要求是否有效，每项不符合扣5分。
扣完为止。
4.及时对从业人员进行宣传和培训。
20
查阅相关宣传和培训活动记录、各级部门学习计划和台账记录
1.企业无宣传和培训安全生产法律、法规、标准和其他要求的活动记录，扣10分。
2.部门和基层单位无学习安全生产法律、法规、标准和其他要求的计划和台账记录，扣10分。
扣完为止。
5.及时传达给相关方
20
查阅相关培训或宣传记录
查培训或宣传记录，未及时传达给相关方的，每次扣5分。
扣完为止。
（100）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
安全生产规章制度
1.制订健全的安全生产规章制度
60
查阅制度清单及文本
1.建立健全本要素规定的安全生产规章制度，缺1种制度扣10分。
2.规章制度内容不具备可操作性，一项不符合扣6分 。
扣完为止。
安全生产规章制度至少应包含下列内容：安全生产职责、安全生产投入、文件和档案管理、隐患排查与治理、安全教育培训、特种作业人员管理、设备设施安全管理（生产设施安全管理制度、特种设备安全管理制度）、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工管理，职业健康管理、防护用品管理，应急管理，事故管理等。
2.发放到有关的工作岗位
40
查阅制度清单及文本，实地核查
1.规章制度发放到相关的工作岗位，少1个岗位扣4分。
2.各相关岗位持有的规章制度应是最新的有效版本，发现1本不符合扣4分。
扣完为止。
（100）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
安全操作规程
1.企业运行、检修等操作应严格执行《电业安全操作规程》（DL408），并应根据企业实际情况（生产工艺、技术、设备特点和原材料、辅助材料、产品的危险性等）对规程进行补充。
60
查阅操作规程制度文件、岗位安全操作规程
1.未严格执行《电业安全操作规程》（DL408），扣30分。
2.存在DL408中未作规范的操作，应编制相应岗位安全操作规程经审核批准后执行，缺少1个岗位安全操作规程扣6分。
扣完为止。
注：应有变压器运行规程和检修规程；继电保护及自动装置运行规程；直流系统的检修试验规程和运行管理规程；水轮发电机组自动装置检修、试验规程；水泵水轮机变频起动装置检修与试验规程；计算机监控系统各类装置专用规程、运行规程
2.发放到有关的工作岗位
40
实地核查
1.安全操作规程发放到相关的工作岗位，1个岗位缺少安全操作规程扣4分。
2.各相关岗位持有的安全操作规程应是最新的有效版本，发现1本不符合扣4分。
扣完为止。
（70）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
检查评估
明确对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估的时机和频次，定期进行检查评估。
70
查阅制度文本、相关记录，现场核查
1．制定对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估的制度,无制度扣70分，缺一项制度扣35分。
2．未规定检查评估的时机、频次，扣30分，规定的检查评估频次不满足每年至少一次的扣20分。
3．未按规定定期检查评估，每缺一项扣35分。
扣完为止。
（70）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
管理制度和操作规程修订
明确评审和修订安全生产规章制度和安全操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订。
70
查阅制度文本、相关记录，现场核查
1．制定关于管理制度评审和修订的制度,内容包括责任、评审、修订等。无制度扣70分，内容一项不符合扣30分。
2．未规定评审和修订的时机、频次，扣30分。
3．未按规定定期评审和修订，每一个管理制度扣10分。
扣完为止。
（60）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
文件和档案管理
企业应严格执行文件和档案管理制度，确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。
企业应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。
60
查阅制度文本，查阅安全记录档案
1．未制度文件和档案管理制度，扣60分。
2．无安全记录档案扣60分。安全记录档案内容不全，缺一次主要安全生产过程、事件、活动、检查的记录扣6分。
扣完为止。
5.5               教育培训（1000分）
（240分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
教育培训
管理
1.确定安全教育培训主管部门，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划。
50
查安全教育培训计划、档案
1.            未根据培训需求制定培训计划,扣30分。
2.            未定期识别教育培训需求,扣15分。
扣完为止。
2.建立从业人员的安全教育培训档案，做好安全教育培训记录。
50
查阅安全教育培训档案、培训记录
1．企业应建立从业人员安全教育培训档案，少1人档案扣25分。
2．教育培训档案记录不符合规定要求，每项扣10分。
扣完为止。
3.记录计划变更情况
50
查阅相关记录资料
1．未记录安全培训计划变更情况，扣25分。
2．记录不全，每缺1条内容扣10分。
扣完为止。
4.安全教育培训的主管部门应对培训效果进行评估和改进。
50
查考核期内每一次安全教育培训效果评估报告
查考核期内每一次安全教育培训效果评估报告，少1次扣25分，评估内容不全面扣25分。扣完为止。
5.企业的各级管理人员应为安全教育培训提供相应的资源保证。
40
查考核期内各年度安全教育培训计划、变更记录和效果评估，综合评定资源保证情况
1．查考核期内各年度安全教育培训计划、变更记录和效果评估，综合评定资源保证情况，无资金计划、资金不落实或不满足安全需求或培训教师不落实，每项扣20分。
2．无培训场所或培训计划不落实，每项扣20分。
扣完为止。
教育培训（240分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
管理人员教育培训
1.企业主要负责人和安全生产管理人员,应由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。
120
查阅有关培训记录及相关人员的安全资格证
1．主要负责人未接受有关主管部门组织的安全资格培训或无安全资格证，扣120分。
2．安全生产管理人员未接受安全培训或无安全资格证扣60分，先任职后取得安全资格证，每人扣30分。
3．以上人员未按规定及时进行再教育或安全资格复审，每人次扣10分。
扣完为止。
2.其他管理人员（包括职能部门负责人、基层单位负责人）、专业工程技术人员的安全教育培训由企业人事、教育部门会同安全生产管理部门，按干部管理权限分层次组织实施，经考核合格后方能任职。
120
查安全教育培训制度，检查安全教育培训台帐，查相关考核材料
1．查安全教育培训制度，有对其他管理人员、专业工程技术人员的安全教育培训程序（内容）和考核合格方能任职的规定，无规定扣60分。
2．检查安全教育培训台帐，其他管理人员（包括职能部门负责人、基层单位负责人）、专业工程技术人员要求每年至少进行1次再教育并进行考试合格，1人次不符合扣 30 分。
扣完为止。
教育培训（320分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
操作岗位人员教育培训
1.对操作岗位人员进行基本功训练和安全教育培训；考核合格方可上岗。
60
查安全教育培训制度，抽查从业人员上岗证，查相关考核记录
1．查安全教育培训制度，有对从业人员进行基本训练和安全教育培训，并考核合格颁发上岗证（或安全生产操作证）的规定。无规定内容，扣20分。
2．随机抽查从业人员上岗证，每个考核不合格或未经安全教育培训而上岗员工扣10分；对从业人员每年至少进行1次再教育并考试合格（上岗证复证），1人次不符合扣5分。
扣完为止。
2.特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，按规定参加复审。
60
查特种作业人员管理台帐，抽查特种作业人员操作资格证书
1．查特种作业人员管理台帐，无特种作业人员台帐，扣20分。
2．抽查特种作业人员操作资格证书，未培训或未按期复审，每人次扣15分。
扣完为止。
3.对转岗、下岗再就业、干部顶岗以及脱离岗位六个月以上者，应进行车间、班组安全教育培训，经考核合格后，方可从事新岗位工作。
60
查教育培训制度，查相关人员的教育培训管理台帐
1.查教育培训制度，无相应规定扣40分。
2.查转岗人员教育培训管理台帐，无台帐扣40分。
3.查复工人员（含下岗再就业、脱离岗位六个月以上者）教育培训管理台帐，无台帐扣40分。
以上每人次不符合规范要求，扣10分。
扣完为止。
4.新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，其主管部门应组织编制新的安全操作规程，并进行专门培训。有关人员经考核合格，方可上岗操作。
60
查相关部门技术资料和安全教育培训管理台帐
1．未及时编制新的安全操作规程，扣40分。
2．未进行专门培训，每项扣10分。
3．有关人员（操作人员和管理人员）未经考核合格上岗操作，每人次扣10分。
扣完为止。
注：无“四新”项目按缺项计。
新从业人员教育培训
1.对新从业人员进行厂、车间、班组三级安全教育培训。
40
查从业人员安全教育培训管理台帐、档案
1．未进行厂级安全教育培训，每人扣16分。
2．未进行车间级安全教育培训，每人扣12分。
3．未进行班组级安全教育培训，每人扣4分。
扣完为止。
2.厂、车间、班组安全教育培训的内容、学时应满足规范要求。
40
查厂级（公司）、车间、班组（岗位）安全教育培训内容和安全教育培训时间
1．查厂级（公司）安全教育培训内容和安全教育培训时间。每缺少一项内容或学时不足扣4分。
2．查车间安全教育培训内容和安全教育培训时间。每缺少一项内容或学时不足扣4分。
3．查班组（岗位）安全教育培训内容和安全教育时间。每缺少一项内容或学时不足扣4分。
扣完为止。
（160分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
其他人员教育培训
1.对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的安全教育培训。
80
查外来参观、学习等人员安全管理规定，抽查培训或安全告知记录
1．查外来参观、学习等人员安全管理规定，无规定扣80分；职责分工不明确，扣20分。
2．抽查培训或安全告知记录，不符合“规范”要求，每人次扣10分。
扣完为止。
2.对外来施工单位的作业人员进行入厂安全教育培训，经考核合格发放入厂证。进入作业现场前，应由作业现场所在单位进行进入现场前安全教育培训。
80
查承包商管理档案，查对外来施工单位安全管理台帐
1．查承包商管理档案，企业应有对外来施工单位作业人员安全教育培训并经考核合格发放入厂证的规定，无规定扣80分。
2．查对外来施工单位安全管理台帐，无管理台帐扣40分，两级教育培训内容不符合，每一级扣20分。
3．现场随机抽查入厂证，每人次不符合扣10分。
扣完为止。
建设（40分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
安全文化建设
1.企业安全生产管理部门应结合班组安全生产实际，制定班组安全活动计划，规定活动形式、内容、要求。
10
查班组安全活动计划
1．未制定班组安全活动计划，扣10分。
2．安全活动计划不符合规范对班组安全活动形式、内容、要求的规定，扣2分。
扣完为止。
2.开展班组安全活动
10
现场抽查班组安全活动记录
1．现场抽查班组安全活动记录，未开展班组安全活动，每班组扣4分。
2．未按计划开展安全活动，每班次扣2分。
扣完为止。
3.班组安全活动应有内容、有记录；企业管理人员和安全员应对安全活动记录进行检查、签字。
10
查班组安全活动记录
1．查班组安全活动记录内容，内容不符合班组安全活动计划规定的形式、内容和要求，每班次扣2分。
2．未对班组安全活动记录进行检查、签字，每次扣2分。
扣完为止。
4.企业各级管理人员应定期参加班组安全活动。
10
查班组安全活动计划、记录
1．企业各级管理人员无参加班组安全活动计划，扣10分。
2．未按计划参加安全活动，每次不符合扣2分。
扣完为止。
（1700分）
（400分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
法规性规定
1．生产设施建设应满足国家三同时的规定
40
查设计资料或安全预评价报告，查项目的安全验收专题报告，查现场安全设施投用情况
1.查安全预评价报告，缺少安全审查资料，每缺少一项内容扣15分。
2．查设计资料，缺少针对安全预评价报告提出的安全措施的安全设计，本项不得分；针对安全预评价报告提出的安全措施的设计，每缺少一项扣15分。
3．查项目的安全验收专题报告，没按国家有关建设项目安全验收规定进行验收，缺少一个阶段的资料和审查报告，扣8分。
4.查现场安全设施投用情况，安全设施不完好、闲置不用或使用不符合规定要求，每处扣8分。
扣完为止。
2．企业应对项目建议书，可行性研究报告，初步设计，总体开工方案，开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段，按照国家规定进行管理
40
查企业新建、扩建项目建议书、可行性研究报告、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段相关资料
1.查企业新建、扩建项目建议书、可行性研究报告、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段相关资料，一项不符合扣8分。
2.查开工安全条件确认资料。没有安全部门认定签字，缺一项扣8分。
3．查开工前对安全生产设施的调试考核记录，无调试、无效果评价，每项扣8分。
4.查竣工安全验收评价报告中提出的不合格项，无整改验收资料或验收过程安全部门未参加 ，每项扣8分。
扣完为止。
3．生产设施的变更，应严格执行变更管理制度，履行变更程序并对变更过程进行风险管理
30
查变更资料，查生产设施变更风险管理资料
1.查变更资料，未将变更的设计资料在工艺、设备图纸上体现，每项扣6分。
2.查变更资料，未按设计变更程序进行变更或无设计资料而擅自进行变更的，每项扣12分。
3.查生产设施变更风险管理资料，未在生产设施变更前、后进行风险管理，扣12分。
4.变更结束后，未进行评审验收的扣6分。
扣完为止。
发电机
1.       发电机应设有灭火装置
10
查阅现场检查
如果没有，不得分。
2.         发电机应设有防飞逸保护装置和轴电流保护
10
查阅有关资料、文件
任一方面存在问题，不得分。
变压器
1.         8MVA及以上变压器应采用措施将变压器油与大气隔开
10
查阅有关资料
没有措施或措施有缺陷不得分。
2.         180MVA及以上的变压器、90MVA及以上的户内、地下变压器应有水喷雾或其它类型的固定灭火装置
10
现场检查，查阅试验记录
无固定式灭火装置不得分。
高压开关设备
1.         发电机－变压器组高压侧断路器应设有防止非全相运行的措施；新装或改造断路器应选用三相机械连动的断路器
10
查阅有关资料，现场检查
1.              无措施不得分；
2.              新装或改造时未装三相连动的断路器不得分。
2.         国产户外断路器应采取防雨密封措施
10
查检修记录、缺陷记录，现场检查
任一台未采取措施不得分。
互感器
110kV及以上国产户外老型互感器，应采取可靠防雨密封措施
10
查阅缺陷、检修记录，现场检查
任一台互感器未采取措施或措施不完善不得分。
励磁系统
使用功率整流器的励磁系统应装设性能可靠的转子过电压保护
10
现场查询
未装或性能不可靠，本条不得分。
继电保护及自动装置
1.         应配置发电机、主变压器、联络变压器、高压厂用变压器、高压并联电抗器、母线、断路器失灵、非全相、110kV及以上线路（旁路）的主系统保护及自动装置（同期、切机、解列、故录、减载和备用电源自投）
10
依据整定方案定值通知单，进行现场检查
1.              主系统保护及自动装置一套未投入不得分；
2.              主系统后备保护未投入扣5分；
3.              厂用系统后备保护未投入扣5分。
扣完为止。
2.         220kV及以上主变压器、联络变压器及升压站母线、开关失灵的微机保护应实现双重化配置
10
现场检查
未实现微机保护双重化要求，不得分。
安全设施
1.         户内油量100kg和户外油量大于1000kg的高压电气设备（均指单台，含变压器）应设有储油（或档油）和排油设施
10
现场检查
任一台设备未设贮、档设施或排油设施淤塞或卵石层被土淤塞均不得分。
2.         高压配电室、变压器室及低压动力中心应采取完善的防小动物措施
10
现场检查
措施不完善不得分。
3.         当屋外高压配电装置电气设备外绝缘体最低部位距地面小于2.5m时，或屋内高压配电装置电气设备外绝缘体最低部位距地面小于2.3m时，应装设固定遮栏。固定遮栏尺寸、安全距离应符合要求，且应齐全、完整、关严、上锁
10
现场检查
存在不符要求处不得分。
注：按照SL 311的要求，配电装置中电气设备的栅状遮栏高度，应不小于1200mm,栅状遮栏最低栏杆至地面的净距，应不大于200mm ；网状遮栏高度，应不小于1700mm，网状遮栏网孔应不大于40mmX40mm，围栏门应装锁。
安全距离应符合DL408-91表1的要求。
4.         高压配电室、变压器室及低压动力中心应无漏水、漏雨现象
10
现场检查
存在问题不得分。
5.         装有SF6断路器、组合电器的室内安全防护措施应包括浓度SF6检测报警器、通风设备等
10
现场检查
不符合要求不得分。
6.         屋外35kV及以上开关设备应具备“四防”功能即：① 防止带负荷拉隔离刀闸（或手车一次插头）；② 防止误分合断路器；③防止带电装接地线（合接地刀闸）；④ 防止带接地线（接地刀闸）合隔离刀闸（或手车一次插头）或合断路器
10
现场检查，必要时查阅闭锁接线图或功能框图
1.              主系统和厂用系统分别评分，实得分为平均分；
2.              未装设防误装置，且未全部加挂锁的不得分；
3.              虽已装设闭锁装置或全部加锁，但使用不正常的本款不得分；
4.              已装设的防误闭锁装置功能不全或未装设闭锁装置，但全部加了挂锁的，如能正常使用，扣8分。
7．    屋内高压开关应具备“五防”功能即：① 防止带负荷拉隔离刀闸（或手车一次插头）；② 防止误分合断路器；③防止带电装接地线（合接地刀闸）；④ 防止带接地线（接地刀闸）合隔离刀闸（或手车一次插头）或合断路器；⑤防止误入高压带电间隔。
10
现场检查，必要时查阅闭锁接线图或功能框图
1．主系统和厂用系统分别评分，实得分为平均分；
2．未装设防误装置，且未全部加挂锁的不得分；
3．虽已装设闭锁装置或全部加锁，但使用不正常的本款不得分；
5.              已装设的防误闭锁装置功能不全或未装设闭锁装置，但全部加了挂锁的，如能正常使用，扣8分。
7.         闭锁装置电源应使用专用的且与继电保护直流电源分开的电源
10
现场检查
未与继电保护直流电源分开本条不得分。
直流系统
1.         电厂升压站直流系统与机组直流系统应相互独立
10
查阅有关图纸资料，现场检查
未分开不得分。
2.         发电机、主变压器、联络变压器、高压厂用变压器、110kV及以上线路、母线、旁路等主要设备的保护、控制和信号回路应采用独立供电方式
10
查阅有关图纸资料，现场检查
有一处不符合不得分。
电缆及构筑物
1.         电缆主隧道及架空电缆主通道宜采取分段阻燃措施
10
现场抽查
根据SDJ 278要求，动力电缆和控制电缆隧道每150m、充油电力电缆隧道每120m、电缆沟道每200m、电缆室每300m2宜设一个防火分隔物。
发现一处不符合，扣2分，扣完为止。
2.         控制室的电缆夹层通向主机房、首部枢纽、调压井的电缆、电缆竖井（含竖井内部）、仪表盘、控制室的电缆孔洞应封堵严密
10
现场抽检查
发现一处未封堵或封堵不严密扣3分，扣完为止。
3.         特别重要的电缆（如蓄电池引至直流母线的电缆、直流润滑油泵、顶轴油泵、消防水泵电缆等）应采取耐火隔离措施或采用难（阻）燃电缆
10
现场抽查
未采取措施不得分。
通信系统
1.         所有通信设备供电电源应全部为独立的分路开关或熔断器。为主网同一线路提供出1套保护复用通道的通信设备（含接口），应由两个相互独立的通信直流电源分别供电
10
现场检查
有一台设备供电不符合要求，扣5分，扣完为止。
2.       户外通信电缆、电力电缆、塔灯电缆以及其他电缆进入通信机房前应水平支埋10m以上；若为电缆沟则应用屏蔽电缆且电缆屏蔽层两端接地；非屏蔽电缆应穿镀锌铁管水平直埋10m以上，且铁管两端接地；非屏蔽塔灯电缆应全部穿金属管，金属管与塔身两端连接；微波馈线电缆应在塔上部、中部、进机房前和塔身可靠连接
10
现场检查和查阅资料
有一处不符合要求扣5分，扣完为止。
3.       进入机房的通信电缆应首先接入保安配线架(箱)，保安配线架(箱)应接地良好；引至厂区外的通信电缆空线应在配线架接地
10
现场检查
有一处不符合要求者扣5分，扣完为止。
4.       通信机房配电屏或整流器入端三相对地应装有氧化锌避雷器(箱)，且性能良好
10
现场检查
有一处不符合要求不得分。
排水泵
1.       集水井水位上升到备用泵起动水位时，备用泵应自动投入并发出报警信号
10
查运行日志，缺陷记录及检修记录
正常得满分，不正常不得分。
2.       水位信号器应冗余配置
10
现场检查
未冗余配置不得分。
（1100分）
5.6.2.1     综合管理（300分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
台帐
1．建立生产设施台帐
60
查生产设施台帐、记录
1.查生产设施台帐，缺一项扣20分。
2.抽查台帐和记录，无记录扣30分；记录不完整、内容不符合要求均扣20分。
扣完为止。
2．各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养落实到人，安全设施应编入设备检修计划，定期检修。安全设施不得随意拆除，或弃置不用，因检修拆除的，检修完毕后应立即复原
60
查各种安全设施台帐，查检修计划、记录及检修交付生产资料，查安全设施检查记录，查安全设施明细、安全设施检修资料和装置现场
1.查各种安全设施台帐内容，一项不符合扣6分。
2.查检修计划，安全设施检修计划未编入设备检修计划，扣6分。
3.查检修记录和检修交付生产资料，未定期检修扣20分，检修资料不全，扣10分。
4.查安全设施检查记录，未定期检查和无检查记录均扣10分。
5.查安全设施明细和装置现场，发现随意拆除、挪用和弃置不用均扣30分。
6.查安全设施检修资料和装置现场，发现因检修拆除，检修完毕未立即复原，又未采取安全措施，每项扣20分。
扣完为止。
3．建立特种设备台帐和档案、定期检验，证件齐全
60
查特种设备台帐和档案，查特种设备定期检验报告和维修记录，查现场特种操作人员持证情况
1.查特种设备台帐和档案，未建立特种设备台帐和档案，扣60分,缺一项扣20分。
2.查特种设备定期检验报告和维修记录，未定期检修、记录不全，每一项不符合扣10分。
3.查特种设备资料，无使用登记证或过期，每项扣20分。
4.查特种设备使用许可重，超出检验周期内使用，每一项扣20分。
扣完为止。
4．制定监视和测量设备管理制度，建立监视和测量设备台帐，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录
60
查监视和测量设备管理制度，查测量校验台帐记录，查校验维修记录
1.查监视和测量设备管理制度，未制定易燃易爆、有毒有害、防静电检测设备管理制度，各种压力表、温度计、液位计等计量仪器管理制度，每项扣30分。
2.查测量校验台帐记录，无易燃易爆、有毒有害、防雷、防静电检测设备测量校验台帐记录、各种压力表、温度计、液位计、振动仪器、位移计、应力仪、流量计等校验台帐记录，每项不符合扣20分。
3．查校验维修记录，无定期校验和维护记录扣10分。
扣完为止。
5．设备设施检维修前应制定方案。检维修方案应包含作业行为分析和控制措施。检维修过程中应执行隐患控制措施并进行监督检查
60
查设备设施检维修方案及过程记录
1.查设备设施检维修方案，无检修方案，本项不得分。
2. 查设备设施检维修方案，无作业行为分析或控制措施，每项扣20分。
3．查检维修过程记录，未执行隐患控制措施，每项扣20分；未执行过程监督检查，每项扣20分。扣完为止。
5.6.2.2     技术资料及反措（120分）
考评
要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
水轮机
1.         设备的检修运行总结、检修记录、缺陷记录、试验报告和事故分析应及时、完整
10
现场查阅
1.              差1台次扣分5分；
2.              内容不完整，1台扣2分
扣完为止。
2.         设备的技术档案（产品技术文件、图纸、安装调试报告、现场运行检修规程、现场检修工艺和设备台帐等）应齐全
10
现场查阅
差1台次扣分5分，直到扣完为止。
主变压器和厂用变压器
1.         每年应有变压器（电抗器）运行分析专业总结报告，应有可靠性管理分析报告
10
查阅报告
1.无运行分析专业总结报告扣5分；
2.无可靠性管理分析报告不得分。
2.         设备的技术资料（厂家说明书、交接及出厂试验报告和有关图纸资料）应齐全、完整；厂家应提供了突发性短路试验报告及抗短路能力计算报告
10
查阅有关资料
1.缺一项资料扣5分，扣完为止；
2.无突发性短路试验报告及抗短路能力计算报告不得分。
3.         应有反事故措施计划，年终应有检查落实情况材料
10
查阅有关资料
1.没有反措计划不得分；
2.没有检查落实结果扣5分。
高、低压配电装置
1.         高压设备检修记录及大修总结应齐全、完整
10
查阅最近一次大修总结报告及有关资料
不齐全、不完整，本条不得分。
2.         技术反措应有计划，并落实执行
10
查阅反措计划，核查执行情况
1.无计划，不得分；
2.基本落实扣分4分；
3.落实情况较差，不得分。
继电保护及自动装置
1.         应编制有继电保护及自动装置（含结合滤波器、高频电缆）的年度定检计划；计划项目应完整
10
查阅保护及自动装置定检计划
1.无定检计划不得分；
2.计划不完整，每缺一台扣2分，扣完为止。
2.         专业班（组）应具备符合现场实际设备的保护及自动装置的原理、控制、信号二次回路图和端子排图
10
查阅专业班（组）有关的二次图纸
1、图纸管理不规范、不齐全、不符合实际扣2分，扣完为止；
2、缺少主系统保护及重要自动装置原理图，每张扣4分，扣完为止。
3.         应制定“反措”的长期规划和年度实施计划
5
查阅落实“反措”的规划和年度实施计划
1.未制定“反措”的长期规划，扣2分；
2.未制定“反措”年度实施计划，不得分。
4.         年度“反措”计划应认真、按期完成
5
根据计划现场检查
未完成计划项目，每项扣1分，扣完为止。
直流系统
1.         本厂有关设备的“反措”项目应清楚；制定“反措”项目实施计划，并按期完成
10
查阅年度反措实施计划和完成进度记录，进行现场检查
1.“反措”项目底数不清，不得分；
2.未制订“反措”计划不得分；
3.“反措”计划项目完成率低于70%； 扣5分。
通信系统
对通信障碍或重大故障应有分析和反事故措施
10
现场检查资料和记录
无分析或无反事故措施不得分。
5.6.2.3     现场运行管理（480分）
考评
要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
水轮机（含水泵水轮机）
1.         补气装置、真空破坏阀、接力器锁定装置均应处于良好的状态
5
现场检查、查阅保养、检修记录
1.              未配置，缺一项不得分。
2.              有一项未处于良好状态，扣2分，扣完为止。
2.         在运行中，振动、摆度、压力脉动监测装置和仪表应工作正常
5
查阅运行日志、查阅安装、检修记录
有一项不正常，扣分2分，扣完为止
3.         顶盖排水泵应能自动投入，且监视信号正常
5
查阅运行日志，现场检查
排水泵不能自动投入，监测信号不灵，均不得分。
4.         压油泵安全阀、启动阀（或卸载阀）开启和关闭正常，压力表计及压力信号器定期校验，当油压降低到事故油压时，能正确自动紧急停机
5
查运行日志、缺陷记录及检验记录；现场检查
1.安全阀、启动阀（或卸载阀）开启和关闭不正常，扣5分；
2.压力表计及压力信号器未定期校验，扣3分；
3.当油压降低到事故油压时，不能正确自动紧急停机不得分。
5.         电气柜工作和备用电源应能实现自动无扰动切换
5
查运行日志、检修记录及现场检查
无双电源或双电源不能自动切换不得分。
6.         进口阀应能动水关闭，并作过试验
5
查阅运行日志、检修记录、缺陷记录及试验记录
不能动水关闭及未作试验不得分。
7.         进口阀锁定装置应能正常投入
5
查阅运行日志、检修记录
不能正常投入不得分。
发电机
1.         空冷器应作耐压试验和严密性检查
6
查阅试验记录
缺任何一项不得分。
2.         各测温设备应完整，进行定期校验
6
现场检查、查阅校验报告
缺任何一项不得分。
3.         发电机消火水、气的压力应有保证
6
现场检查
不满足任何一项，不得分。
4.         制动系统应当处于良好状态
6
查阅运行日志、缺陷记录和现场查询
制动系统不能连续制动，直到停止转动，不得分。
5.         制动系统锁定装置应处于良好状态
6
查阅运行日志、缺陷记录和现场查询
存在缺陷且未能修复，不得分。
电气设备
1.         变压器、电抗器（220kV及以上）交接及大修时应进行现场局部放电试验；
3
查阅大修及交接试验报告
发现任何一项未做试验者不得分。
2.         变压器、电抗器测试油温的温度计及远方测温装置应定期校验
3
现场检查及查阅定期交验记录
1.无远方测温装置扣分2分；
2.未定期校验，不得分
3.         变压器油箱及其他部位（如低压套管升高座处等）、潜油泵轴承部位应有定期红外测温，并记录
3
查红外测温记录，现场检查
缺任何一项不得分。
4.         强迫油循环变压器冷却装置应有两个独立的电源并能自动切换，且应定期进行自动切换试验
3
查运行记录，现场检查
1.未设两个独立电源不得分；
2.未进行自动投切试验扣2分
5.         变压器的呼吸器运行及维护情况应良好
3
现场抽查，查阅检修记录
1、硅胶变色不更换扣2分；
2、呼吸器堵塞扣3分；
3、油封不正常扣2分。
扣完为止。
6.         备用电源自投装置应定期试验，并处于良好状态
3
现场检查、查阅试验记录、缺陷记录等
1.未执行定期试验制度（以记录为准）不得分；
2.有重要缺陷未处理不得分。
7.         电瓷外绝缘应每年定期清扫；定期监测盐密值
3
查阅检修记录，测试报告，现场检查
未清扫或留有空白点，没测试均不得分。
8.         悬式绝缘子串、母线支持绝缘子、隔离开关的支持绝缘子应定期检查
3
查阅检修记录，检查报告
未做到或留有空白点不得分。
9.         水泥构架（含独立避雷针）不应有严重龟裂、混凝土脱落、钢筋外露等缺陷，钢构架不应有严重腐蚀
3
现场检查
有此缺陷不得分。
10.     高压断路器隔离开关不应存在威胁安全运行的重要缺陷，（如：触头严重发热、严重漏油、SF6系统泄漏，防慢分措施不落实，3～10kV小车开关柜绝缘距离不够，绝缘隔板材质不良，柜间未实现全密封等），重要反措项目不落实
3
查阅缺陷记录，检修记录，现场检查
1.存在重要缺陷不得分；
2.重要反措项目未落实不得分。
11.     互感器不应有渗漏油，SF6漏气不应超标，耦合电容器不应有渗油现象，套管不应有裂纹，SF6绝缘互感器压力应正常，表计定期校验
3
现场检查
1.互感器存在渗油，套管有裂纹不得分；
2.互感器漏油，SF6漏气超标或耦合电容器（包括电容式电压互感器）渗油不得分；
3.SF6绝缘互感器压力不正常或表计未定期校验不得分。
12.     110kV及以上磁吹避雷器和金属氧化物避雷器应定期在运行工况下带电测试
3
查阅定期带电测试记录
未定期测试或测试不合格任一项不得分。
13.     避雷器等过电压吸收装置应定期进行预防性试验
3
查阅预防性试验报告
未进行定期预防性试验不得分。
14.     接地网的接地电阻检测周期不应超过3年
3
查阅试验报告
1.超周期检测不得分；
2.接地电阻不合格未处理不得分。
设备编号及标志
1.         高压开关设备（断路器、隔离开关及接地刀闸）应装设有双重编号（调度编号和设备、线路名称）的编号牌，且字迹清晰、颜色正确
10
现场检查、评议
有缺漏（包括户内开关柜后应有的设备名称、编号）不得分。
2.         主控（含网控、单控、集控） 的控制盘、仪表盘上的控制开关、按钮、仪表、保险器、二次回路压板名称应齐全、清晰、正确
10
现场检查、评议
存在缺漏按每项扣5分，直到扣完为止。
3.         常设警示牌（如户外架构上的“禁止攀登 高压危险”，户外间隔门上的“止步 高压危险”等）应齐全，字迹清晰正确
10
现场检查
1.应设警示牌而未设的不得分；
2.字迹不清，每一处扣5分，直到扣完为止。
继电保护及自动装置
1.       应按期完成继电保护及自动装置的定检计划，主系统的继电保护及自动装置不应有超期未定检的情况
10
查阅检验完成情况的统计资料，抽查检验报告
1.未按期完成定检计划扣3分，扣完为止；
2.主系统保护超期未定检不得分。
2.       户外端子箱，接线盒的防尘、防潮和接地措施应完善。瓦斯继电器应加装符合要求的防雨罩
5
现场检查
如存在防尘、防潮的密封措施不完善或瓦斯继电器未加符合要求的防雨罩，每例扣2分，扣完为止。
3.       保护屏上的继电器、压板、试验端子、熔断器、指示灯、端子排和各种小开关的状况应符合安全要求，标志应规范、齐全、清晰；保护和自动装置屏前后标志应规范、正确
5
现场检查
如发现一面屏的标志不符合要求，屏上的元件不符合安全要求扣1分，扣完为止。
4.       装设两套主保护的交流电流、电压回路、直流电源、光电转换柜的直流电源和通道应相互独立
10
查阅有关图纸和现场查检
不符合双重化要求不得分。
直流系统
1.         蓄电池不应存在极板弯曲、脱落、硫化和极柱腐蚀等缺陷。碱性蓄电池有无爬碱现象
3
现场检查
任一个蓄电池存在一种缺陷扣1分，扣完为止。
2.         浮充运行的蓄电池组浮充电压、电流的调节应适当。补助电池应进行定期充电
3
查阅记录，现场检查
浮充电压或电流调节不当、补助电池未进行定期充电扣3分。
3.         应定期进行校对性放电或全容量放电试验，应在规定的终止电压下，放出额定容量的50%～80%，并按规定进行均衡充电
3
查阅记录
超周期未进行放电试验、容量严重不足、无记录、未按规定进行均衡充电均不得分。
4.         蓄电池室的通风和采暖设备应良好，室温应满足要求。室内的防火、防爆、防震措施应符合规定
3
现场检查
1.              任一种通风、采暖、照明设备不良扣1分；
2.              室温不满足要求或防火、防爆、防震措施不符合规定不得分。
扣完为止。
5.         直流系统绝缘监察装置和电压切换装置运行应正常，并定期检验
3
查阅试验记录，现场运行工况检查
任一套绝缘监察装置和电压切换装置未正常投入运行或超周期未检验扣1分。扣完为止。
6.         微机型直流系统绝缘选检装置应定期进行模拟试验，运行工况应正常
3
查阅试验记录，现场运行工况检查
未进行定期模拟试验，每套扣1分，扣完为止 。
7.         直流屏（柜）和充电装置的测量表计应合格有效，并按仪表监督规定进行定期校验
4
查阅定期校验记录，进行现场检查
任一表计未进行定期校验或不合格扣2分，扣完为止。
8.         直流系统各级熔断器和空气小开关的定值应专人管理
3
查阅定期校对记录和定值一览表
无专人管理不得分 。
9.         直流屏（柜）上的开关、刀闸、熔断器、继电器、表计等元件的标志应齐全、规范、清晰、正确
4
现场检查
有一处标志不齐全、不规范、不清晰、不正确扣2分，扣完为止。
10.     事故照明的技术措施应完善、可靠
4
现场检查
措施不完善、不可靠不得分。
电缆（含控制电缆）及电缆用构筑物
1.         应按规定周期对电缆进行巡查，并作完整记录
6
查阅巡查制度及巡查记录
1.              未制定规定或记录不完整均不得分；
2.              现场核查发现的问题、缺陷，记录本未记的每1处扣2分，扣完为止。
2.         电缆隧道、电缆沟堵漏及排水设施应完好，不积水、积油、无杂物
6
现场检查
存在积水、积油、或杂物等现象不得分。
3.         电缆夹层、电缆隧道照明应齐全、良好。高度低于2.5m的夹层、隧道应采用安全电压供电
6
现场重点检查
使用电压不符合要求或主要地段照明不完善不得分。
4.         控制室电缆夹层及架空电缆不得搭有竹木脚手架，或堆放其他易燃、可燃物品
6
现场检查
发现问题本条不得分。
5.         电缆防火阻燃措施设计安装图应齐全
6
查阅资料，现场抽查
无图纸资料不得分。
通信系统
1.       电网调度和厂内生产指挥通信系统及其调度台或电话机配置应满足安全生产的要求；调度录音系统应运行可靠，音质应良好
6
现场检查，听录音
任一项达不到要求扣2分，扣完为止，存在严重问题不得分。
2.       有人值班通信机房内主要设备的告警信号，声、光报警装置应正常、可靠；通信电源和无人值守通信机房内主要设备的告警信号，均应接到有人昼夜值班的地方
6
现场检查
1.有人值班通信机房内主要设备的告警信号，声、光报警装置每发现一个不正常，扣2分，扣完为止；
2.通信电源和无人值守通信机房内主要设备的告警信号，未接到有人昼夜值班的地方不得分。
3.       应定期测量单个蓄电池的端电压；蓄电池有无壳体变形、电解液渗漏、极柱腐蚀等缺陷
6
查阅记录、现场检查
1.未按要求定期测量蓄电池单体端电压不得分；
2.有一个蓄电池存在一种缺陷扣2分；存在严重问题不得分。扣完为止。
4.       投运后蓄电池是应期进行核对性放电或全容量放电试验；试验后应按规定进行均衡充电
6
现场查看记录
1.            未定期进行核对性放电容量试验或放电容量达不到规定值扣3分；
2.            容量严重不足不得分；未按规定进行均衡充电扣3分。
5.       通信机房内所有设备的金属外壳，金属框架，各种电缆的金属外皮以及其他金属构件，均应良好接地；采用螺栓连接的部位应采取防止松动和锈蚀措施；接地点对应的墙下,应有接地引入标志，每年雨季前应对接地设施进行检查和维护，且接地电阻合格
6
现场检查、测量，查阅有关资料、记录
1.有一处未接地的不得分；
2.无接地点引入标志扣1分；
3.每年雨季前不检查或接地电阻不合格不得分。
机组自动加闸装置（含电制动）
停机过程中机组自动加闸装置动作应正确、制动闸瓦升落英灵活无卡涩现象存在，位置开关动作应正确，并定期进行检验
10
查运行日志及检验记录
1.不正常不得分；
2.无检验记录扣5分。
空压机系统
低压或高压贮气罐的气压过低时，备用低压机或高压机应确保自动投入并应发出报警信号
10
查运行日志，缺陷记录
正常得满分，不正常不得分。
排水泵
排水工作泵应自动起动，停止并维持集水井水位在规定范围内，应定期进行检验
10
查运行日志，缺陷记录及检验记录
1.正常得满分；
2.不正常不得分；
3.无检验记录扣5分。
电气、机械表计检验
电气、机械表计应定期检验
10
查设备检验记录
1.全部检验的得满分；
2.部分检验的，每发现一处未检测扣2分，扣完为止。
水库
1.         对水库库区及水库淤积应定期巡回检查、测量，对坝前、进水口附近应有防淤、排砂措施
15
查阅记录、报告，现场调查
1.进行此项工作，并有措施得满分；
2.没有进行此项工作的本条不得分。
2.         应开展水情自动测报、水库调度自动化，应制定管理制度、运行情况，应定期检查维护、总结
15
查阅资料、记录，现场调查
1.开展未水情自动测报、水库调度自动化不得分；
2.未制定管理制度，扣5分；
3.没有运行情况记录不得分；
4.未定期检查维护、总结不得分。
大坝运行管理
1.         应按规定大坝进行安全检查，对确认的缺陷应有消缺实施措施
10
查阅资料、报告，现场调查
1.              按规定进行安全检查，且建立了大坝安全册，并有鉴定报告，对评价报告结果有具体措施的得满分；
2.              没有评价报告和消缺措施的不得分；
3.              未按规定进行安全检查不得分；
4.              坝基排水、防渗设施存在异常，但对大坝没有构成严重隐患扣5分，构成严重隐患不得分；
5.              坝面有影响坝体安全的纵横裂缝，不得分；
6.              存在漏水扣5分；
7.              坝体及主要受力部位存在严重裂缝不得分；
8.              未建立大坝安全册（必须包含大坝缺陷登记，消缺措施、消缺效果等）扣10分。
2.         两岸坝头、岩体、岸坡应有监测分析记录，对于发现的稳定性安全隐患应当及时制定措施，并予以实施
5
查阅地质资料、监测记录、报告，现场调查
1.稳定的得满分；
2.不稳定的本条不得分。
3.         大坝应按规定进行安全注册
5
查阅资料，报告，现场调查
1.按规定及时申报，并有审批证件得满分；
2.没有作此项工作不得分。
4.         坝内廊道的交通应畅通，排水、照明、通风、防潮应良好
5
现场检查
1.交通畅通，排水通风防潮良好，照明安全能满足工作要求得满分；
2.其中一项不满足要求扣2分，扣完为止。
5.         大坝外部变形观测控制网点及监测岩基标点保护应完好，应定期校对
5
查阅设计文件，检查复核记录报告
1.控制网点、标点保护完好，定期校对得满分；
2.不进行校对，保护不当不得分。
6.         内外部变形观测应按规程规范进行，观测记录应完整
5
查阅观测记录，现场调查
1.按期定点观测、相关因素记录齐全得满分；
2.未按期定点观测不得分；
3.观测记录不齐全不得分。
7.         对观测资料应进行整编形成分析报告，对于重大变化应及时采区措施
5
查阅分析报告
1.没有进行整编形成分析报告，不得分；
2.重大变化没有采取相应措施，本条不得分。
泄水建筑物运行管理
启闭设备、闸门、混凝土框架结构应正常，闸前应有防冻措施
10
现场调查，查看检修记录
1.启闭设备及附属装置齐全完好，运转正常，闸门本体无变形，防腐性能完好，止水严密，框架结构稳定无剥落、露筋并有防冻措施得满分；
2.运转设备基本正常，闸门有锈蚀、水封漏水、框架结构剥落露筋不严重的扣5分；
3.启闭不灵，闸门漏水严重，无双路电源保证，闸门手动不灵，防冻措施效果不良，无检修报告，不得分。
引水建筑物运行管理
1.         进水口拦污栅、闸门及启闭设备应定期检查、维护，确保运转正常
6
现场调查及查询
1.电源不可靠不得分；
2.设备运行不正常不得分。
2.         引水隧洞、调压井应有检查记录，并确保安全运行
6
查阅历次检查记录、报告，现场调查
1.引水隧洞纵横向裂缝影响安全运行，不得分。
2.没有检查记录，不得分。
3.         压力钢管运行应正常，应有检查分析报告
6
查阅历次检查记录、报告，现场调查
1.压力钢管与衬砌混凝土接触良好，焊缝无开裂，钢板无鼓泡、无变形得满分；
2.没有检查分析报告的扣4分；
3.影响安全运行的本条不得分。
4.         机组大修期间应对引水系统作全面检查并有检查分析报告
6
现场调查，查阅记录、报告
1.进行全面检查并有评价报告的得满分；
2.未作检查本条不得分。
5.         引水建筑物观测设施
6
查阅资料、记录报告，现场调查
1.观测仪器设备未定期校验，不得分；
2.未定期观测，并出分析报告不得分。
厂房运行管理
1.         主厂房及其结构应稳定，无裂缝
15
现场调查，查阅设计文件
1.厂房结构无监测手段，扣10分；
2.厂房结构物有严重缺陷本条不得分。
2.         厂房排水设备运转应正常，通风、防潮应满足安全运行要求
15
查阅有关记录、资料，现场调查
1.排水设备运转不够正常不得分；
2.通风、防潮不良，扣10分。
尾水隧洞与闸门
闸门启闭设备应定期检查维护
10
查阅历次检查记录、报告，现场调查
1.实施了定期检查，但是问题未处理，闸门启闭设备不能正常运转，不得分；
2.未定期检查，不得分。
监控系统
1.         系统的操作安全性
①对系统的每一功能与操作应有校核检查和应答确认；
②当操作命令有误时能自动或手动地被闭锁，并产生报警；
③按控制层次实现操作闭锁；
④在人机接口设备上设操作人员控制权指令等
5
查阅运行日志及有关系统的运行记录
1.对系统的每一功能与操作没有校核检查和应答确认，缺一项扣1分，扣完为止；
2.当操作命令有误时不能自动或手动地被闭锁，并产生报警，不得分；
3.不能按控制层次实现操作闭锁，不得分；
4.在人机接口设备上没有设操作人员控制权指令，不得分。
2.         硬件设备的安全性
①设备有自检能力，检测出故障时能自动报警；发生故障时可以自动切除和自动切换到备用设备；
②LCU在掉电或重新启动时，不会对电厂的电气主设备产生误操作；
③具有电源故障保护和自动报警功能等；
④系统中任何地方单个元件的故障都不应造成生产设备的误动作
5
查阅运行日志及有关系统的运行记录
1.              设备没有自检能力，检测出故障时不能自动报警；发生故障时不可以自动切除和自动切换到备用设备，不得分；
2.              LCU在掉电或重新启动时，会对电厂的电气主设备产生误操作，不得分；
3.              不具有电源故障保护和自动报警功能扣2分；
4.              系统发现任一个单个元件的故障造成生产设备的误动作不得分。
3.         系统软件的安全性与数据的安全性
①能防止错误信息进入数据库；
②具有软件故障自诊断和故障排除与报警功能
5
查阅有关系统的运行记录
1.              不能防止错误信息进入数据库扣2分；
2.              不具有软件故障自诊断和故障排除与报警功能不得分。
4.         主控级主要功能
①安全监视，事故追忆、趋势报警；
②控制与调节，闭锁与防误操作功能；
③人机联系功能；
④机组事故停机处理；
⑤系统自诊断与自恢复
5
查阅设计文件、运行日志及有关系统的运行记录
缺一项扣2分，扣完为止。
5.         监控系统电源应安全可靠
5
现场调查，查阅设计、安装文件，运行记录
1.交流电源消失，不间断电源不能保证监控设备正常工作30分钟以上不得分；
2.不间断电源未采取双重化等措施扣2分；
3.现地控制单元未用不间断电源或逆变电源供电扣3分 。
6.         监控系统设备标志应齐全、统一，警告标志或安全标志应完备
5
现场查看、查阅有关设计文件和维护文件
1.标志不齐全，不符合有关文件要求不得分；
2.识别标志齐全，但与有关文件要求有出入者扣3分 。
5.6.2.4     检维修（200分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
检维修
1.建立生产设施安全检维修管理制度，明确检维修时机和频次
60
查安全检维修管理制度
1.无安全检维修管理制度，扣60分。
2.无检修的时机和频次，扣30分。
扣完为止。
2.制定检维修计划
50
查企业年度综合检修计划，查日常检修和定期检修计划记录
1.无年度综合检修计划或安全设施检修项目资金不落实，扣50分。
2.查日常检修和定期检修计划记录，无计划、记录各扣20分。
扣完为止。
3.进行检维修前，对检维修作业进行风险评估，采取有效的措施控制风险
40
查检维修前的准备工作资料，抽查检维修记录，
1.每次检维修前未组织有关人员对检维修活动进行风险分析，扣40分；未制定相应的安全措施,扣20分。
2.抽查检维修记录，控制措施不完整、有明显缺陷扣20分。
3.查检维修现场，控制措施不落实，扣30分。
扣完为止。
4.对检维修作业现场进行安全管理
50
现场检查
1.             检维修现场无检修设备交出单扣10分；
2.             检维修设备交出单无工艺人员、负责人签字扣10分；
3.             检维修设备时未办理相应手续(如用火作业许可证、高处作业证、临时用电作业许可证、进入受限空间作业许可证等)每项扣20分；
4.             起重作业无警戒线，扣10分；
5.             未做到工完、料净、场地清扣10分。
6.             抽查作业人员，不了解风险控制措施，每人次扣10分。
扣完为止。
（200分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
新增设备验收
1.企业应制定新增生产设备设施验收制度
40
查企业制度文件
1.           未建立新增生产设备设施验收制度扣40分；
2.           制度内容未明确责任部门扣20分；无工作程序扣20分。
扣完为止。
2.企业新增设备设施，必须严格按照规定的程序进行
40
查新增设备验收相关文件
按企业规定的验收程序查验收相关文件，无文件扣40分，不符合程序扣20分。
旧设备拆除和报废
1.建立生产设施安全拆除和报废制度
40
查企业规章制度和文件，查企业设施拆除批准文件
1.           未建立生产设施安全拆除、报废管理制度扣40分；
2.           制度内容不完整和无明确责任部门扣20分；无工作程序扣20分。
3.           查企业设施拆除批准文件，无批准签字扣10分。
扣完为止。
2.对拆除作业进行风险评估，制定拆除计划或方案
40
查企业设施拆除风险评估报告和拆除方案
1.           未进行风险评估，扣40分；
2.           未采取风险控制措施扣20分；
3.           未在风险评估基础上编制拆除方案扣20分。
扣完为止。
3.凡拆除的容器、设备和管道内仍存有危险化学品的，应先清洗干净，验收合格后方可报废
40
查企业生产设施拆除现场，
1.拆除生产设施无交出清单，扣10分。
2.在拆除生产设备时，无分析合格证，扣10分。
3.废弃的危险化学品和清洗产生的废水未按规定处理，扣10分。
4.报废容器、设备和管道无相关部门出具处理合格证明，扣10分。
扣完为止。
（1000分）
生产过程控制（300分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
生产区域照明
1.         控制室、主厂房、母线室、开关室、变压器室、保护室、检修间、楼梯、通道、交通隧道、计算机室、风机室、空压机室、水泵间等的照明应符合设计及现场安全要求，应有事故照明
8
现场检查试验
1.              照明情况不够好，不完全符合要求扣5分。
2.              照明情况差不得分。
3.              没有事故照明的1处扣2分。
扣完为止。
2.         要求使用安全照明的场所必须使用安全照明
8
现场检查
1处没有使用安全照明扣2分。扣完为止。
3.         正常照明及事故照明检查维护责任制应落实到位；应做到定期切换检查，并有记录；自动投入应可靠，运行等有关人员应掌握非自动投入的事故照明的投入方法
8
查阅制度文本、定期切换检查记录，现场考问运行值班人员
1.              无管理制度、维护责任制不落实不得分。
2.              管理制度有漏洞或维护责任制不落实扣5分。
3.              不进行定期切换检查及运行人员不会投入事故照明不得分。
4.              定期切换试验执行情况较差不得分。
4.         交通隧道的入口照明应设置过渡段照明
6
现场检查
1处未设置扣2分，扣完为止。
生产区域通道
1.         楼梯、通道、隧道应畅通
10
现场检查
发现1处不畅通扣分5分，扣完为止。
2.         消防通道应畅通
20
现场检查
发现一处不畅通不得分。
生产区域梯、台
1.         钢直梯、钢斜梯应符合安全要求
15
现场检查
发现有一处不符合安全要求的扣5分，扣完为止。
3.         钢平台（含步道）应符合安全要求
15
现场检查
发现有一处不符合安全要求的扣5分，扣完为止。
生产区域楼板、地面状况
楼板、地面孔洞的栏杆、盖板、护板应齐全，符合设计及安全要求
30
现场检查
发现有1处缺栏杆、盖板、护板或设计安装不符合安全要求的扣10分，扣完为止。
通风
1.         通风设施应符合设计和安全要求
20
查阅有关图纸及设计资料、规定、记录，配合现场检查
1.              不符合SDJQ1－84《水力发电厂厂房采暖通风和空气调节设计技术规定》不得分；
2.              存在一处有问题扣10分，问题严重加扣10分。
扣完为止。
2.         应制订管理制度，定期检查维护并有记录
10
查阅制度及有关记录
无管理制度、无检查维护记录不得分。
作业许可管理
1.         对动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、起重作业、施工作业等直接作业环节进行风险分析，制定控制措施，配备、使用安全防护用品，配备监护人员
20
查各项作业许可证，现场查看
1.查各项作业证，是否通过风险分析办理各种作业许可证（包括动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、盲板抽堵作业、设备检维修作业、断路作业、高处作业、起重作业、施工作业）。无风险分析，每项作业扣5分。
2.查现场作业，无控制措施，每项作业扣5分。
3.现场查看，未配备、使用安全防护用品或无监护人员，每项不符合扣5分。
扣完为止。
2.         企业进行爆破、吊装等危险作业时，应当安排专人进行现场安全管理，确保安全规程的遵守和安全措施的落实。
10
现场查看
现场查看，一处未安排专人进行现场安全管理，不得分。
注：不涉及以上危险作业的，按缺项计。
交通安全
1.         各类机动车辆（含厂内机动车）应符合安全要求
10
根据清册随机检查，不少于10台
1.              无清册扣2分。
2.              抽查不合格每辆扣2分。
3.              考评期内发生了因车辆不合格造成的交通事故，不得分。
扣完为止。
2.         应制订机动车辆管理制度及乘车安全要求；机动车辆出车前、行车中、收车后检查制度应落实；所有机动车司机必须持有合格证或驾驶证
10
查阅文本。重点检查厂内机动 车驾驶员操作证
1.              无管理制度或执行流于形式本条不得分。
2.              发现无证驾驶的情况不得分。
3.              考评期内发生司机违章造成的交通事故且没有认真执行“三不放过”不得分。
3.         库区码头设置应合理，安全防护装置应齐全可靠
5
现场检查
1.              库区码头设置不合理或无安全防护设施本条不得分。
2.              防护设施存在缺陷扣2分。
4.         观测船（旅游船）状况应良好，应健全管理制度，应落实定期维护责任制
5
现场检查，查阅制度文本
无管理制度、定期维护责任制不落实或船只状况不良不得分。
防火防爆
1.         应成立防火安全委员会并配备专职消防管理人员，专职消防管理人员应经过专业培训
8
查阅文件及培训记录
没有成立防火安全委员会、没有配备专职消防管理人员、没有经过专业人员培训不得分。
2.         应健全各级人员的防火责任制
8
查阅制度文本，对落实情况进行检查
1.              无责任制的不得分。
2.              不完善的扣3分。
3.              落实情况不好的扣5分。
扣完为止。
3.         应建立专职和群众性消防组织，应定期组织培训或训练，进行防火演习
8
查阅有关资料
1.              组织不健全不得分。
2.              未开展活动或开展不好，扣3分。
4.         消防器材配备应有清册，应符合典型消防规程的规定，应定期进行检查
8
查阅有关资料并进行现场核实
1.              无清册扣2分，与典型消防规程不符不得分。
2.              定期检查无记录或无标志不得分。
5.         禁火区（含电缆夹层）应有健全的动火作业管理制度和动火作业票管理制度
8
查阅制度文本及动火工作票的执行情况，现场检查
1.              无制度不得分。
2.              考评期内发现1处应开动火票而未开票作业的不得分。
6.         消防泵应有远方起动装置，制订定期试验制度，并进行落实。备用消防泵应定期轮换；在全厂停电的情况下，消防泵应有外部电源或采用其他措施保证消防水源不中断
8
查阅制度文本、轮换记录、试验记录，现场检查试验
1.              无远方起动装置、无制度或流于形式不得分。
2.              发现制度执行中的重要问题1处，扣5分。
3.              不能保证全厂停电的情况下不中断消防水源，不得分。
扣完为止。
7.         消防水系统、设施（含高位水箱）应处于良好的备用状态
7
现场检查及查阅有关图纸资料
1.              发现问题1处扣3分。
2.              水系统压力不能满足需要，不得分。
3.              高位水箱不投入不得分。
扣完为止。
8.         火灾报警及自动灭火、隔离系统应正常投入运行；火灾报警及自动灭火系统维护管理责任制应落实到位
7
现场检查，查阅有关文件、记录
1.              无责任制或流于形式扣5分。
2.              自动报警未投入，自动灭火系统不能正常投入运行或管理不善，形同虚设不得分。
9.         现场的消防设施应符合设计和安全要求，应符合实际的消防水系统图
7
现场检查，查阅有关设计和竣工验收资料。重点检查系统的压力、流量等
1.              完全符合SDJ278－90《水利水电工程设计防火规范》得满分；
2.              存在重要问题或基本不符合要求不得分。
3.              消防水系统图不符合要求不得分。
10.     存放易燃、易爆物品的库房、建筑设施应符合安全要求；防雷系统应符合要求
7
现场检查，查阅有关记录
1.              存在重要问题（如：安全间距、建筑防火等级等问题）、防雷系统不符合要求不得分。
2.              防雷系统未经定期检测不得分。
11.     蓄电池室、油罐室、油处理室等防火、防爆重点场所的照明、通风设备应采用防爆型；应配备防爆工具
7
现场检查
发现1处不符合要求或未配备防爆工具不得分。
12.     油系统房间的设备（包括油罐、油泵、油管及风管）应符合要求，接地电阻应合格；接地电阻应定期进行检查和试验
7
现场检查，查阅有关检查和试验记录
1.              发现1处不符合安全要求不得分。
2.              没有定期进行检查和试验不得分。
管理（300分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
电气安全
电气安全用具
1.         电气安全用具（除携带型短路接地线）应符合要求，保管存放应符合安全要求。
2
按照清册全数查评
1.              无清册或同实际不符不得分。
2.              检查一件不合格扣1分。
扣完为止。
2.         携带型短路接地线应符合安全要求，存放位置与编号应对应，编号应醒目；使用中的接地线模拟图板标示、工作票（操作票）、装设地点三处应一致；应经过热稳定校验。
2
现场检查；
查阅热稳定校验计算报告
发现现场、两票、模拟图板不对应或该挂而未挂地线的情况或未进行短路容量计算不得分，校验结果不准确不得分。
3.         运行人员应掌握电气安全用具的正常使用方法；在现场工作时应按规定正确使用电气安全用具。
2
对运行人员单独考问，现场抽查
发现1人不完全掌握或不按规定使用扣1分。扣完为止。
4.         电气安全用具应购置经过省级及以上鉴定的生产厂家产品；安全监察部门对购置的产品应审查和把关；定期检查和试验责任制应落实到位。
4
现场检查，听取汇报，检查班组责任制文本、有关试验记录
购置未经鉴定产品、安全监察部门对购置的安全工器具不审查把关、定期检查和试验责任制不落实，不得分。
手持电动工具
1.         手持电动工具（例如手砂轮）应符合安全要求。
2
按照清册全数查评
1.              无清册或与实际不符不得分。
2.              现场检查每件不合格扣1分。
扣完为止。
2.         有关人员应掌握手持电动工具正确的使用方法。
2
现场考问
发现1人不完全掌握扣1分，扣完为止。
3.         本单位应按GB3787－93《手持电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程》管理手持电动工具。
2
查阅制度文本及现场检查
没有国家标准或本单位的实施细则、执行不严格或管理责任制不落实，不得分。
移动式电动机具
1.         抽水泵、砂轮锯、空压机等应符合安全要求，现场使用应符合安全要求。
2
现场检查
1.              无清册或与实际不符不得分。
2.              现场检查一件不合格扣1分，扣完为止。
2.         移动式电动机具应按规定定期检查试验，责任制应落实到位。
2
检查制度文本、试验记录
无责任制文本或落实不到位不得分。
应按照GB13955－92《漏电保护器安装和运行》在现场正确安装和使用漏电保护器（手持、移动式电动机具）。
4
检查制度文本、现场检查
1.              无国家标准及本单位的使用管理规定，有规定但现场执行不严，漏电保护器整定动作电流不符合规定等，不得分。
2.              现场没有使用漏电保护器，不得分。
动力、照明配电箱应符合安全要求。
4
现场查评
1.              发现标志与实际不符本条不得分。
2.              发现一处不合格扣2分，扣完为止。
保护接地及接零
1.         生产及非生产电机、电气设备等应接零或接地的部分应有可靠的保护接零或接地，并符合有关标准的要求。
2
现场检查
1.              接零系统中个别设备单独接地时必须装设漏电保护器，否则本条不得分。
2.              现场检查发现一处不合格不得分。
2.         现场电气设备接地、接零保护应有具体规定。
2
查阅制度文本
无规定不得分。
现场临时电源敷设应有管理制度，现场临时电源应符合安全要求。
4
查阅制度文本。现场随机检查
1.              无管理制度不得分。
2.              制度不完善扣2分。
3.              发现一处临时电源不合格扣2分，扣完为止。
所有工作人员应掌握触电急救及心、肺复苏法，应经过模拟人的培训。
4
查阅培训记录。用模拟人抽考4人
1.              没有经模拟人培训，不得分。
2.              检查1人不合格，扣1分，4人不合格不得分。
高处作业
安全带
1.         安全带应符合安全要求；安全带的保管、存放应符合安全要求。
5
随机抽查；对库存的未发放用品全数检查
1.              抽查的车间无统计数字或数字与实际不符扣3分。
2.              发现一条不合格扣1分。
3.              存放、保管不符合要求扣3分。
扣完为止。
2.         工作人员应掌握安全带日常及使用前的检查项目，应定期进行试验；现场工作人员应按规程规定正确使用安全带。
5
现场检查及考问
1.              考评期间内发生因不系安全带造成高处坠落的轻伤、未遂及以上事故，且现场仍有人不系安全带则不得分。
2.              现场检查发现1人不按规定使用安全带，扣2分。
3.              发现一人高处作业不系安全带不得分。
扣完为止。
脚扣
1.         脚扣应符合安全要求；脚扣的保管存放应符合安全要求。
5
随机抽查；对库存的未发放用品全数检查
1.              抽查的车间无统计数字或数字与实际不符扣3分。
2.              发现一条不合格扣1分。
3.              存放、保管不符合要求扣3分。
扣完为止。
2.         工作人员应掌握脚扣的日常检查项目；使用前应进行检查。
5
现场检查及考问有关人员
1.              1人不会使用扣1分；
2.              考评期间内发生因脚扣检查不到或使用不当造成的轻伤、未遂及以上事故且仍然有人不会正确使用，不得分。
扣完为止。
脚手架及安全网
1.         脚手架组件［木质或竹质脚手杆（管）、脚手板、扣件、吊架等在用品］及安全网应符合安全要求；其保管、存放应符合安全要求。
4
现场检查
1.              在用品中混有应报废品不得分。
2.              每种组件每个不合格扣1分；
3.              存放混乱或存放地点环境恶劣不得分。
扣完为止。
2.         现场搭设的脚手架及安全网应符合安全要求。
3
现场抽查
发现一处不合格扣1分，扣完为止。
3.         应有脚手架搭设分级验收制度，使用后的脚手架应及时拆除。
3
检查制度文本，现场检查
1.              无制度文本或有制度执行不严格本条不得分。
2.              考评期间内发生因脚手架搭设质量问题发生的轻伤、未遂及以上事故，且现场仍有不合格的脚手架，不得分。
移动梯、台
1.         移动梯子、平台、高凳应符合安全要求；移动梯子、平台的保管、存放应符合安全要求。
5
现场抽查
1.              车间、班组无清册扣3分。
2.              抽查不合格每个扣1分。
3.              存在好坏混放等，不得分。
扣完为止。
2.         移动梯子、平台、高凳的日常检查和维护责任制应落实。
5
检查责任制文本，现场检查
1.              无责任制文本不得分。
2.              有责任制但落实存在差距扣3分。
起重作业安全
1.         各式起重机（门式、桥式及流动式等）及电梯应符合安全要求。
8
根据清册随机抽样检查
1.              主机房天车不合格或任1台载人电梯不合格，不得分。
2.              任一台载物电梯不合格不得分。
3.              无清册或与实际不符扣5分。
4.              抽查1台不合格扣3分。
扣完为止。
2.         各式电动葫芦、电动卷扬机、垂直升降机（载物）应符合安全要求。
8
根据清册随机检查
1.              无清册或与实际不符扣5分。
2.              抽查1台不合格扣3分。
扣完为止。
3.         手动葫芦（倒链）、千斤顶等应符合安全要求。
8
根据清册随机检查
1.              无清册或与实际不符扣5分。
2.              抽查1台不合格扣3分。
扣完为止。
4.         起重机用钢丝绳、纤麻绳（麻绳、棕绳、棉绳）、吊钩、卡环、吊环等应按规定周期进行检验和试验。
8
抽查三个班组的实物，查阅检查、试验记录
1.              没有定期试验不得分，试验存在漏洞的扣5分。
2.              考评期内发生由于没有定期检查和试验，致使该发现的问题没有发现，造成断绳、断卡等现象，考评时定期检验工作仍没有正常开展不得分。
5.         起重机械、机具，应制定管理制度；应按有关规定进行定期检测、检验，并应及时消除缺陷；日常检查维护责任制应落实到位。
8
查阅制度及责任制文本，查阅定期检查维护记录
1.              无管理制度、无责任制不得分。
2.              未经专业的检测部门检验不得分。
3.              定期检测后存在的问题不及时整改不得分。
焊接安全
1.         交、直流电焊机应符合安全要求。
15
按清册全数查评
1.              无清册或清册与实际不符扣10分。
2.              一台不合格扣5分，扣完为止。
2.         应制定电焊机的使用管理、定期检查试验制度，检查维护责任制应落实到位。
15
查阅制度、责任制文本及有关记录，现场检查
1.              无管理制度、无责任制，不得分
2.              贯彻执行不严格不得分。
机械安全
1.         木工机械（如圆锯、刨床等）应符合安全要求。
7
按清册全数查评
1.              无清册或清册与实际不符扣4分。
2.              现场检查每一台设备不合格扣3分，扣完为止。
2.         台钻、固定式砂轮机等应符合安全要求。
7
按清册全数查评
1.              无清册或清册与实际不符扣4分。
2.              现场检查每一台设备不合格扣3分，扣完为止。
3.         各类机加工设备（冲、剪、压机械，车床、铣床、刨床、磨床等）应符合安全要求。
7
按清册全数查评
1.              无清册或清册与实际不符扣4分。
2.              现场检查每一台设备不合格扣3分，扣完为止。
4.         机械转动部分的防护罩、遮栏等应符合安全要求。
7
现场检查
发现一处不合格扣3分，扣完为止。
5.         各种液压工具应符合安全要求；应制定管理制度。
6
按清册全数查评；
只检查压力超过2兆帕的液压板手等
1.              无清册扣4分。
2.              无管理制度不得分。
3.              液压部件渗漏，超压使用，说明书不全，安全注意事项不明确，工作人员不掌握安全使用方法等，每件工具不合格或1人不掌握安全使用方法扣3分。
扣完为止。
6.         应制订各类机械设备现场使用的安全规定；工作人员应熟悉和掌握。
6
现场检查。查阅规定文本，现场考问
1.              无规定不得分。
2.              规定不完善不得分。
3.              工作人员每1人不掌握其使用的机械安全注意事项，扣3分。
扣完为止。
小型锅炉及空压机
1.         各种小型锅炉（含电锅炉）应符合安全要求。
10
全数查评
任一台设备不合格不得分。
2.         空压机（指固定式及移动式，生产系统用除外）应符合安全要求。
10
全数查评
任一台设备不合格不得分。
3.         应有锅炉及空压机管理、使用安全规定。
10
查阅规定及责任制文本，现场考问有关人员
无管理制度及责任制，或未经定期检验以及现场抽查有3人及以上对安全规定不熟悉，不得分。
防毒及防护用品
1.         应有劳动保护及个体防护用品发放和使用的具体规定；现场工作人员应正确使用劳动保护及个体防护用品。
7
查阅规定文本；现场检查
1.              无具体规定不得分。
2.              存在漏洞本条不得分。
3.              现场工作人员1人不按规定使用扣3分。
扣完为止。
2.         安全帽质量应符合安全要求；现场工作人员应按规定正确使用安全帽。
7
按班组检查，现场抽查
1.              1顶不合格扣1分。
2.              1人不按规定使用扣1分。
扣完为止。
3.         应配备足够数量的正压式空气呼吸器；工作人员应正确掌握使用方法；存放地点要合理，定期检查责任制应落实到位。
7
查阅责任制文本及定期检查记录。现场检查，考问有关人员
1.              未配备或配备数量不足不得分。
2.              定期检查责任制不落实本条不得分。
3.              1人不会使用扣3分。
扣完为止。
4.         应配备六氟化硫等有毒危险气体浓度检测分析仪器，使用人员应经过培训，仪器应按规定进行校验。
7
现场检查，查阅培训记录、标定记录
未配备、工作人员没有经过培训、仪器没有定期标定本条不得分。
5.         GIS（六氟化硫封闭式组合电器）室通风应良好，符合要求。
6
现场检查
不符合要求不得分。
6.         应制定GIS运行中的安全防护措施并配备了防护用品及设施。
6
查阅制度文本，现场检查
无安全防护措施或未配备防护用品、设施不得分。
特种作业及危险作业
1.         所有特种作业人员必须经过专业培训，持证上岗，并定期复审（包括检修人员中的Ⅱ工种、船舶驾驶员）。
30
查阅培训记录和特种作业操作证
1.              发现1人无证操作本条不得分。
2.              定期复审执行不严格扣20分。
2.         应制订缺氧、有毒危险环境工作的具体安全措施。
10
查阅制度文本
未制订不得分。
（200分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
警示标志
1.         楼梯、通道间、隧道的提示标志应清晰、准确；在失去正常照明的情况下能否起到提示的作用。
50
现场检查、试验
发现1处标志不准确或任一处标志在失去照明时不能起到指示作用，扣10分，扣完为止。
2.       应当在有较大危险因素的作业场所（如易燃易爆、有毒有害场所）和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志和告知牌。
50
现场检查
查看现场，未设置警示标志或警示标志不符合规定要求或告知牌未包括危险物品名称、危害后果、预防措施、应急措施等，每项扣10分。
扣完为止。
3.       在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志。
50
现场检查
查看现场（包括动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、盲板抽堵作业、设备检维修作业、断路作业、高处作业、起重作业、施工作业等），每项作业不符合规范要求扣10分。
扣完为止。
4.         在检维修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示标志。
50
现场检查
查看检维修现场，发现1处坑、井、洼、沟、陡坡等场所未设置围栏和警示标志扣10分，扣完为止。
（150分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
相关方管理
1.         企业应制定发包、出租和临时工安全管理制度；发包、出租和临时工归口管理部门及其职责应明确。
20
查阅制度文本
无制度或无归口管理部门不得分。
2.         企业应对承包单位、承租单位、供应单位的资质和安全生产条件进行审查；不得将项目委托给不具备相应资质或条件的相关方。
30
查阅有关文件、资料，实地核查
企业将项目委托给不具备相应资质或条件的相关方不得分。
3.         企业与承包单位、承租单位应签订安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责，并经发包方安全监督部门审查同意后执行；应对承包单位、承租单位的安全生产工作进行统一协调、管理。
20
查阅安全协议、承包、租赁合同
1.              未签订安全协议，或未在合同中明确各自安全责任不得分。
2.              未经安监部门审查同意不得分。
3.              未对承包单位、承租单位的安全生产统一协调、管理不得分。
4.         两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，应当签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。
20
查阅安发生产管理协议
1.              未签订安全生产管理协议不得分。
2.              未指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调不得分。
5.         企业录用临时工应签订用工合同，并约定各方应承担的安全责任。
20
查阅用工合同
有一例未签订用工合同或约定各自应承担的安全责任不符合上级规定不得分。
6.         临时工上岗前，应经过安全生产知识和安全生产规程的培训，考试合格后，持证或佩戴标志上岗；安全档案、考核记录应齐全。
20
查阅培训考核记录、档案
1.              凡须经考试合格，持证或佩戴标志上岗，有一例不符合规定不得分。
2.              安全档案、考核记录不齐全扣10分。
7.         临时工的安全管理、事故统计、考核应纳入企业正常管理工作范围并符合规定。
20
查阅临时工管理制度文本及有关资料，现场核查
1.              未纳入企业正常管理工作范围不得分。
2.              不符合规定不得分。
（50分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
变更
建设过程中安全生产的情况发生变化时，应当及时对保证安全生产的措施方案进行调整，并报原备案机关。
50
查相关制度文本，备案回执等
1.            没有变更管理制度，扣25分。
2.            变更的实施未履行审批及验收程序，扣25分。
3.            未报原备案机关备案，扣10分。
扣完为止。
5.8.1        隐患排查（400分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
隐患排查
1.       企业应组织事故隐患排查工作。
100
查阅隐患排查相关文件
未进行事故隐患排查工作，扣100分。
2.       企业应对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档。
100
查隐患项目档案或隐患台帐
1.            查隐患项目档案或隐患台帐，未对隐患进行登记建档，扣100分；
2.            查隐患项目档案或隐患台帐内容，无评估分析报告与技术结论、评审意见、隐患治理方案、隐患治理后的效果评价报告，一项扣20分。
扣完为止。
3.       法律法规、标准规范发生变更或有新的公布，以及企业操作条件或工艺改变，相关方进入、撤出或改变，对事故、事件或其他信息有新的认识，组织机构发生大的调整的，应及时组织隐患排查。
100
查阅隐患排查相关文档、查变更记录等
发生本要素所列变更情况，未组织隐患排查，扣100分。
4.       隐患排查前应制定排查方案，明确排查的目的、范围，选择合适的排查方法。排查方案应依据有关安全生产法律、法规要求；设计规范、管理标准、技术标准；企业的安全生产目标等。
100
查阅隐患排查方案
1.              未制定隐患排查方案，扣100分。
2.              隐患排查方案未明确排查目的、范围、排查方法，缺一项扣40分。
3.              隐患排查方案内容不符合有关安全生产法律、法规要求；设计规范、管理标准、技术标准；企业的安全生产目标，一项不符合扣20分。
扣完为止。
5.8.2        排查范围与方法（300分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
排查范围与方法
1.       企业隐患排查的范围应包括所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动。
200
查阅隐患排查方案及记录文件等
隐患排查的范围未包括与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动，少一项扣80分。扣完为止。
2.       企业应根据安全生产的需要和特点，采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查。
100
查阅隐患排查记录文件
未采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查，少一种排查方法，扣50分。扣完为止。
5.8.3        隐患治理（300分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
隐患治理
1.       企业应根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患及时进行整改。
150
查阅隐患排查治理方案及隐患整改台帐
1．未建立各级隐患整改台帐，扣50分。
2．各级隐患整改台帐应与各级安全检查记录台帐相呼应，缺1级隐患整改台帐扣15分；隐患整改台帐与安全检查记录台帐不相呼应，每一处扣15分。
3．隐患整改台帐应包含隐患名称、检查日期、原因分析、整改措施、计划完成日期、整改负责人、整改确认人、确认日期等项目内容，任何一级或任何一处台帐不符合扣15分。
扣完为止。
2.       治理完成后，应对治理情况进行验证和效果评估。
150
查阅隐患整改实施效果验证、评估记录
没有隐患整改验收及实施效果验证手续，一项不符合扣50分。扣完为止。
5.8.4        预测预警（300分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
预测预警
企业应根据生产经营状况及隐患排查治理情况，运用定量的安全生产预测预警技术，建立体现企业安全生产状况及发展趋势的预警指数系统。
300
查阅有关文件资料
未建立企业预警指数系统扣300分。
5.9.1辨识与评估（150分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
辨识与评估
应按GB18218－2009建立重大危险源管理制度，开展重大危险源辨识与安全评估
150
查重大危险源管理制度文本及相关记录
未按照《重大危险源辩识》（GB18218-2009）确定企业的重大危险源扣150分。每遗漏一项扣50分。扣完为止。
5.9.2登记建档与备案（200分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
登记建档
应当按照有关规定对重大危险源登记建档，进行定期检查、检测，严格记录。
100
检查企业的重大危险源档案（或台帐）、查重大危险源定检查、检测记录。
1.            无相应档案扣100分。
2.            档案内容缺少危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等，每项扣20分。
3.            检查企业对重大危险源的定期检测、监控手段、评估、监控记录或报告，每一项不符合扣10分。
扣完为止。
注：无重大危险源，按缺项计。
备案
应当按照国家有关规定将本单位重大危险源的名称、地点、性质和可能造成的危害及有关安全措施、应急救援预案报安全生产监督管理部门和有关部门备案。
100
到地方安监部门或有关部门查阅备案证明
1.            无备案或备案的内容不全面，每项扣50分。
扣完为止。
注：无重大危险源，按缺项计。
5.9.3监控与管理（150分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
监控与管理
1.       应当采用现场动态控制、远程数据和影像监控等先进技术和设备对重大危险源实施监控，确保预警控制灵敏高效。
30
查阅有关文件资料
未对重大危险源实施监控，扣30分。
2.       储存易燃物品的仓库
(1)    不得设在人口集中的地方，与周围建筑物间，应留有足够的防火间距。
(2)    应设置消防车通道和与储存易燃物品性质相适应的消防设施；库房地面应采用不易打出火花的材料。
(3)    易燃液体库房，应设置防止液体流散的设施。
(4)    易燃液体的地上或半地下储罐应设置防火堤。
30
现场检查
共4小项，一处不符合任一小项，扣10分，扣完为止。
3.       易燃物品使用
(1)     使用易燃物品，应有安全防护措施和安全用具，建立和执行安全技术操作规程和各种安全管理制度。
(2)     易燃、易爆物品进库、出库、领用，应有严格的制度。
(3)     使用易燃物品应指定专人管理。
(4)     使用易燃物品时，作业场所应备足相应的消防器材，严禁烟火。
(5)     怕晒的易燃物品，使用时应采取防晒、降温、隔热等措施。
(6)     作业结束后，作业场所不得留有散落、渗漏的易燃物品。
(7)     怕冻的易燃物品，使用时应保温、防冻。
30
查阅制度文本及现场检查
共7小项，一处不符合任一小项，扣10分，扣完为止。
4.       易燃物品装卸与运输
(1)    易燃物品装卸，不得使用能产生火花的工具，工作时不得穿带钉子的鞋；在可能产生静电的容器上，应装设可靠的接地装置。
(2)    易燃物品与其他物品以及性质相抵触和灭火方法不同的易燃物品，不得同一车船混装运输；怕热、怕冻、怕潮的易燃物品运输时，应采取相应的隔热、保温、防潮等措施。
(3)    装运易燃物品的车船，不得同时载运旅客。
(4)    运输易燃物品的车船，应备有与所装物品灭火方法相适应的消防器材。
(5)    车船运输易燃物品，应有专人押运，车船上应用帆布盖严，应设有警示标志。
30
查阅制度文本及现场检查
共5小项，一处不符合任一小项，扣10分，扣完为止。
5.       易燃物品的储存
(1)    应分类存放在专门仓库内，与一般物品以及性质互相抵触和灭火方法不同的易燃、可燃物品，应分库储存，并标明储存物品名称、性质和灭火方法。
(2)    堆存时，堆垛不得过高、过密，堆垛之间，以及堆垛与堤墙之间，应留有一定间距，通道和通风口，主要通道的宽度应大于2m，每个仓库应规定储存限额。
(3)    遇水燃烧、爆炸和怕冻、易燃、可燃的物品，不得存放在潮湿、露天、低温和容易积水的地点；库房应有防潮、保温等措施。
(4)    受阳光照射容易燃烧、爆炸的易燃、可燃物品，不得在露天或高温的地方存放，应存放在温度较低、通风良好的场所，并应设专人定时测温，必要时采取降温及隔热措施。
(5)    包装容器应当牢固、密封，不得出现破损、残缺、变形、渗漏和物品变质、分解等情况。
(6)    入库前，应有专人负责检查，对可能带有火险隐患的易燃、可燃物品，应另行存放，经检查确无危险后，方准入库。
(7)    性质不稳定，容易分解和变质，以及混有杂质而容易引起燃烧、爆炸的易燃、可燃物品，应经常进行检查、测温、化验，防止燃烧、爆炸。
(8)    储存易燃、可燃物品的库房、露天堆垛、储罐规定的安全距离内，不得进行试验、分装、封焊、维修、动用明火等可能引起火灾的作业和活动。
(9)    库房内不得设办公室、休息室，不得用可燃材料搭建货架；仓库区应严禁烟火。
(10)              对散落的易燃、可燃物品应及时清除出库。
(11)              易燃、可燃液体储罐的金属外壳应接地，防止静电效应起火，接地电阻应不大于10Ω。
30
查阅制度文本及现场检查
共11小项，一处不符合任一小项，扣10分，扣完为止。
（200分）
5.10.1职业健康管理(100分)
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
职业健康管理
1.       为从业人员配备、使用劳动防护用品必须符合下列要求：
(1)     根据安全标准、规程、规范和实际工作需要应当为从业人员配备劳动防护用品的，必须免费提供。禁止以现金或者其他物品替代劳动防护用品；
(2)     劳动防护用品的质量必须符合国家标准或者行业标准；
(3)     劳动防护用品的数量必须符合规定和实际工作需要；
(4)     教育、监督从业人员正确佩带和使用劳动防护用品。
10
查阅有关文件资料，现场核查。
1.            未按安全标准、规程、规范和实际工作需要给从业人员免费配备劳动防护用品扣5分。
2.            劳动防护用品的质量未符合国家标准或者行业标准，一处不符合扣1分。
3.            劳动防护用品的数量未符合规定和实际工作需要，一处不符合扣1分。
4.            现场抽查从业人员佩带和使用劳动防护用品情况，发现一人次未正确佩带和使用劳动防护用品扣1分。
扣完为止。
《四川省生产经营单位安全生产责任规定》
2.       用人单位应当采取下列职业病防治管理措施：
(1)     设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职或者兼职的职业卫生专业人员，负责本单位的职业病防治工作；
(2)     制定职业病防治计划和实施方案；
(3)     建立、健全职业卫生管理制度和操作规程；
(4)     建立、健全职业卫生档案和劳动者健康监护档案；
(5)     建立、健全工作场所职业病危害因素监测及评价制度；
(6)     建立、健全职业病危害事故应急救援预案。
10
查阅有关文件资料，现场核查。
7.           未设置或指定职业卫生管理机构或组织,未配备专职或兼职的职业卫生专业人员负责本单位职业病防治工作，缺一项扣1分。
8.           企业、各职能部门和各基层单位制定年度职业卫生防治计划和实施方案或在年度安全工作计划中已涵盖了职业卫生防治计划和实施方案，缺计划扣1分，缺实施方案扣1分。
9.           建立、健全职业卫生管理制度和操作规程。无管理制度扣1分，操作规程不符合职业卫生要求扣1分。
10.       建立、健全职业卫生档案和从业人员健康监护档案。无职业卫生档案扣1分，无健康监护档案扣1分。
11.       建立生产作业场所职业危害因素检测及评价制度，无制度或职业卫生管理制度中无职业危害因素检测及评价内容，扣1分。
12.       查职业病危害事故应急救援预案，无预案或危险化学品事故应急救援预案中无职业病危害事故应急救援内容，扣1分。
扣完为止。
3.       产生职业危害的建设项目应当在初步设计阶段编制职业危害防治专篇。职业危害防治专篇应当报送建设项目所在地安全生产监督管理部门备案。
10
查阅初步设计报告，到地方安监部门查备案资料。
13.         未在初步设计阶段编制职业危害防治专篇，扣5分。
14.         有职业危害防治专篇，但未备案扣5分。
扣完为止。
4.       建设项目在竣工验收前，建设单位应当按照有关规定委托具有相应资质的职业健康技术服务机构进行职业危害控制效果评价。建设项目竣工验收时，其职业危害防护设施依法经验收合格，取得职业危害防护设施验收批复文件后，方可投入生产和使用。
10
查阅职业危害控制效果评价报告，查职业危害防护设施验收批复文件。
15.         建设项目竣工验收前，未进行职业危害控制效果评价，扣5分。
16.         竣工验收时，职业危害防护设施未依法验收合格投入生产和使用，扣5分。
5.       应当对职业危害防护用品进行经常性的维护、保养，确保防护用品有效。不得使用不符合国家标准、行业标准或者已经失效的职业危害防护用品。
10
查阅防护用品维护、保养记录，现场抽查。
17.         无职业危害防护用品维护、保养记录，扣5分。
18.         现场抽查，发现使用不符合国家标准、行业标准或者已经失效的职业危害防护用品，一次扣2分。
扣完为止。
6.       应当对职业危害防护设施进行经常性的维护、检修和保养，定期检测其性能和效果，确保其处于正常状态。不得擅自拆除或者停止使用职业危害防护设施。
10
查阅职业危害防护设施维护、检修和保养记录，现场核查。
19.         无职业危害防护设施维护、检修和保养记录，扣5分；
20.         现场抽查，发现擅自拆除或者停止使用职业危害防护设施，一处扣2分。
扣完为止。
7.       存在职业危害的企业应当设有专人负责作业场所职业危害因素日常监测，保证监测系统处于正常工作状态。监测的结果应当及时向从业人员公布。
10
查阅有关文件资料，现场核查。
21.         未设有专人负责作业场所职业危害因素日常监测或没有职业危害因素监测结果资料，扣5分。
22.         监测结果未现场告知或通过其他有效形式告知从业人员，每漏一点扣2分。
扣完为止。
8.       存在职业危害的企业应当委托具有相应资质的中介技术服务机构，每年至少进行一次职业危害因素检测，每三年至少进行一次职业危害现状评价。定期检测、评价结果应当存入本单位的职业危害防治档案，向从业人员公布，并向所在地安全生产监督管理部门报告。
10
查职业危害因素检测报告、职业危害现状评价报告，查职业危害防治档案，查企业宣传资料，现场核查。
23.         每年少于一次职业危害因素检测或每三年未进行一次职业危害现状评价，扣5分。
24.         查职业危害防治档案，无定期检测、评价结果记录，扣3分。
25.         查企业各种宣传文件资料，定期检测、评价结果未向从业人员公布，或向所在地安全生产监督管理部门报告扣3分。
扣完为止。
9.       不得安排未成年工从事接触职业危害的作业；不得安排孕期、哺乳期的女职工从事对本人和胎儿、婴儿有危害的作业。
10
现场检查。
现场抽查，发现安排未成年工从事接触职业危害的作业；安排孕期、哺乳期的女职工从事对本人和胎儿、婴儿有危害的作业，一人次扣5分。扣完为止。
10.    作业场所使用有毒物品的生产经营单位，应当按照有关规定向安全生产监督管理部门申请办理职业卫生安全许可证。
10
查阅职业卫生安全许可证
无职业卫生安全许可证，扣10分。
注：无使用有毒物品作业场所，按缺项计。
5.10.2职业危害告知和警示(50分)
考评
要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
职业危害告知和警示
1.       存在职业危害的企业，应当在醒目位置设置公告栏，公布有关职业危害防治的规章制度、操作规程和作业场所职业危害因素监测结果。
10
现场检查
26.           未设置公告栏公布有关职业危害防治的规章制度、操作规程和作业场所职业危害因素监测结果，每个场所扣5分。
27.           公告栏内容不清楚、醒目，每个场所扣1分。
扣完为止。
2.       对产生严重职业危害的作业岗位，应当在醒目位置设置警示标识和中文警示说明。警示说明应当载明产生职业危害的种类、后果、预防和应急处置措施等内容。
10
现场检查
1.              查看现场，未在醒目位置设置警示标志和警示说明，每个场所扣5分。
2.              警示说明应载明产生职业危害的种类、后果、预防及应急救治措施等内容，每个场所缺一项内容扣1分。
扣完为止。
3.       对接触职业危害的从业人员，应当按照国家有关规定组织上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查，并将检查结果如实告知从业人员。职业健康检查费用由生产经营单位承担。
20
查阅从业人员职业健康监护档案及相关职业健康检查记录。
生产经营单位未按照国家有关规定安排职业危害的从业人员进行各阶段职业健康检查，一人次扣5分，扣完为止。
4.       应当为从业人员建立职业健康监护档案，并按照规定的期限妥善保存。
10
查从业人员职业健康监护档案
无从业人员职业健康监护档案扣10分。
5.10.3职业危害申报(50分)
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
职业危害申报
1.       生产经营单位应当按照规定对本单位作业场所职业危害因素进行检测、评价，并按照职责分工向其所在地县级以上安全生产监督管理部门申报。
25
查阅相关职业危害因素检测评价报告，到主管部门查申报材料
1.未对本单位作业场所职业危害因素进行检测、评价，扣15分。
2. 未向相应主管部门申报，扣10分。
扣完为止。
2.       作业场所职业危害每年申报一次。生产经营单位下列事项发生重大变化的，应当按照本条规定向原申报机关申报变更：
(1)    进行新建、改建、扩建、技术改造或者技术引进的，在建设项目竣工验收之日起30日内进行申报；
(2)    因技术、工艺或者材料发生变化导致原申报的职业危害因素及其相关内容发生重大变化的，在技术、工艺或者材料变化之日起15日内进行申报；
(3)    生产经营单位名称、法定代表人或者主要负责人发生变化的，在发生变化之日起15日内进行申报。
25
到主管部门查申报材料
1.作业场职业危害未每年申报的，缺一次扣15分。
2. 发生重大变化，未申报变更的，扣10分。
扣完为止。
应急救援（1000分）
5.11.1应急机构和队伍（200分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
应急机构和队伍
1. 应按规定建立安全生产应急管理机构或指定专人负责安全生产应急管理工作，并明确应急机构的职责。
100
查阅应急救援相关制度文件等
1.            未建立安全生产应急管理机构或指定专人负责安全生产应急管理工作，扣100分。
2.            按事故的级别不同，未设置不同级别的应急救援机构，扣20分。
3.            未明确应急机构各专业组职责，扣30分。
扣完为止。
2.应建立与本单位安全生产特点相适应的专兼职应急救援队伍，或指定专兼职应急救援人员，并组织训练；无需建立应急救援队伍的，可与附近具备专业资质的应急救援队伍签订服务协议。
100
查阅应急救援相关制度文件、服务协议文本等
未建立专兼职应急救援队伍或指定专兼职应急救援人员，或未与附近具备资质的应急救援队伍签订服务协议，扣100分。
5.11.2应急预案（200分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
应急预案
1.       企业应按照AQ/T 9002-2006的要求，制定本企业综合应急救援预案、专项预案及现场处置方案。
100
查阅企业应急预案
未按要求制定企业综合应急救援预案、专项预案及现场处置方案（如大坝险情应急救援预案等），缺一项内容扣50分。扣完为止。
注：应急预案中事故报告程序按《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）编写。
2.       定期评审应急救援预案，尤其在潜在事件和突发事故发生后。
50
查阅企业应急预案评审材料
1.每年应急救援演练后对预案进行评审，缺1次评审扣15分。
2.发生事故后对预案的评审，缺1次扣15分。
扣完为止。
3.       将应急救援预案报当地安全生产监督管理部门和有关部门备案，并通报当地应急协作单位。
50
查与相关部门往来公文
1.查当地安全生产监督管理部门或有关部门已收到预案并备案的回执，未备案扣30分。
2.查应急救援协作单位已收到预案的回执，未通报扣20分。
扣完为止。
5.11.3应急设施、装备、物资（200分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
应急设施、装备、物资
1.按企业编制的应急预案，建立应急设施，配备应急装备，储备应急物资，并进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好、可靠。
150
查企业应急预案，查应急设施、装备、物资管理制度、采购清单、记录等
1.              未按应急预案建立应急设施，配备应急装备，储备应急物资，每处扣50分。
2.              未制定相应管理制度（包括检查、维护、保养制度等），扣50分。
3.              没有检查、维护、保养记录，扣50分。
扣完为止。
2.建立应急通讯网络并保证应急通讯网络的畅通。
50
查阅相关文件，现场核实。
1.              没有24小时有效的内部、外部通讯联络固定电话，扣20分。
2.              各岗位没有完好的报警电话,没有明确的内部报警电话号码，扣10分。
3.              没有应急救援相关人员联络电话，扣10分。
4.              没有外部救援单位联络电话，扣10分。
扣完为止。
5.11.4应急演练（200分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
应急演练
1.       组织从业人员进行应急救援预案的培训，并定期进行演练。
150
查培训记录和演练总结
每年至少1次组织从业人员进行应急救援预案的培训和演练，少1次演练或培训扣50分。扣完为止。
2.       预案演练应进行评价，并及时修订、更新预案。
50
查应急演练总结、评价资料
未对应急预案演练进行评价，每次扣25分。扣完为止。
5.11.5事故救援（200分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
事故救援
发生生产安全事故后，应迅速启动应急救援预案，积极抢救，妥善处理，以防止事故的蔓延扩大。发生重大事故时，企业负责人应直接指挥，安全技术、设备动力、生产、防火、保卫等部门应协助做好现场抢救和警戒工作，保护事故现场。
200
查抢险和救援组织的文件，
1.              发生事故未迅速启动应急预案，造成事故，扣100分。
2.              企业负责人未担任直接指挥扣100分，缺少一个有关部门扣40分。
扣完为止。
注：未发生过事故,按缺项计。
（500分）
5.12.1事故报告（300分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
事故报告
1.       事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。（情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。）
100
查阅本单位事故报告记录，并与当地相关部门核实
有一例隐瞒不报、谎报或迟报，或故意破坏现场，毁灭证据，不得分。
2.       自事故发生之日起30日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，应当及时补报。道路交通事故、火灾事故自发生之日起7日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，应当及时补报。
100
查阅本单位事故报告记录，并与当地相关部门核实
有一例不报、谎报或未在规定时间内及时补报的，不得分。
3.       发生事故、障碍及严重未遂事故后的处理、汇报、原始记录的填写、事故现场的保护、事故时记录表纸的保存应有明确的管理规定。
50
查阅管理规定文本，现场检查
无管理规定或由于记录、表纸等材料影响了事故分析不得分。
4.       事故发生后，事故单位应立即对事故现场和损坏的设备进行照相、录像、绘制草图、收集资料，并按规定整理上报、归档。
50
查阅有关资料
资料有重要遗漏或短缺不得分。
5.12.2事故调查和处理（200分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
事故调查和处理
1.       发生事故后有关领导及专业技术人员应积极参与事故调查、分析工作，并提出技术原因分析和改进措施；应按要求填写事故报告。
100
查阅有关事故报告、报表、专题分析报告、事故存档材料
1.              有关领导及专业人员不参加事故调查，不得分。
2.              设备事故报告的原因分析不是由专业工程师填写、技术原因分析不清、防范措施针对性差，不得分。
2.       发生事故、障碍和未遂事故应坚持“三不放过”的原则，不断总结经验，提高安全水平。
100
查阅事故分析、处理记录和报告；
现场检查有关事故防范措施
考评期内频发原因不明的事故或同一原因造成多起事故，或制定的防范措施执行不力，不得分。
绩效评定和持续改进（500分）
5.13.1绩效评定（300分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
绩效评定
1.       企业应每年至少一次对本单位安全生产标准化的实施情况进行评定，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况。
100
查阅绩效考核制度、考核记录及其他有关资料
1.            无绩效考核制度，扣50分。
2.            未定期进行安全生产标准化评定，扣50分。
3.            安全生产标准化评定频次不满足每年至少一次，扣20分。
扣完为止。
2.       企业主要负责人应对绩效评定工作全面负责。评定工作应形成正式文件，并将结果向所有部门、所属单位和从业人员通报，作为年度考评的重要依据。
100
查阅有关文件资料
评定工作未形成正式文件，并将结果向所有部门、所属单位和从业人员通报，作为年度考评的重要依据扣100分。
3.       企业发生死亡事故后应重新进行评定。
100
查阅有关文件资料
发生死亡事故后未重新进行评定，扣100分。
5.13.2持续改进（200分）
考评要素
考   评   内   容
标准分
查证
方法
评分标准及方法
得 分
备 注
持续改进
企业应根据安全生产标准化的评定结果和安全生产预警指数系统所反映的趋势，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，不断提高安全绩效。
200
查阅安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等
未提出有效改进计划，扣200分。
四川省水力发电企业安全标准化考核评级办法
一、              申请安全标准化考核评级的企业必须具备以下条件：
1、    依法取得国家规定的相应安全许可；
2、    开展水力发电企业安全标准化工作，并按规定进行自评；
3、    至申请之日前一年内未发生重大事故。
二、              评分办法
根据2010年6月1日开始实施的由国家安全生产监督管理总局发布的《企业安全生产标准化基本规范》及相关法律法规、行业规范、规程内容规定，本标准将评分内容分为目标、组织机构和职责、安全生产投入、法律法规与安全管理制度、教育培训、生产设备设施、作业安全、隐患排查和治理、重大危险源监控、职业健康、应急救援、事故报告调查和处理、绩效评定和持续改进总共13个大项，各大项又包括若干小项，其标准分按各项内容不同的规定为准，按评分标准及方法内容进行考核。水力发电企业安全标准化考评总表见附件4。
三、              水力发电企业安全生产标准化等级
考核内容总分为10000分，其中目标部分总分500分、组织机构和职责部分总分500分、安全生产投入部分总分1000分、法律法规与安全管理制度部分总分500分、教育培训部分总分1000分、生产设备设施部分总分1500分、作业安全部分总分1000分、隐患排查和治理部分总分1300分、重大危险源监控部分总分500分、职业健康部分总分200分、应急救援部分总分1000分、事故报告调查和处理部分总分500分、绩效评定和持续改进部分总分500分。
一级：得分率≥95%；
二级：95%>得分率≥75%；
三级：75%>得分率≥70%。
得分率＝实得分/（考核内容总分－缺项分）。
四、              安全标准化各部分在考核评级中的权重系数
1、    目标（0.03）
2、    组织机构和职责（0.05）
3、    安全生产投入（0.10）
4、    法律法规与安全管理制度（0.05）
5、    教育培训（0.10）
6、    生产设备设施（0.17）
7、    作业安全（0.10）
8、    隐患排查和治理（0.13）
9、    重大危险源监控（0.05）
10、              职业健康（0.02）
11、              应急救援（0.10）
12、              事故报告、调查和处理（0.05）
13、              绩效评定和持续改进（0.05）
五、              考评程序
1、    企业自我考评程序
（1）成立考评组
由生产副厂长或总工为组长，按专业分为若干小组，负责具体查评工作
（2）宣传培训干部职工
明确考评的目的、必要性、指导思想和具体开展方法，解决为什么要开展、怎样开展的问题，为企业正确而顺利地开展安全标准化考评创造有利条件。
（3）层层分解考评项目
落实责任制，各车间、科室（处）和各班组将考评项目层层分解，明确各自应考评的项目、依据、标准和方法。
（4）车间班组进行自查
发现的问题登记后车间汇总上报。车间班组自查一般不要求打分。
（5）分专业开展考评活动
企业考评组分专业在车间班组考评的基础上考评各专业的安全隐患，提出专业考评小结和安全标准化考评发现的主要问题、整改建议及分项结果。
（6）整理考评结果，提出自评报告
安全标准化考评自评报告应包括：自查总结，安全标准化考评总分表，考评结果明细表，分专业小结，安全标准化发现的主要问题、整改建议及分项结果。企业安全标准化自评报告参见附件3。
企业也可以委托具有水电安全评价资质的安全评价机构进行安全标准化咨询，申请二级安全标准化达标的企业应当委托具有甲级资质的安全评价机构。
2、    企业申请
企业根据自评报告的结论和等级，向考评机构——四川省安全科学技术研究院提出申请，并提交标准化考核评级申请表和自评报告等相关材料。企业安全标准化考核申请表参见附件2。
3、    考评机构考评程序
（1）四川省安全科学技术研究院组织组成项目考评专家组。
（2）考评专家组到达电厂后，被评单位应召开有自评专业组成员和全厂技术骨干参加的考评首次会，汇报自评情况，分别介绍专家组人员和被评单位专业联络员，使双方对应专业人员相识并建立联系。
（3）专家组通过一段时间的现场查看、询问、检查、核实，与企业领导和专业管理人员交换意见，完成专家考评工作。
（4）考评工作结束后，专家组应向上级单位和被考评企业提交书面考评报告，考评报告包括总体情况、主要问题和整改建议。
4、    整改程序
（1）各单位在进行安全标准化考评后，应立即根据考评报告组织有关部门制定整改计划，整改计划必须明确整改内容、整改措施、整改完成时限、工作负责人和验收人。部门整改计划应由部门负责人审查批准，全厂整改计划应由厂主管领导审查批准。全厂整改计划应上报上级主管部门。
（2）各单位应定期检查和督促各部门整改计划完成情况，对未完成和整改效果不好的部门应进行考核。
（3）各单位应在整改年度中期和年末，对本单位安全标准化考评整改计划完成情况进行总结，及时提出意见和建议，对未完成整改的项目和已完成的重点整改项目进行风险评估，必要时，应修改整改计划，实行闭环管理。
（4）各单位应将考评整改计划和年度总结上报上级主管部门。
5、    复查及评级程序
（1）企业自我考评的复查可在考评的当年进行；专家复查应在考评后一年，一般由原考评的专家进行复查。
（2）复查前，要同考评时一样做好准备和动员工作。向专家组提供整改情况总结，整改情况总结应包括：
完成整改率：完成整改项目数／应整改项目数×100％
部分整改率：部分整改项目数／应整改项目数×100％
综合整改率：（完成整改项目数+部分整改项目数）／应整改项目数×100％
未整改率：未整改项目数/应整改项目数×100%
对完成整改率、部分整改率和未整改率要分一般项目和重点项目。
（3）专家现场复查程序与初评相同，时间和专家人数可少于初次考评。
（4）复查完成后应提出正式的考评报告（复查报告）。
6、    外部考评结果的认定
省安全生产监督管理局对安全标准化达标申请企业的申请材料、自评报告、考评机构的考评报告等相关材料进行审核，确定达标申请企业达标等级，出具水电企业安全生产标准化达标考评认定书。当达标申请企业自评等级与考评机构考评等级不一致时，以考评机构评定的等级为准。
7、    发布公告
通过省安全生产监督管理局官方网站公示批准达标企业名称。
8、    颁发证书、牌匾
9、    持续改进
水电企业应根据安全生产标准化的评定结果和安全生产预警指数系统所反映的趋势，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进。
10、              复评
一级安全标准化达标企业，每五年复评一次；二级安全标准化达标企业每三年复评一次；三级安全标准化达标企业每二年复评一次。
11、              等级升降制度
任一安全标准化等级企业，在复评间隔年限中，出现一般事故的，需上报四川省安全监督管理局，由主管部门组织专家对该企业安全标准化等级进行复查，检查内容及周期可参考专家复查时规定；出现较大事故的，该企业安全标准化等级降一级，并按相关规定进行处罚，原企业安全标准化等级为第三等级的，取消该企业安全标准化第三等级资格，整改后重新启动考评程序对该企业进行等级评定；出现重大事故及特别重大事故的，取消该企业安全标准化等级资格，按相关规定进行处罚后，一年内不得申请任何安全标准化等级评定，一年后重新启动考评程序对该企业进行等级评定。安全事故等级规定按照四川省人民政府颁布的《四川省生产安全事故报告和调查处理规定》相关规定执行。
四川省水力发电企业
安全标准化
考核申请表
申请单位：
年　　　月　　　日
一、基本情况调查
单位名称
地    址
性    质
□国有  □集体  □民营  □私营  □合资  □独资  □其它
法人代表
电      话
邮    编
联 系 人
电      话
传    真
手      机
电子信箱
生产规模
从业人数
本次申请的考核等级： 　　　 □一级 　 　　　□二级     　　　　□三级
专职安管机构
名称：                     负责人：
专职安管人员
数量        人
其中：大学以上    人，高级职称    人．平均工作时间     年
企业上级法人单位情况
名称
联系人
联系电话
企业安全标准化牵头部门：
计划考核时间：　　　　　　年    月    日—    年      月     日
企业自评结果：　　　　口一级  口二级  口三级  口不达标级  口未参评
企业的相关负责人（经理/厂长、主管厂级领导、总工程师、安全标准化负责人）
姓名
职务
姓名
职务
姓名
职务
如有分支机构或多个现场（包括临时现场），请填写如下内容
名  称
地  址
联系人
员工数
电话/传真
主要业务活动描述
二、申请安全标准化达标考核尚需填写以下内容
1．近一年发生死亡、重伤和职业病的情况：
2．可能造成较大安全、职业健康影响的活动、产品和服务：
3．安全管理状况（安全、职业危害管理机构、负责人、近几年主要业绩）：
4．有无特殊危险区域或限制的情况：
三、其他信息
1．贵单位是否同意遵守考核评级要求，并能提供考核所必需的信息？□是   □否
2、在提交申请书时,请同时提交如下文件：
2       营业执照复印件，法人或委托法人资格证明
2       行业上有强制要求的资质证书和行政许可证复印件
2       企业简介
2       生产/服务的主要过程的流程图或示意图
2       地理位置图及厂区平面示意图
2       主要生产设备和检测设备清单
2       安全标准化管理制度清单
2       自评报告
2       重大风险清单
2       重大危险源清单
2       安全生产方针、目标
2       适用的安全生产法律法规和其他要求清单
企业第一责任人承诺：
第一责任人(签字)：              企业(公章)
年    月    日
上级法人单位意见：
责任人(签字)：               上级法人单位(公章)
年    月    日
县（区）安全生产监督管理部门意见：
责任人(签字)：                地方监管部门(公章)
年    月    日
市（州）安全生产监督管理部门意见：
责任人(签字)：                地方监管部门(公章)
年    月    日
省级安全生产监督管理部门意见：
责任人(签字)：                省级监管部门(公章)
年    月    日
四、说明
为了使我们能够合理安排考核，请您填写上述表格并请寄至                                        。
1.申请考核的企业应承担下列义务：
依据《四川省水力发电企业安全标准化基本规范》及其它有关规定实施安全标准化，并有效运行；
2．同意遵守考评要求，提供考评所需要的信息。
联系人：
地  址：
邮  编：
电  话：
传  真：
Email：
四川省水力发电企业
安全标准化
自评报告
自评单位：
年　　　月　　　日
企业名称：
企业地址：
电话：                 传真：               邮编：
自评组长：   　　　　　　　　　　　　　联系电话：
自评成员：
自评结果：　　　　口一级  口二级  口三级  口不达标级
自评日期：      年     月    日 至      年    月    日
自评情况概述：
自评总结（包括发现的主要问题、整改建议、分专业小结等）：
所需附件：
2       安全标准化自评总表（格式参考附件4）
2       安全标准化自评结果明细表
2      其他相关材料
四川省水力发电企业安全标准化考评/自评总表
项    目
标准分
(分)
得分
(分)
缺项分
（分）
得分率
(％)
序号
项    目
标准分
(分)
得分
(分)
缺项分
（分）
得分率
(％)
5.1目标
5.7作业安全
5.7.4变更
5.2组织机构和职责
5.2.1组织机构
合计
5.2.2职责
5.8隐患排查和治理
5.8.1隐患排查
合计
5.8.2排查范围与方法
5.3
安全生产投入
5.8.3隐患治理
5.4法律法规与安全管理制度
5.4.1法律法规、标准规范
5.8.4预测预警
5.4.2规章制度
合计
5.4.3操作规程
5.9重大危险源监控
5.4.4评估
5.10职业健康
5.10.1职业健康管理
5.4.5修订
5.10.2职业危害告知和警示
5.4.6文件和档案管理
5.10.3职业危害申报
合计
合计
5.5教育培训
5.5.1教育培训管理
5.11应急救援
5.11.1应急机构和队伍
5.5.2安生生产管理人员教育培训
5.11.2应急预案
5.5.3操作岗位人员教育培训
5.11.3应急设施、装备、物资
5.5.4其他人员教育培训
5.11.4应急演练
5.5.5安全文化建设
5.11.5事故救援
合计
合计
5.6生产设备设施
5.6.1生产设备设施建设
5.12事故报告、调查和处理
5.12.1事故报告
5.6.2设备设施运行管理
5.12.2事故调查和处理
5.6.3新设备设施验收及旧设备拆除、报废
合计
合计
5.13绩效评定和持续改进
5.13.1绩效评定
5.7作业安全
5.7.1生产现场管理和生产过程控制
5.13.2持续改进
5.7.2作业行为管理
合计
5.7.3警示标志
5.7.4相关方管理
考评/自评组负责人：————  ——年——月——日