无线中继如何设置:2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章分章练习题（6）

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2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章分章练习题（6）

　　中华证券学习网（zq.100xuexi.com）编辑整理：证券从业资格考试报名时间2012已确定，本试题为2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章证券交易概述分章综合练习题，共有单项选择题、多项选择题、判断题三大题型，每道试题后有简略答案，供参加2012年证券从业资格考试的考生备考。　　一、2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章单项选择题　　1．金融期货交易是指以（　　）为对象进行的流通转让活动。　　A．权证　　B．股票　　C．金融期货合约　　D．金融衍生产品　　【答案】C　　2．从内容上看，权证具有（　　）的性质。　　A．期权　　B．所有权　　C．约定交易　　D．远期交易　　【答案】A　　3．在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（　　）万笔流量的使用权。　　A．1　　B．2　　C．3　　D．5　　【答案】B　　4．合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（　　）。　　A．B股　　B．A股　　C．国债　　D．权证　　【答案】A　　5．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的是（　　）。　　A．国债　　B．A股　　C．B股　　D．权证　　【答案】C　　6．信用交易是投资者通过交付（　　）取得经纪商信用而进行的交易。　　A．押金　　B．资金　　C．保证金　　D．金融工具　　【答案】C　　7．证券交易所的决策机构是（　　）。　　A．董事会　　B．理事会　　C．专门委员会　　D．会员大会　　【答案】B　　二、2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章多项选择题　　1．为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因（　　）造成的证券登记结算机构的损失。　　A．不可抗力　　B．技术故障　　C．操作失误　　D．违约交收　　【答案】ABCD　　2．证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（　　）。　　A．每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表　　B．每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料　　C．证券交易所规定的其他定期报告义务　　D．每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告　　【答案】ABCD　　3．证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。　　A．以营利为目的的业务　　B．安排证券上市　　C．发布对证券价格进行预测的文字和资料　　D．新闻出版业　　【答案】ACD　　4．按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（　　）等。　　A．基金交易　　B．债券交易　　C．股票交易　　D．其他金融衍生工具的交易　　【答案】ABCD　　5．证券交易所会员代表应当履行的职责有（　　）。　　A．组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训　　B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件　　C．组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训　　D．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务　　【答案】ABCD　　6．目前，金融期货主要类型有（　　）。　　A．国债期货　　B．外汇期货　　C．利率期货　　D．股权类期货　　【答案】BCD　　7．以下属于基础性金融产品的是（　　）。　　A．股票　　B．可转换债券　　C．债券　　D．权证　　【答案】AC　　8．一般来说，证券交易所从（　　）方面规定入会的条件。　　A．证券公司的经营范围　　B．证券公司的人员素质　　C．证券公司的组织机构　　D．证券公司承担风险和责任的资格及能力　　【答案】ABCD　　9．证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（　　）。　　A．约见谈话　　B．要求整改　　C．口头警示　　D．专项调查　　【答案】ABCD　　10．以下关于证券交易市场的作用，正确的有（　　）。　　A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件　　B．为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格　　C．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务　　D．实施公开、公正和及时的信息披露　　【答案】ABCD　　11．以下（　　）属于其他交易场所。　　A．证券交易所　　B．代办股份转让系统　　C．银行间债券市场　　D．柜台市场　　【答案】BCD　　12．证券交易所的组织形式包括（　　）。　　A．集合制　　B．股份制　　C．会员制　　D．公司制　　【答案】CD　　三、2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章判断题　　1．证券交易所的设立和解散，由国务院决定。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　2．根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　3．期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　4．注册资本不足l亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　5．期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　6．证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　7．店头市场即场外交易市场，二者可以等同。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　8．债券也是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　9．股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　10．交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A

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