蹭网神器怎么安装:2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章分章练习题（5）

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2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章分章练习题（5）

　　中华证券学习网（zq.100xuexi.com）编辑整理：证券从业资格考试报名时间2012已确定，本试题为2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章证券交易概述分章综合练习题，共有单项选择题、多项选择题、判断题三大题型，每道试题后有简略答案，供参加2012年证券从业资格考试的考生备考。　　一、2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章单项选择题　　1．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。　　A．基金资产总价值　　B．基金份额市值　　C．基金资产净值　　D．双方协商　　【答案】C　　2．证券交易机制从（　　）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。　　A．交易价格的决定特点　　B．交易时间的连续特点　　C．交易对象的执行特点　　D．交易结果的登记情况　　【答案】A　　3．以下关于连续交易的说法，不正确的是（　　）。　　A．交易一定是连续的　　B．两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交　　C．在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行　　D．交易过程中可以提供更多的市场价格信息　　【答案】A　　4．我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（　　）。　　A．实际股票价格　　B．实际的股价指数　　C．投资组合总市值　　D．上证50指数　　【答案】B　　5．证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（　　）万元。　　A．1 000　　B．3 000　　C．5 000　　D．8 000　　【答案】C　　6．根据（　　），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。　　A．交易的时间不同　　B．交易的期限不同　　C．交易合约的内容不同　　D．交易合约的签订与实际交割之间的关系　　【答案】D　　二、2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章多项选择题　　1．会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（　　）个工作日内在其营业场所予以公告。　　A．2　　B．5　　C．12　　D．15　　【答案】B　　2．在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（　　）。　　A．通过多个网关进行一个交易单元的交易申报　　B．通过一个网关进行多个交易单元的交易申报　　C．通过一个网关进行一个交易单元的交易申报　　D．通过其他会员的网关进行交易申报　　【答案】ABC　　3．以下关于定期交易的特点，说法不正确的有（　　）。　　A．批量指令可以提供价格的稳定性　　B．市场为投资者提供了交易的即时性　　C．指令执行和结算的成本相对比较低　　D．交易过程中可以提供更多的市场价格信息　　【答案】BD　　4．以下关于债券及债券交易的说法，正确的有（　　）。　　A．债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动　　B．债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证　　C．债券是一种有价证券　　D．政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种　　【答案】ABCD　　5．以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（　　）。　　A．现在定约成交，将来交割　　B．期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行　　C．以通过交易获取标的物为目的　　D．远期交易是非标准化的，在场外市场进行　　【答案】ABD　　6．合格境外机构投资者，是指符合（　　）发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。　　A．中国证券监督管理委员会　　B．中国人民银行　　C．国家外汇管理局　　D．中国证券业协会　　【答案】ABC　　7．投资者买卖证券的基本途径有（　　）。　　A．电话委托　　B．传真委托　　C．直接进入交易场所自行买卖证券　　D．委托经纪商代理买卖证券　　【答案】CD　　8．如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（　　）。　　A．股权类期权　　B．利率期权　　C．货币期权　　D．金融期货合约期权　　【答案】ABCD　　9．在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有（　　）。　　A．每个席位自动享有一个标准流速的使用权　　B．每个席位自动享有一个交易单元的使用权　　C．进入证券交易所参与证券交易　　D．每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权　　【答案】ABCD　　10．以下关于回购交易的说法，不正确的有（　　）。　　A．更多地具有长期融资的属性　　B．更多地具有短期融资的属性　　C．结合了期货交易和远期交易的特点　　D．结合了现货交易和远期交易的特点　　【答案】AC　　11．我国证券交易所的职能包括（　　）。　　A．组织监督证券交易　　B．制定证券交易所的业务规则　　C．设立证券登记结算机构　　D．管理和公布市场信息　　【答案】ABCD　　12．下列关于指令驱动和报价驱动的说法不正确的有（　　）。　　A．报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出　　B．报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者　　C．指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定　　D．指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系　　【答案】BD　　三、2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章判断题　　1．信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　2．证券公司的注册资本应当是实缴资本。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　3．合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　4．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　5．股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　6．合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　7．证券交易所会员应当设会员代表l名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　8．证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A

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