不识自家启示:2012年证券从业资格考试证券发行与承销分章练习第二章（5）

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2012年证券从业资格考试证券发行与承销分章练习第二章（5）

　　中华证券学习网（zq.100xuexi.com）整理：本套试题为2012年证券从业资格考试证券发行与承销第二章股份有限公司概述分章练习题，每套试题后有简略答案供考生参考。证券从业资格考试报名时间2012已确定，四次考试时间分别为：3月、6月、9月、12月，考生须抓紧时间认真备考。　　证券发行与承销分章练习第二章（5）　　一、单项选择题　　1．公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（　　）年内不得转让。　　A．1　　B．2　　C．5　　D．10　　2．在直接或间接持有上市公司已发行股份（　　）以上的股东单位或者在上市公司前（　　）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。　　A．10％，5　　B．10％，l0　　C．5％，10　　D．5％，5　　3．创立大会应有代表股份总数的（　　）发起人、认股人出席，方可举行。　　A．1／3　　B．1／2　　C．1／4　　D．1／5　　4．公司应当自作出减少注册资本决议之日起（　　）日内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。　　A．10，15　　B．10，30　　C．10，20　　D．15，10　　5．控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（　　）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（　　）以上的股东。　　A．50％，50％　　B．20％，30％　　C．30％，30％　　D．15％，50％　　6．公司设立的（　　）具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。　　A．分公司　　B．子公司　　C．办事处　　D．代表处　　7．股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（　　）生效。　　A．发起人制定后　　B．股东大会表决后　　C．公司登记机关登记注册后　　D．正式印发后　　8．根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（　　）以上的股东的提案。　　A．2％　　B．1％　　C．6％　　D．3％　　9．全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（　　）。　　A．10％　　B．40％　　C．60％　　D．30％　　10．上市公司在每一会计年度结束之日起（　　）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起（　　）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。　　A．3，2　　B．4，2　　C．4，3　　D．3，4　　11．召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（　　）日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开（　　）日前通知各股东。　　A．10，15　　B．20，10　　C．20，l5　　D．30，25 　　二、多项选择题　　1．关联关系是指公司（　　）与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。　　A．控股股东　　B．董事和监事　　C．实际控制人　　D．高级管理人员　　2．《公司法》第一百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制（　　）。　　A．利润分配表　　B．费用表　　C．资产负债表　　D．财产清单　　3．监事的职权有（　　）。　　A．签字权　　B．出席监事会和董事会，并行使表决权　　C．报酬请求权　　D．提议召开临时监事会会议权　　4．上市公司设董事会秘书，负责（　　）事宜。　　A．文件保管　　B．董事会会议的筹备　　C．公司股东大会的筹备　　D．公司股东资料的管理，办理信息披露事务　　5．上市公司股东大会可审议批准（　　）事项。　　A．本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的70％以后提供的任何担保　　B．公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的50％以后提供的任何担保　　C．为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保　　D．单笔担保额超过最近1期经审计净资产10％的担保　　6．在（　　）中，独立董事应占多数并担任召集人。　　A．战略委员会　　B．审计委员会　　C．提名委员会　　D．薪酬与考核委员会　　7．董事会对股东大会负责，其职权包括（　　）。　　A．负责召集股东大会，并向股东大会报告工作　　B．决定公司的经营计划和投资方案　　C．制订公司年度财务预算方案、决算方案　　D．决定聘用、解聘会计师事务所　　8．不得担任独立董事的人员是（　　）。　　A．在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系　　B．直接或间接持有上市公司已发行股份l％以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属　　C．在直接或间接持有上市公司已发行股份l％以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属　　D．为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员　　9．拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由（　　）依次组成。　　A．字号　　B．行业　　C．行政区划　　D．组织形式　　10．股份有限公司的经理行使的职权包括（　　）。　　A．主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议　　B．组织实施公司年度经营计划和投资方案　　C．拟订公司内部管理机构设置方案　　D．制定公司的具体规章　　11．公司清算时，公司财产在分别支付（　　）后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。　　A．缴纳所欠税款　　B．清偿公司债务　　C．清算费用和职工的工资　　D．社会保险费用和法定补偿金　　三、判断题　　1．独立董事连续2次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。（　　）　　A．正确　　B．错误　　2．上市公司董事或者其他高级管理人员不可兼任公司董事会秘书。（　　）　　A．正确　　B．错误　　3．根据《公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（　　）　　A．正确　　B．错误　　4．1994年7月1日实施的《公司法》规定，我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。（　　）　　A．正确　　B．错误　　5．我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。（　　）　　A．正确　　B．错误　　6．资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护；资本不变原则强调非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态的维护。（　　）　　A．正确　　B．错误　　7．股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的l／2以上通过。变动后，应由法定验资机构出具验资证明，并依法向公司登记机关办理变更登记。（　　）　　A．正确　　B．错误　　8．公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20％，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足；其中，投资公司可以在3年内缴足。（　　）　　A．正确　　B．错误　　9．全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20％。（　　）　　A．正确　　B．错误　　10．股份有限公司监事会每年至少召开一次会议。（　　）　　A．正确　　B．错误　　11．董事、高级管理人员不得兼任监事。（　　）　　A．正确　　B．错误　　12．董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。（　　）　　A．正确　　B．错误　　13．个人所负数额较大的债务到期未清偿的，不得担任股份有限公司的董事。（　　）　　A．正确　　B．错误 　　参考答案　　一、单项选择题答案　　1．【答案】A　　2．【答案】D　　3．【答案】B　　4．【答案】B　　5．【答案】A　　6．【答案】B　　7．【答案】C　　8．【答案】D　　9．【答案】D　　10．【答案】B　　11．【答案】C　　二、多项选择题答案　　1．【答案】ABCD　　2．【答案】CD　　3．【答案】ACD　　4．【答案】ABCD　　5．【答案】CD　　6．【答案】BCD　　7．【答案】ABC　　8．【答案】ABD　　9．【答案】ABCD　　10．【答案】ABCD　　11．【答案】ABCD　　三、判断题答案　　1．【答案】B　　2．【答案】B　　3．【答案】A　　4．【答案】B　　5．【答案】B　　6．【答案】A　　7．【答案】B　　8．【答案】B　　9．【答案】B　　10．【答案】B　　11．【答案】A　　12．【答案】A　　13．【答案】A
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