骂鸭文言文阅读答案:沈志华：苏联解体和斯大林模式的终结

沈志华：苏联解体和斯大林模式的终结 时间:2010-09-18 17:22 作者:沈志华 字号：大 中 小 点击:4146次
　　主持人：

　　今天我们请到了沈志华教授来给我们做演讲。沈志华教授做学问的风格是讲究要有证据，所以非常重视档案。我现在给大家介绍一下沈先生的情况，我这儿也有一个小档案，不过找不着了。就凭我的记忆吧！沈教授现在是华东师大的终身教授，还是中国社科院亚太所的特约研究员，北京大学、中国人民大学的客座教授，香港中文大学的名誉研究员，工作非常忙。

　　他这一生也很坎坷，前半生也经历过了可以说是“危运”。被打成过反革命，被逼下海，不能够从事研究，但是下海以后成为一个成功的书商。这样他又在1992年重返研究领域和研究阵地。在1992年以后到现在还不到二十年的时间里，大家如果在网上搜一搜就会知道，他的研究成果是极其地丰富。我简单地统计了一下，可能还不完整，从专著到档案的编辑到资料的编辑，这些所有加起来，起码有五六十种，而且都是货真价实的。比如说苏联档案选编一共34卷，这就是一个很大的工程。他为中国和苏联现代史的研究提供了一个非常好的资料基础，因为你一切都靠第一手资料说话。这个档案非常重要，所以这样也就决定了沈先生研究的风格，跟有些历史学家不一样。比如我们说搞哲学的人就喜欢宏大叙事，一说就是世界规律如何，结果是空洞无物。但是沈先生的研究是靠档案说话，我们知道一个档案常常会改变对历史事件的评价，应该说它是一个基础性的东西。所以从这个意义上来讲，我觉得沈先生做的工作对于我们中国现代史的研究是功德无量的。

　　从上面这些成果，我们就可以知道沈先生的工作一个是非常重要，而且成果特别地多。有时候我也想，他怎么能够在十几年的时间里面搞出这么多的东西，是不是一天都不睡觉。刚才我还在问他这个问题，沈先生告诉我睡的极少，最少的时候一天睡个3、4个小时。如果没有这功夫，不可能搞出这么多成果里。看了他的材料以后，我对沈先生非常地敬仰，今天我们有机会能够听他做一次演讲，这是很难得的机会，下面我们就欢迎沈先生做演讲。

　　沈志华：

　　谢谢魏老师。今天让我讲这个题目，我们也是刚刚出了一套书叫《一个大国的崛起与崩溃》，就讲苏联怎么崛起怎么崩溃。当然我们这套书还是个案性的研究，专题史的研究。主持人想让我围绕这本书讲一讲我自己的一些想法。如果大家看过这本书，你们就知道这里面大概收集了28个专题，从十月革命一直到苏联解体。当然其实还有很多，这是国家项目，该截下的时候，还得截，所以到此为止。现在有三卷，我现在想搞续集，但是下一步再说吧。

　　就我们研究的内容，我想讲一个题目——“苏联解体与斯大林社会主义模式的终结”。因为从苏联解体以后，中国人非常困惑，不知道为什么世界上最大的最有资历的共产党突然自行宣布解散。而且苏联这么一个超级大国一瞬间就轰然倒塌。当然什么说法都有，过去比较集中的一个说是因为戈尔巴乔夫叛变了，他出卖了苏联共产党。这个说法很有政治性，但是很缺乏学术性，没有什么根据。当然还有另外一些看法，认为政治、经济的原因，或者和党本身的问题等等。那么到底苏联为什么会突然解体？我个人觉得这个问题必须对苏联历史进行详细的研究以后才能回答。我们现在没有进行研究所做的解答都是一种推测，我可以不看任何历史，我想也能想出几条理由来，很容易，但是它可能是不真实的。所以真的要回答这个问题，首先就要把历史搞清楚。回答这个问题也是非常重要的。

　　为什么非常重要？与苏联的解体同时的一个现象是冷战的结束。冷战结束以后在美国形成一个主流学派的观点叫“历史终结论”。说历史已经终结，为什么呢？资本主义终于战胜社会主义了。苏联的社会主义模式被历史证明是失败了。但是这里有一个潜台词，它认为中国已经不是社会主义了，所以才说整个社会主义不行了、完蛋了。剩下的就是资本主义。那么由此也就形成了美国一家独大要指挥全世界的态势。其中一个非常严肃的命题就是我们要解答的苏联为什么解体，实质是回答社会主义道路究竟走得通走不通。就从苏联这个例子来看，社会主义道路究竟有没有可能走出去，还是它归根到底失败了？实际上我们回答的是这个问题。只不过是以苏联的历史作为一个例子。美国人自然有他们的看法。其实在最近几年“历史终结论”也受到质疑了。因为9.11以后，美国人的自信心受到极大的打击。可能面对一个超级大国苏联争斗了几十年，最后把它打垮。但是一个本？拉登就弄得美国整天坐卧不宁的，到现在也没有什么办法。所以未必社会主义倒台，社会主义失败，就证明了资本主义的全盛。但是这是另一个问题，是美国的问题。我们现在还是回答苏联的问题，回答社会主义的问题。

　　我想谈谈我通过这么多年研究形成的一个大体看法，不是非常成熟，还需要更多的案例。我研究苏联历史也是有一个问题意识的。其实我一直想回答苏联道路到底是不是一个正确的、光明的道路？如果它是正确的光明的道路，为什么后来走不通呢？为什么后来失败？苏联的失败到底是偶然的还是必然的？这是作为一个历史学家应该回答的问题。当然你要回答这个问题，首先要回答社会主义是怎么产生的。社会主义道路是怎么出来的？在世界历史上出现了这么一条道路，有没有历史的必然性和合理性？在这一方面我的回答是，社会主义在19世纪末和20世纪初的产生是有它历史的合理性的。你应该读一读《资本论》、《共产党宣言》和马克思、恩格斯很多书，特别是《哥达纲领批判》。我记得20多岁的时候，那会还在文化大革命，一天到晚上让读马列，我是真读啊。《资本论》我是从头到尾读了一遍，当然是有一个比较特殊的环境，那会我正好在监狱，也没别的事，正好看《资本论》。我看完了以后，感觉马克思的逻辑非常严谨，你很难推翻他的分析。他对资本主义社会内在矛盾的分析和解决这样矛盾的方式和方法做出了一个论断，他认为资本主义社会的矛盾它本身是解决不了的，就是生产社会化和生产资料私人占有制之间的矛盾，怎么解决呢？解决必须打破私有制。砸碎了私有制以后，才能解决这样一个矛盾，才能把生产力的能量释放出来，社会才能进一步发展，所以他就推导出一个公有制的社会。这就是我们平常所说的共产主义。

　　因为共产主义是从旧社会脱胎出来的，所以有一个过渡时期，这个过渡时期就叫做社会主义。简单地说这是马克思和列宁他们的理论。最先实践这个理论的就是俄国。大家可以再读一读列宁的《国家与革命》，列宁写这个《国家与革命》的时候基本上是按照马克思和恩格斯理论模式去推演俄国的现状。所以他在《国家与革命》里得出一个结论，苏联不能搞社会主义，至少目前不能搞社会主义。但是俄国的现实突然给布尔什维克提供一个机会。第一次世界大战结束以后，由于二月革命沙皇政权倒台，俄国政权出现真空。在这种情况下，列宁回到俄国，突然觉得无产阶级可以夺取政权了，不必等到资本主义高度发展的阶段，让资本主义矛盾充分暴露出来，所以实际上列宁知道他的实践和理论是不一致的。在这种情况下，他搞了无产阶级革命，夺取了政权。在1917年大概到1920年这几年之内，列宁有一个基本的想法还是实践和实现马克思和恩格斯的设想，通过世界革命来完成俄国革命。你看进攻波兰，策动德国水兵起义，搞匈牙利革命暴动，其实都是在煽动世界革命，结果都失败了。那么就剩下俄国自己了。

　　在这个过程当中，最初做的所有努力都是想实践理论上的社会主义：搞国有制、废除货币、搞农村的公社，但是到了1921年俄国内战快结束的时候，列宁发现这一套根本就行不通。一个典型的实例就是喀琅施塔得叛乱。我们那本书第二个专题讲的就是喀琅施塔得。原来历史上把喀琅施塔得说成是一次反革命的叛乱。当然从表面上来看是这样，因为喀琅施塔得水兵起义的目标是针对苏维埃政权的。认为苏维埃政权不能令人满意，所以他们起来暴动。但是就这件事提醒了列宁。因为列宁发现喀琅施塔得水兵就是十月革命的主力部队。连他们都反了，说你这几年做什么呢？你建立的政权真的是人民的政权吗？喀琅施塔得叛乱或者说喀琅施塔得水兵起义，其实是给了列宁一个信号，而且他非常敏感地捕捉住这个政治信号，开始设想要搞一套新的东西，这就是我们讲的所谓“新经济政策”。

　　新经济政策究竟是个什么东西？这个大家也可以看，第三章还是第四章专门讲了这个问题，我觉得讲的还不够。讲了这个过程，但是对于新政策的历史背景、历史意义我们还是没有说透。因为我原来硕士论文写的就是这个，搞的就是新经济政策体制。新经济政策开始的时候，列宁想的比较简单，他觉得原来的做法比较过激了，太超前了。所以他说要退一步，但是退一步的目的是为了进两步。所以他写过一篇文章叫“退一步进两步”，讲的什么意思呢？就是暂时的退却是策略上的，是为了布尔什维克政权的生存所必须的。因为你不这样，人民就反对，你只能退却。退却就是允许货币、私人商业的存在，还要允许——在中国叫个体户，苏联叫独立农户——个体农民的存在。不急于去搞原来理论上设计的社会主义模式。他认为这样做是适合于俄国当时的状况，但是列宁到了1923年的时候，就是写《论合作制》的时候，他已经慢慢地感觉到这可能不是一个暂时的退却，也许社会主义道路就是从这儿开始的。因为原来的马克思、恩格斯他们设想的社会主义是很短暂的，就是一代人、两代人把过去那些污泥浊水给荡涤了，就进入一个新的世界。他的前提是世界革命爆发，所有先进资本主义国家同时发生革命，但是这种情况在现实当中没有出现，而是出现了列宁所在的俄国的这种状况。

　　这个时候，列宁开始思考这个问题，觉得也许是这样，可能是一个比较长期的制度。列宁的这个想法在党内基本上是不被认可的。因为布尔什维克一直接受的是比较正统的马克思主义，像托洛茨基、加米涅夫那是比较有名的理论家。但是列宁的威望在那儿，列宁做的一些事情大家也都接受。可是很快列宁就病了，第二年就去世了。列宁死了以后，在新经济政策时期苏联发生了严重的权力之争，就是托洛茨基、加米涅夫、季诺维也夫、布哈林、斯大林这些原来跟随列宁的人互相之间争斗。简单的过程就是这样的：斯大林先借助布哈林、加米涅夫、季诺维也夫把托洛茨基干掉，因为托洛茨基是对他最大的危险。托洛茨基当时的名声跟列宁几乎是等同的。而托洛茨基本身是一个非常教条的人，他理论性非常强。因为在俄国共产党里两大类人：一类是知识分子，一类是职业革命家。知识分子是要追求理论的完美性，按理论和逻辑办事。职业政治家不按理论和逻辑办事，是非常现实的。所以他利用布哈林他们先把托洛茨基打掉，第二步把加米涅夫、季诺维也夫和托洛茨基连在一起，又把他们打掉了，最后他用托洛茨基的理论把布哈林给打掉。因为布哈林是比较接受列宁的这一套，像合作制、商品经济、农村的富农经济，就是后来中国人说的让一部分人先富起来。当时苏联的口号就是“发财吧！”。你可以发财，原来在布尔什维克脑子里发财是非常资产阶级化的一个口号。斯大林就利用托洛茨基的理论又把他打掉了，这样子到1929年到1931年的时候才形成了一个斯大林的社会主义模式。就是通过搞全盘集体化和工业化构成计划经济体制，在政治上也是，阶级斗争的扩大化、普遍化，形成一个暴力的政治机构。其实它就回到了军事共产主义，就是1917年到1920年的状态，这就是俄国革命最初表现出来的一种东西。但是这种东西对世界的影响之所以那么大，是因为就在斯大林搞全盘集体化和工业国有化的过程当中，西方世界发生了重大了的经济危机，就是1929年到1933年影响全球的经济危机。

　　这种状况让人们看到一个现象，好像资本主义非常不稳定，而社会主义像斯大林搞的这一套好像是非常稳定的，经济发展很快。这个时候社会主义开始产生了它的影响，那以后斯大林的权力和影响不断扩大，苏联又通过共产国际来发动世界，主要是亚洲国家和欧洲国家的革命运动。二战以后就出现了东欧的社会主义，随后又出现了亚洲的社会主义，到了50年代末60年代初，拉丁美洲和非洲就跟上了。为什么他们会跟上呢？原来他们的宗主国都是资本主义，你想走资本主义这条道路，人家是不让你走的，你是被限制的。所以，很多后发达国家、后工业化国家都觉得社会主义是条出路，大家都选择了社会主义。也不能说都选择，很多人选择了社会主义。至少它的旗子上、国名上都写上社会主义。你看，纳赛尔是社会主义、恩克鲁玛的加纳也是社会主义，很多。

　　所以60年代是社会主义蓬勃发展的时候。那时候人们觉得资本主义道路走不通，我一个落后的国家想走向现代化，使这个国家繁荣富强，走原来的道路客观上是不允许的，也没有条件。因为恩格斯曾经分析过资本主义发展的一个前提就是原始积累，而原始积累有很多客观条件，比如说殖民地、地理大发现、黑奴贸易等等。这样为资本主义提供工业发展的前提，这些东西到了50年代、60年代对于后发达国家都不存在。所以他们觉得可能社会主义是一个可行的道路。你把这段历史看了，你就知道为什么很多国家会选择社会主义道路。当然情况很复杂，从俄国到东欧、中国、朝鲜、越南、非洲，包括拉丁美洲的一些国家，像古巴，其实国情都完全不一样。但是大家都选择了同一条路，就是社会主义。

　　但是这个时候的社会主义跟马克思、恩格斯设想的根本上已经是不一样了。其实这就是问题的症结。因为马克思设想的社会主义前提是资本主义高度发达，而且是在世界革命胜利的条件下产生一个新的社会，但是所有的革命都没有在资本主义高度发达的国家发生，也没有一个世界革命。社会主义革命实践恰恰是在马克思认为最落后愚昧、封建保守的地区和国家发生的。最后创造出来的东西不可能是马克思所讲的社会主义，不是马克思、恩格斯和列宁前期所设想的。那么，到了什么时候，人们开始认识到这个问题了？第一次人们认识到这个问题是在1945年第二次世界大战结束的时候。因为原来的共产党的宣传，人们都认为社会主义当然是先进的，社会主义是资本主义下一步发展的阶段。所以一定比资本主义要先进。这是在所有苏联人头脑当中留下的印象。那个时候的社会封闭，资本主义当然也封锁了俄国，再加上俄国本身对国民的控制，所以他们看不到外部的世界是什么样的。

　　但是第二次世界大战以后情况完全变了。为什么？几百万苏联红军打出了国境，到欧洲一下大开眼界。我看了大量的档案，都是那些当兵的写的家书。他到了德国、匈牙利，到了欧洲以后往家里写了很多信。那个时候苏联就有邮检，你写信警察都抽检，悄悄给你打开，看完了再给你封上，你也不知道，他又给你寄走了，现在这些全成了档案。因为安全部解密了，所以安全部原来抽检的那些东西现在全部公布出来了。一看这个你就知道。他们大量的人有一个什么感觉？突然觉得我们吹嘘了这么多年的社会主义原来还没有资本主义好。到匈牙利一个普通的市民家里头就有挂毯，我看一封信里写的，说是在俄国贵族家里才有的东西。社会主义搞了那么多年，还不如匈牙利这个小小的资本主义国家。住房啊，人家的马桶、地板都比苏联好。不但普通的民众是这样的，朱可夫多厉害，二战苏联的名将，后来斯大林对朱可夫非常担心，觉得这小子功高盖主得把他弄下去。你知道斯大林最后把朱可夫弄下去是什么罪名？俄国档案里记载，朱可夫就是因为从德国往俄国运红木家具和地毯。你想想朱可夫是驻德军的最高司令官，你居然从德国往苏联运红木家具和地毯，说明什么？说明你苏联最高级的军事将领还没有一个德国普通人家的生活条件好，是不是？否则的话，你怎么会从人家家里把那个红木家具当作战利品运到自己家里。当然，斯大林整他，找的那个茬也是鸡蛋里挑骨头，往自己家里运的绝不止他一个人，我估计全军上下都得运，但是要整他嘛。这个事说明一个问题，人们突然发现我们搞了那么多年的社会主义，其实还不如资本主义。所以有的信里头写，我就不明白了，为什么战胜了的社会主义国家还不如一个战败的资本主义国家？

　　因为苏联红军基本都是原来的工人、农民，回来以后就复员了，一复员了就散到全国各地，一下这个社会就出现了这么一个现象。那会还不像现在，也没有什么电视、互联网，大家就通过信和口上说，你看俄国档案你可以看明白，这个现象就非常猛烈。大家普遍认为我们原来搞的社会主义制度是有问题的，不如资本主义，特别是人民的生活水平。其实我们现在从档案材料看，也可以发现这个问题。到1939年和1940年的时候，俄国社会的民族矛盾、社会矛盾已经开始激化。斯大林这个计划经济就是由国家做主，投资搞什么就搞什么，没有市场。那国家搞什么？当然是搞重工业、军火工业了。其实是跟德国采取同样的一种经济政策，就是要大炮不要黄油的政策。这样一种现象到战后被斯大林曲解了，被苏联很多历史学家和理论家曲解了。他们说什么呢？如果不是这样一种制度，社会主义制度怎么能战胜资本主义？正是因为搞了这么一种制度——现在我们叫军事共产主义，当时叫社会主义——所以苏联才有强大的军火工业、重工业为基础。二战的时候苏联很多坦克车、石油厂是拖拉机厂改造而成的。

　　斯大林在1946年竞选演说的时候就讲了这么一番话。我们现在来分析一下，其实是第二次世界大战挽救了苏联。因为它搞的那个东西，如果没有战争的话，它继续这样搞下去社会矛盾会越来越激化，迟早有一天要发生社会危机和社会动荡的，但是战争挽救了它。为什么说它是军事共产主义体制？它就是搞高度的集中制，国家有权力调配资源，可以短时间地集中和使用资源，这恰恰适应了战争需要。所以战争结束以后，有很多党的高层干部也认识到这个问题。这个时候苏联开始出现了要改变这样一种经济模式的要求。一些比较年轻的党内干部，就是后来所谓的列宁格勒派，库兹涅佐夫他们这样一批人，就开始制订新的代表大会，就是十九大的纲领。我们在档案当中发现，1947年2月份这个纲领草案就出来了，这个纲领草案跟十八大完全不一样，很接近赫鲁晓夫苏共二十大那个纲领，就是要提高人民生活水平，增加对农业的投资，发展轻工业等等。虽然它不是从根本上改变计划经济体制。但是它开始发现了问题，想要解决这个问题。
 

来源:传知行

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