怎样蹭网破解密码:2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章分章练习题（3）

来源：百度文库编辑：中财网时间：2024/05/03 09:51:22

2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章分章练习题（3）

　　中华证券学习网（zq.100xuexi.com）编辑整理：证券从业资格考试报名时间2012已确定，本试题为2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章证券交易概述分章综合练习题，共有单项选择题、多项选择题、判断题三大题型，每道试题后有简略答案，供参加2012年证券从业资格考试的考生备考。　　一、2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章单项选择题　　1．（　　）创业板在深圳证券交易所开市。　　A．2008年10月1日　　B．2009年10月30日　　C．2009年lO月1日　　D．2010年1月1日　　【答案】B　　2．从积极的意义上看，证券市场（　　）为证券市场有效配置资源奠定了基础。　　A．稳定性　　B．流动性　　C．有效性　　D．风险性　　【答案】B　　3．期货交易是在交易所进行的（　　）的远期交易。　　A．非集中性　　B．非标准化　　C．集中性　　D．标准化　　【答案】D　　4．1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（　　）证券交易上市。　　A．上海　　B．深圳　　C．香港　　D．纽约　　【答案】A　　5．证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整（　　），但不得少于上述规定的限额。　　A．注册资本最高限额　　B．实收资本最高限额　　C．注册资本最低限额　　D．实收资本最低限额　　【答案】C　　6．回购交易通常在（　　）交易中运用。　　A．远期　　B．债券　　C．现货　　D．股票　　【答案】B　　二、2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章多项选择题　　1．证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（　　）。　　A．是证券市场上的机构投资者　　B．为投资者提供代理证券买卖的中介服务　　C．实施公开、公正和及时的信息披露　　D．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务　　【答案】AB　　2．我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（　　）服务，不以营利为目的的法人。　　A．集中登记　　B．存管　　C．成交　　D．结算　　【答案】ABD　　3．关于交易席位的使用，正确的有（　　）。　　A．会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让　　B．将席位承包给他人使用　　C．席位能在会员和非会员间转让　　D．与他人共用席位　　【答案】A　　4．以下不属于公开原则的有（　　）。　　A．公正地办理证券交易中的各项手续　　B．公正地处理证券交易中的违法违规行为　　C．上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开　　D．上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布　　【答案】AB　　5．以下不属于证券交易所会员权利的有（　　）。　　A．参加会员大会　　B．对证券交易所事务的提议权和表决权　　C．参与收益分配　　D．按规定转让交易席位　　【答案】C　　6．下列是设立证券公司所应具备的条件有（　　）。　　A．有符合法律、行政法规规定的公司章程　　B．最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元　　C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格　　D．有完善的风险管理与内部控制制度　　【答案】AD　　7．证券交易的原则有（　　）。　　A．公共原则　　B．公平原则　　C．公正原则　　D．公开原则　　【答案】BCD　　8．以下关于证券投资基金的说法，正确的有（　　）。　　A．由基金托管人托管　　B．由基金管理人管理和运用资金　　C．通过公开发售基金份额募集资金　　D．以资产组合方式进行证券投资活动　　【答案】ABCD　　9．证券市场流动性包含的要求有（　　）。　　A．高效率　　B．成交速度　　C．成交价格　　D．低成本　　【答案】BC　　10．以下关于政府债券的说法，正确的有（　　）。　　A．是债权债务凭证　　B．分类依据是发行主体不同　　C．发行主体是中央政府和地方政府　　D．是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证　　【答案】ABCD　　11．在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（　　）。　　A．私营公司　　B．合资公司　　C．股份有限公司　　D．有限责任公司　　【答案】CD　　12．证券登记结算机构的职能包括（　　）。　　A．证券的存管和过户　　B．对上市公司进行监管　　C．证券和资金的清算交收及相关管理　　D．证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记　　【答案】ACD　　三、2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章判断题　　1．权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　2．证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　3．中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　4．我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　5．证券交易所总经理由理事会任免。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　6．金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　7．经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　8．深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　9．公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　10．1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A

证券从业资格考试证券从业资格考试的信息证券从业资格考试是不是只考两门呀证券从业资格考试真题证券从业资格考试真题证券从业资格考试的问题 2006年什么时候报名参加证券从业资格考试 2006年什么时候报名参加证券从业资格考试想知道06年北京证券从业资格考试怎么报名？证券从业资格考试成绩何时出来? 关于证券从业资格考试的几个问题？请问关于证券从业资格考试的几个问题证券从业资格考试主要科目是什么？证券从业资格考试：请问06年什么时间报名？如何报名？谁知道在金华可以买到06年的证券从业资格考试教材?????? 在哪可以找到2005年证券从业资格考试辅导丛书电子版? 参加证券从业资格考试的人员能不能炒股？参加证券从业资格考试有什么要求啊？请问通过了证券从业资格考试将来就业前景如何参加证券从业资格考试的人员能不能炒股？证券从业资格考试成绩通过以后要怎么换取证书谁有最近的证券从业资格考试考试复习资料??? 请问06证券从业资格考试课本在哪里买啊？证券从业资格考试选报科目哪门较简单?谢谢!