守望先锋老李女儿事件:2012年证券发行与承销:证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件

来源:百度文库 编辑:中财网 时间:2024/05/05 17:58:27

2012年证券发行与承销:证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件

  本文摘选自2012年证券从业资格考试证券发行与承销教材第一章证券经营机构的投资银行业务第二节投资银行业务资格相关内容。  1.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。  2.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定。  3.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。  4.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。  5.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。  6.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。  7.中国证监会规定的其他条件。  证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合上述规定的条件。保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的,中国证监会撤销其保荐机构资格;不再具备上述规定其他条件的,中国证监会可责令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中国证监会撤销其保荐机构资格。