屋漏偏逢连阴雨图片:美国创新战略：确保国内经济增长与繁荣

张彦钰 编译

        概要

        美国未来经济的发展和国际竞争力取决于创新的能力。想要赢得未来，美国必须要在创新、教育、基础设施上超越世界上其他国家，处于领先地位。必须通过投资有益领域，果断放弃不利领域而积极努力，为其赤字负责，改革政府运营的关键在于如何促进国内经济增长，并做好充分的准备迎接新世纪的挑战。

        总统奥巴马提出的战略，是要依靠创新来确保美国经济高速、持续、长久的增长。基于创新的经济增长将会带来更为丰厚的经济收益，更高品质的就业空间，并且有助于改善美国公民的健康状况和生活质量。美国创新战略将提供一个多层面的、常识性的、持久的手段以确保美国未来的繁荣。

        本战略更新了发布于2009年9月的创新战略，同时详细阐述了政府、企业以及人民如何能够同心协力，共同努力推动国内经济长期增长。

        新战略首先说明了在过去和未来，美国经济繁荣过程中，创新扮演了重要的作用，在创新的各种重要角色中，私营机构作为中心环节是创新的引擎，政府则扮演支持创新体系的角色。创新战略框架及行动方案具体见下图。

        一、导言

        “在全球经济中，如果我们繁荣的关键只维系在廉价劳动、低价建造或生产低质产品上，那将永远不会有竞争力，也不是我们的优势。我们求胜的真正法宝——并且永远不会改变——就是依靠研发新产品及产业升级来提高我们的竞争力，保持我们在科学研究、技术革新领域的重要地位，这是必由之路。”
 

——总统奥巴马 2010.11.17

         1．通过长期增长和竞争，以创新赢得未来是必由之路

        美国经济发展史是与卓越创新紧密相关的发展史。两百年前，美国人均实际收入只有今天的百分之四，美国人的平均寿命只有四十岁，百分之三十的儿童活不到15岁。电力、汽车和电话是想都不敢想的，更别提电脑和空中旅行。当时没有抗生素和疫苗，对导致疾病的细菌没有认识。“科学家”这个词汇尚未命名。但是，研究人员如牛顿，开创了基础科学基金，支持了近两个世纪的实用发明。美国宪法赋予国会建立有效知识产权的权力，用林肯总统的话讲就是 “给天才之火加注利益之油”。美国人后来抓住了工业革命——创新爆炸——推进一个具有民主理想的年轻国家实现了前所未有的经济繁荣，并给其他国家提供了有力的榜样。总之，创新与美国福祉息息相关，也是我们所说的“美国本质”。

     创新——个人和组织产生新的想法并付诸实践的过程——是美国经济增长和国家竞争力的基础。美国经济增长依靠的是创造新方法，生产更优质的商品和提供更完善的服务，创新作为经济增长的基石，可以在美国先进的民族工业中得到印证。从19世纪铁路和蒸汽动力出现，到后来电气化革命，以及灯泡、收音机、电视机、电冰箱和空调等相关产品的发展，再到现代的半导体、计算机和生物技术产业，可以看出，要使先进工业成为可能，只有依靠新技术开发和产业化。这些创新持续提高了美国劳动力的产值，创造高薪就业岗位，提高国民生活水平，提升美国经济实力。创新可以有多种形式：一种提高生产质量、缩短生产时间的新机器；一种便于与同事家人联系的新电子设备或互联网应用；一种提高生产力的组织方式；或一种保护公民远离疾病的新疫苗等等。

        20世纪40年代以来，美国一直引领全球的新兴产业和贸易方式，并确立了自己作为全球创新领导者的地位。但是，美国不能固步自封。已有迹象表明，过去十年美国创新绩效下滑的趋势大增。纵览创新指标——包括企业和政府的研发投入，获科技学位的人数和

        科技工人数量，风险资本渠道，以及新公司创新力——美国的全球创新竞争力排名下降。如果不采取全面果断、有针对性的措施，美国未来的产业发展和经济繁荣不可想象。

        美国人历来视自己为实验者和风险承担者。现在，美国必须在社会各阶层鼓励这种创业精神。美国人民将尽他们最大的创造性，展示他们积极进取的企业家精神。政府政策也必须培养这种精神，并确保永不消退。

        2．私营机构是美国创新的发动机

        美国企业家和工业研究实验室已经实行了一种长期级联的重要创新，从农业技术到爱迪生的灯泡再到贝尔实验室的晶体管，从通用电气的飞机引擎到谷歌的互联网工具。创新并不局限于新产品，而是延伸到新的组织模式。亨利福特的流水线给美国带来价格实惠的汽车，同时也给汽车行业带来更高的就业率和工资。戴尔电脑和亚马逊公司都开发了新的销售模式，利用互联网给众多消费者带来更新、更具价格竞争力的产品选择。

        美国企业敏锐地意识到市场充满机遇，都较好的挖掘员工的聪明才智应对挑战，并在残酷竞争中培养新思路。这样做的同时，他们能够感知并产生具有商业价值的想法。而一个新想法仅仅是个起点，因为充满竞争压力的市场体系，仍将检验这些想法并优胜劣汰。创新的整个过程是通过：一项成功发明付诸实践，广泛传播，给工人产生劳动生产率，给厂商提供利润，实现使用者和消费者的利益来完成的。事实上，大多数创新并不是孤立的，而是在其他创新基础上的补充完善。美国经济是建立在一种持久思想创造和扩散能力基础上的。竞争性市场为私营企业提升其产品和经营，以及将资本和劳动力资源再投资于新创意，提供了强大的动力。私营部门通过不断的重塑自己，已成为带给美国更大繁荣的创新引擎。

        3．政府是创新推动者

        创新对经济增长具有至关重要的意义，后续的关键问题是单靠市场是否可以提供足够的投资诱因。政府的调试作用，可精确的理解为：市场机制条件下，尽管市场具备诸多优势，但是仅仅依靠市场不足以产生足够的自主创新激流。创新政策的正确选择，不是单纯的局限于政府管理和政府参与，而应该在支持私营部门创新的行为中，为政府选择一个最佳角色。

        “市场失灵”的重要表现之一是在基础科学研究领域。虽然基础研究常没有直接的商业回报，但基础研究的突破会支撑下游产业，产生新商业理念，这可以带来巨大的经济利益。例如，工程科学以牛顿运动定律为基础，生物技术产业以沃森和克里克DNA结构发现为基础，网络行业的发展建立在政府与科研院所对互联网的开发基础上。因为基础科学几乎没有直接的商业回报，所以政府资助就成为必然。

        其他“市场失灵”围绕着商业发明表现出来，在这个过程中市场可能仍无法提供足够的诱因。企业通常只捕获了他们创新成果的小部分的好处，一方面原因是由于消费者享有大量的社会资源，另一方面是后续的创新可能被其他公司获得，这就需要采用新的政策来激励私营机构创新。

        政府在制定和执行法规中发挥至关重要的作用。在创新方面最重要的是拥有一个运作良好的产权制度。创新如若缺少有效的法律保护，企业随意使用别人的创新理念，就会破坏发明创造的积极性。政策通过知识产权制度解决了这个问题，认识到知识产权的重要性，就必须致力于有效执行，诸如奥巴马政府委任第一个知识产权执法协调员并在这方面加倍努力。至关重要的是，还必须承诺：进行必要的公共投资，支持高质量专利审查，降低法律的不确定性，处理专利申请积压，使创新企业和企业家们在做出专利申请决定后，无需面对不必要的风险。

        二、五项新的行动方案

        政府管理中首要关注的是如何促进美国经济发展、提升美国在关键领域的竞争力。

        1．无线计划

        政府提出的“无线计划”将帮助企业在5年内，覆盖98%的美国人实现高速无线网络接入，并有利于建立一个全国范围内的交互式公共安全网络平台。“无线计划”将会持续拓展无线宽带的新无线频谱技术的发展， 10年内释放500MHz（兆赫兹）。拓宽新型商用频谱可以有效避免“频谱摩擦”并快速推动无线频谱技术革命。该方案将会全力支持具备安全性、可靠性的技术进步，以及其他重要的无线技术的发展；加快无线技术在健康、教育、运输和其他领域的创新应用；鼓励社会参与，以促进和论证新一代无线技术的应用。

        2．专利改革议程

        对于减少美国专利商标局(USPTO)积压的大量的专利申请，专利改革议程是必要的。由于延迟了具有创新性的商品和劳务的流转时间，这些积压的专利申请在阻碍经济发展的同时，也造成高额工资支付的后果。专利改革立法议程将会授权USPTO在用户费用方面给予最大限度的资助，并允许其实施新的方案提升专利质量，同时减少专利申请过程所需的时间，由35个月缩短至20个月。一旦实施，美国专利商标办公室提出的“三轨”模式即允许申请人优先应用，这就使得最具价值的专利在12个月之内投放市场。

        3．促进K-12（幼儿园到12年级）教育

        政府正在推进一个新的行动方案，旨在推进K-12（幼儿园到12年级）教育，强调即将毕业的每位中学生要对继续深造或是就业有所准备。政府2012年度财政预算将会成立高级教育研究计划署(ARPA-ED)，用以攻克技术难关并提升学习科研能力。这项预算同时还会继续资助具有重要历史沿革意义的“力争上游计划”，集中力量扩展学区以全面支持国内改革和创新。政府还将同私营机构领导人联盟“改变方程式”一起，鼓励建立公私合作激励更多的学生，在(STEM)科学、技术、工程和数学(STEM)方面争取更加优秀的成绩。政府预计在未来十年内储备100,000名涉及STEM专业的教师资源，在2012年度财政预算中政府将会首先支付订金用于雇佣这些教师并对他们进行教育培训。

        4．加快清洁能源技术开发

        为了加快清洁能源技术的发展，总统已经提出了一个清洁能源标准，这个标准将会帮助美国实现一个目标：到2035年国内80%的电力供给由清洁能源提供。政府2012年度财政预算建议扩大向高级能源研究计划局(ARPA-E)的资助，并新建3个能源创新中心，以应对关键领域的挑战。预算提出对“清洁能源制造税减免”进行了重新授权，同时提供用以研究、开发和部署的资金，使美国在2015年能够实现百万辆具有先进技术的车辆上路的目标。

        5．“创业美国”计划

        “创业美国”计划将会掀起全美创业热情，提高能够带来高经济增长以及创造新就业空间的高增长型企业的成功率。政府推行“创业美国”的计划，建立新的机构旨在加速大学实验室的研究成果转化；在众多奖励中设立了2个各10亿美元的奖励计划，专门用于高增长型创业，并作为早期种子资金引导投资；为创业企业改善法律监管环境并拓展新业务；增强创业者和高水平企业指导者的联系。私营机构的领导者为了响应总统的号召，都积极的投入大量的新资源，促进全国范围内的创业生态系统的发展。

        三、向美国创新要素投资

        “全球经济竞争正日益激烈，取得最终竞争胜利的将是拥有最多受教育劳动者，认真进行科学技术研究，拥有诸如公路、机场、高速铁路和高速网络等高质量基础设施的国家，而这些都是21世纪经济增长的种子。无论将它们播种在哪里，都会使大量的工作和企业生根发芽。”

—奥巴马总统 2010.12.6

        美国的创新战略始于一些关键的领域：教育、科学研究、基础设施。首先，必须创建一个具备国际竞争力和创造力的，可以逐步为知识密集型经济发展提供后备劳动力的教育系统。之后，必须投资于科学研究用于重塑美国在科学创新、技术突破领域的领先地位，同时支撑私营机构创新。最后，必须投资建设能够顺应21世纪人类及其思想高速移动、运转的一流的基础设施。以上就是美国创新战略的投资构成，这将带领美国走向更加繁荣的未来！

        激励创新，促进美国未来经济增长更具竞争力，这就要求对人力资源，科学研究和基础设施这些基本要素进行投资。

        1．培养具有21世纪技能的下一代和世界级的劳动力

        奥巴马总统一直在采取手段改进从启蒙教育到大学研究生教育的整个教育体系，同时提高学生的学习成绩，扩大在STEM领域就业的人数。启蒙教育阶段，政府通过“早起启智挑战基金”支持创新，并把基于绩效的竞争引入“启智计划”。在小学和中学教育阶段，“创新教育活动”依靠公私合作扩展和提升STEM教育，利用国家和地方改革，继续进行努力，诸如使用竞争性资金的“力争上游”计划。在大学以上教育阶段，政府致力于重振美国全球领先的地位，提高大学毕业率（联合其他策略，通过“学生援助计划”“财政责任法案”提高大学生资费负担能力），向社区学院和公众劳动力体系投资，同时支持新成立的美国未来劳动技能特别机构的运行，以推动公私合作关系，更好的培训各年龄阶段的美国人，使他们适应社会发展对劳动力的需求。其主要内容包括：

        ﹡提升美国的科学、技术、工程和数学（STEM）教育

        ﹡中小学教育改革

        ﹡本科毕业率，使美国重回世界第一

        ﹡建设一流的启蒙教育系统

        2．加强和扩大美国在基础研究领域的领先地位

        推动经济发展的商业创新往往取决于基础科学的突破。奥巴马总统已经在联邦资助的历史上实施了对研究领域最大的扶持，并不断为3个关键基础研究机构：国家科学基金会、能源部科学局和美国国家标准与技术研究院给予双倍资助而努力。这些持续的科技投资，将会为美国新发现和新技术的出现奠定基础，从而改善美国人未来的生活，创造就业岗位和新兴产业。这些投资有助于美国在诸如机器人、数据密集型科学和工程等领域的领先地位。主要包括：

        ﹡给予最大的研发（R&D）投入

        ﹡设置国家目标，研发投入（R&D）占国内生产总值（GDP）的比重达3%

        3．进行先进的基础设施建设

        奥巴马总统已就投资于公路、铁路和机场跑道等基础设施做出了新的承诺。在《经济复苏法案》的前所未有的投资基础上，政府继续投资高速铁路、新一代航空交通控制系统等。提议设立国家基础设施建设银行，以促进竞争和创新，最大限度地回报其在基础设施建设中的投资。主要包括：

        ﹡高铁贯通，实现崭新的交通远景

        ﹡发展新一代空中交通控制系统

        ﹡创建国家基础设施建设银行

        4．发展先进的信息技术生态系统

        奥巴马总统已制定了一个全面的战略，用以创建面向21世纪创新需要的信息技术生态系统。这种“虚拟基础设施”（包括的关键信息，计算机和网络平台）将会在支持美国经济发展中占据越来越重要的地位。政府持续努力并致力于扩大高速互联网、现代化电网，提高无线频谱的可用性来支持一些重要的应用领域，并确保网络空间的安全性。内容包括：

        ﹡建立覆盖全国的、先进的通讯网络

        ﹡扩大宽带接入

        ﹡电网实现现代化

        ﹡建立安全的网络空间

        ﹡支持对新一代信息和通信技术的研究

        四、推进基于市场机制的创新

        “在创新、教育和基础设施建设这些领域所有的投资，将会提供给美国一个更有利的创业空间，制造更多的就业岗位。但是，为了帮助我国的公司竞争，我们还必须扫平成功途中的障碍。”

——奥巴马总统，国情咨文，2011.1.25

        “目前这是最重要的，因为小企业创造了这个国家最多的就业岗位。他们是我们事业的基石，他们是美国承诺的一部分——‘如果你有梦想而且你愿意努力工作，那你就会成功’。是什么驱使工人放弃工作，去做自己的老板；是什么驱使地下发明家去销售新产品，或者业余厨师开一家餐馆，就是这个承诺。正是这个承诺成就了数百万的美国企业，使我国成为世界经济骄子。”

——奥巴马总统在小企业就业机会创造法案签署时讲话，2010.9.27

        1．实施税费减免加速企业创新

        奥巴马总统呼吁实施研究和实验税收简化、减免的政策，并使之永久化，将会给美国企业创新带来相当大的动力。2011财政年度预算计划未来10年投入约1000亿来激励更多的研发投资。为了鼓励私营机构创新，政府建议研究和实验税收永久性减免，同时简化程序，提高20%的奖金。这项扩大税收减免的建议将会以放弃税收收入的形式，调动100亿美元的投资用于额外的创新。

        2．.通过有效的知识产权政策提升创造力，支持和保护知识产权

        拥有知识产权（IP）权利，将提供重要的商业创新诱因。知识产权帮助新创意在市场中找到最佳用途，并使之在公司之间交易；同时，知识产权也是创业资金的一个重要决定因素。由于知识产权支持创新和创业，因此，公共政策必须确保创新的人和企业及时获得高质的知识产权权利。

        3．促进“创新中心”和创业生态系统的发展

        奥巴马总统历来重视“创新中心”的发展潜能 ，寻找契机联合有才华的科学家和企业家，支持尖端领域的创新。这一理念支撑美国能源部的基础能源创新中心计划，也驱动“创业美国”计划把重点放在建立新老企业家之间的联系，包括那些从实验室走向产业的飞跃。通过这些努力，奥巴马政府正在努力寻求和推进经济发展的新模式。

        4．支持创新的企业家

        企业是国家创新和拉动经济增长的主体。总统奥巴马已经扩大了对小企业的贷款支持和税收优惠，同时鼓励运营良好的资本市场支持各种规模的企业。专利改革将加快专利审批，更好地帮助新公司取得成功；“创业美国”计划启动，将促进全国创业；《负担得起医疗法》旨在消除创业障碍，使美国人不会因为创业和择业而失去医疗保障。主要措施包括：

        ﹡多渠道为企业提供资金

        ﹡举办论坛，有利于企业家筹资

        ﹡拓展美国领导能力，成为世界上高增长企业家的乐土

        ﹡推进区域创新集群效应

         5．推动建立具有创造力、竞争力和开放性的市场

        奥巴马总统一贯鼓励通过提升管理和加强国内外市场准入来支持创新。2010年8月发布了修订后的《横向合并指南》，有力地将创新纳入到反垄断评估。此外，与韩国签订自由贸易协定等过程中，《国家出口计划》对美国厂商在公平、开放市场方面给予了持续、坚定的保障，使美国的创新企业可以拓展全球业务，到2014年底实现出口翻倍。主要内容包括：

        ﹡保护和实现竞争

        ﹡完善法规和监管审查制度

        ﹡确保开放的互联网，保障消费者权益，支持创新

        ﹡推进美国出口

        五、推进国内优先领域的重大突破

        “半个世纪之前，当苏联先于我们发射名为‘史普尼克’的人造地球卫星进入太空时，我们还不知道如何能够凭借首先登录月球来击败苏联。我们的科技水平当时还达不到，美国宇航局甚至都不存在。但是经过有效研发和教育，我们不仅仅超越了苏联，我们还掀起了创新的热潮，这股热潮带动了新产业，创造了数百万个就业岗位。这是属于我们这一代的史普尼克时刻。”

——奥巴马总统，国情咨文，2010.1.25

        1．发动清洁能源革命

        新增和改进的能源技术将在21世纪全球经济中扮演核心角色，奥巴马政府致力于加强美国在该领域的领导，促进未来经济增长并创造新的就业岗位，同时，应对环境挑战，增强美国的能源安全。为实现到2012年底可再生能源供给翻倍的目标，美国政府进行了大量投资，除此之外，政府正在制定更远大的目标，并为此而积极努力。政府通过建立清洁能源标准、通过能源部科学局加大相关研究的投入、实施高级能源研究计划、新建3个能源创新中心等措施加快对清洁能源技术的研发和部署，最终，政府将引领美国成为全球经济的领袖，同时建立美国清洁、安全和独立的能源未来。主要内容包括：

        ﹡到2012年年底，国内可再生能源供给翻一倍

        ﹡通过新能源标准激励创新

        ﹡设立能源创新中心

         ﹡投资于清洁能源解决方案

        ﹡推广节能产业

        ﹡投资先进汽车生产技术

         2．加速推进生物技术、纳米技术和先进制造业的发展

        总统致力于创新投资，承诺未来带给美国更加健康的经济增长和高质量的工作岗位。美国国立卫生研究院提出建立新的国家先进科技转化中心，为实验室和临床之间搭建新桥梁，这将加速新诊断、新治疗和新医药的发展。国家纳米技术计划（NNI）向诸如纳米电子学等领域投资促进计算的革命，这场革命是可以和“从真空管向晶体管转变”相媲美的革命。 2012财政年度预算为加快先进制造技术领域的突破进行了实质性投资，这将为私营部门的投资和增长奠定基础。主要内容包括：

          ﹡完成对主要疾病的NDA测序，驱动基因测序创新

         ﹡建立纳米技术解决方案

         ﹡推进先进制造业的技术突破

        3．发展空间技术和提升应用水平

        空间能力在全球通信、导航和商业中发挥关键作用，同时有助于自然灾害预警和确保国家安全。以国家空间政策为导向，美国航天局、国防部和其他机构正致力于提升美国空间能力，扩大美国相关业界在新技术开发应用过程中的影响力。

        4．卫生医疗领域要有较大的突破

        充分利用数据和技术力量，对医疗卫生保健进行创新，承诺阻止医疗事故，提高医疗水平，降低医疗成本。基于《复兴法案》和《负担得起医疗法案》，政府持续推进健康信息技术的应用，推崇绩效激励改革薪酬制度，取代旧的以数量评估价值的制度，开放了数量空前的卫生信息。总之，这些趋势将有助于提升国民健康水平，同时利用美国人的独创性应对卫生保健层面的挑战。主要包括：

        ﹡扩大健康信息技术的应用

         ﹡在医疗技术和医疗保健领域启用创新机制

        5．教育水平要有质的飞跃

        要保持美国经济得竞争力，必须在短时期内改变美国的教育体制。美国应该加强能显著提高学生成绩的教育技术创新，如个人辅导师这类有效的软件，提供美国工人终身学习、培训的途径。总统在2012年度财政教育预算中建议成立高级教育研究计划局，支持突破性技术研究，并加强教育学习。