德胜k200 mc410:2012年证券从业资格考试《证券投资基金》第一章分章练习（3）

来源：百度文库 编辑：中财网 时间：2024/05/09 04:17:37

2012年证券从业资格考试《证券投资基金》第一章分章练习（3）

　　中华证券学习网（zq.100xuexi.com）整理：本套试题为2012年证券从业资格考试证券投资基金科目第一章证券投资基金概述分章练习题，本套习题分为单项选择题、多项选择题和判断题三种题型，每道试题后有简略答案。　　一、单项选择题　　1．证券投资基金反映的是（　　）关系，是一种受益凭证。　　A．债权债务　　B．所有权　　C．信托　　D．产权　　【答案】C 　　2．根据美国投资公司协会（ICI）的统计，截至2008年年末，我国已成为全球（　　）基金市场。　　A．第五大　　B．第八大　　C．第十大　　D．第十五大　　【答案】C 　　3．在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（　　）中会有详细约定。　　A．基念份额上市交易公告书　　B．招募说明书　　C．基金合同　　D．基金成立公告　　【答案】C 　　4．以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（　　）。　　A．期限不同　　B．基金份额面值不同　　C．份额限制不同　　D．交易场所不同　　【答案】B 　　5．依据（　　）不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。　　A．服务方式　　B．参与方式　　C．设立条件　　D．所承担的职责和作用　　【答案】D 　　6．（　　）是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构，其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。　　A．证券交易所　　B．基金托管银行　　C．基金管理公司　　D．基金注册登记机构　　【答案】D 　　7．依据（　　）的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。　　A．基金管理人　　B．运作方式　　C．基金托管人　　D．法律形式　　【答案】B 　　8．基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份（　　）。　　A．基金合同　　B．风险揭示书　　C．招募说明书　　D．基金宣传册　　【答案】C 　　9．根据（　　）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。　　A．基金存续期　　B．法律形式　　C．基金规模　　D．投资理念　　【答案】B 　　10．上海证券交易所的开业时间为（　　）。　　A．1990年7目　　B．1990年l2月　　C．1991年7月　　D．1991年12月　　【答案】B 　　11．封闭式基金的交易价格主要受（　　）的影响。　　A．投资基金规模大小　　B．上市公司质量　　C．二级市场供求关系　　D．投资时间长短　　【答案】C 　　12．我国的证券交易所是依法设立的，不以（　　）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。　　A．利润最大化　　B．营利　　C．收入最大化　　D．指数最大化　　【答案】B 　　二、多项选择题　　1．在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（　　）。　　A．基金管理公司　　B．基金托管人　　C．中国证券登记结算有限责任公司　　D．基金代销机构　　【答案】AC 　　2．（　　）是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。　　A．基金公司章程　　B．口头约定　　C．基金制度　　D．基金合同　　【答案】D 　　3．证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在（　　）。　　A．反映的经济关系不同　　B．所筹资金的投向不同　　C．投资收益与风险大小不同　　D．投资人不同　　【答案】ABC 　　4．证券投资基金与银行储蓄存款有较大差别，主要表现在（　　）。　　A．性质不同　　B．收益与风险特征不同　　C．信息披露程度不同　　D．投资人不同　　【答案】ABC 　　5．契约型基金依据（　　）之间所签署的基金合同设立。　　A．基金管理人　　B．基金托管人　　C．基金监管部门　　D．基金份额持有人　　【答案】AB 　　6．从基金管理人的角度看，基金的运作活功可以分为（　　）。　　A．基金的发行　　B．基金的投资管理　　C．基金的市场营销　　D．基金的后台管理　　【答案】BCD 　　7．（　　）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。　　A．债券　　B．股票　　C．基金　　D．信用证　　【答案】AB 　　8．在我国，（　　）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。　　A．商业银行　　B．证券公司　　C．证券投资咨询机构　　D．专业基金销售机构　　【答案】ABCD 　　9．依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（　　）。　　A．基金当事人　　B．证券交易所　　C．基金市场服务机构　　D．基金监管与自律机构　　【答案】ABCD 　　10．目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在（　　）。　　A．开放式基金成为证券投资基金的主流产品　　B．基金行业对外开放程度不断提高　　C．基金的资金来源发生了重大变化　　D．美国占据主导地位，其他围家和地区发展迅猛　　【答案】ABCD 　　11．基金的市场营销主要涉及（　　）。　　A．基金份额的募集　　B．基金份额的注册登记　　C．基金资产的估值　　D．客户服务　　【答案】AD 　　三、判断题　　1．通常，只有机构客户或资金规模较大的投资者才直接通过基金管理公司进行基会份额的直接买卖，一般资金规模较小的普通投资者通常经过基金代销机构进行基金的申（认）购与赎回或买卖。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　2．股票反映的是一种债权关系，投资者购买股票后就成为公司的股东。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　3．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　4．公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　5．1985年，中国新技术创业投资公司（中创公司）与汇丰集团、渣打集团程中国香港联合设立了中围置业基金，标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　6．开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　7．基金管理人按规定收取一定的管理费，并参与基金收益的分配。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　8．如果封闭式基金的业绩表现好，就会吸引到新的投资，基金管理人的管理费收入也会随之增加。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　9．基金投资者尽管也可以通过持有人大会表达意见，但与契约型基金的股东大会相比，公司型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　10．封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　11．公司制基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A
证券从业资格考试 证券投资从业资格证 证券从业资格考试的信息 证券从业资格考试是不是只考两门呀 证券从业资格考试真题 证券从业资格考试真题 证券从业资格考试的问题 博时裕富证券投资基金是博时二期吗 证券投资基金的优势 2006年什么时候报名参加证券从业资格考试 2006年什么时候报名参加证券从业资格考试 想知道06年北京证券从业资格考试怎么报名？ 证券从业资格考试成绩何时出来? 关于证券从业资格考试的几个问题？ 请问关于证券从业资格考试的几个问题 证券从业资格考试主要科目是什么？ 请问谁有05年证券投资基金和证券基础的试题？ 证券投资基金为什么受投资者欢迎 我国证券投资基金发展历史 基金投资资产支持证券是什么意思 证券投资 证券从业资格考试：请问06年什么时间报名？如何报名？ 谁知道在金华可以买到06年的证券从业资格考试教材?????? 在哪可以找到2005年证券从业资格考试辅导丛书电子版?