架子柜图片:2012年证券从业资格考试证券交易专项综合练习（2）

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2012年证券从业资格考试证券交易专项综合练习（2）

　　2012年证券从业资格考试报名开始，中华证券学习网(zq.100xuexi.com)整理了四套证券交易科目专项综合练习题供各位考生复习备考，每套试题后有简略答案.　　一、单项选择题　　1．证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是（　　）。　　A．融资专用资金账户　　B．信用交易资金交收账户　　C．信用交易证券交收账户　　D．客户信用交易担保资金账户　　【答案】C　　2．买断式回购又被称为（　　）回购。　　A．封闭式　　B．固定式　　C．非固定式　　D．开放式　　【答案】D　　3．在证券经纪业务中，（　　）是客户填写委托单的第一要点。　　A．品种　　B．证券账号　　C．买卖价格　　D．买卖数量　　【答案】A　　4．证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点的材料之日起（　　）内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。　　A．10个交易日　　B．15个交易日　　C．10个工作日　　D．15个工作日　　【答案】C　　5．在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为（　　）。　　A．优先股　　B．普通股　　C．基金凭证　　D．认股权证　　【答案】B　　6．ETF是一种（　　）。　　A．保本型基金　　B．债券型基金　　C．货币型基金　　D．指数型基金　　【答案】D　　7．在（　　）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。　　A．全价交易　　B．市价交易　　C．净价交易　　D．买卖价交易　　【答案】C　　8．我国现行有关交易制度，（　　）实行当日回转交易。　　A．A股　　B．B股　　C．债券　　D．基金　　【答案】C　　9．某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（　　）。　　A．9.89元　　B．11.10元　　C．8.90元　　D．10.11元　　【答案】A　　10．在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（　　）。　　A．现货交易　　B．回购交易　　C．期货交易　　D．远期交易　　【答案】B　　11．单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（　　）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。　　A．25%　　B．10%　　C．15%　　D．20%　　【答案】A　　12．证券交易所特别会员应承担的义务不包括（　　）。　　A．派遣合格代表入场从事证券交易活动　　B．提交年度工作报告和重大报告事项变更报告　　C．交纳特别会员费及相关费用　　D．协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务　　【答案】A　　13．某客户持有上交所上市07国债（6）现券1万手，该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1∶1.27。那么，该客户最多可回购融入的资金是（　　）。　　A．121850万元　　B．154750万元　　C．1000万元　　D．1270万元　　【答案】D　　14．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（　　）。　　A．完善的交易记录制度　　B．投资对象备选制度　　C．研究与交易之间的交流制度　　D．有效的投资风险评估制度　　【答案】B　　15．证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日（　　）向证券交易所申请信息披露。　　A．2个交易日前　　B．3个交易日前　　C．4个交易日前　　D．5个交易日前　　【答案】B　　二、多项选择题　　1．上海证券交易所目前公布的指数包括（　　）。　　A．上证综合指数　　B．上证A股指数　　C．上证基金指数　　D．中小企业板指数　　【答案】ABC　　2．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有（　　）。　　A．证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利　　B．证券经纪商有按规定收取服务费用的权利　　C．如实记录客户资金和证券的变化　　D．经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券　　【答案】AB　　3．在证券回购交易中，（　　）暂时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。　　A．证券的持有方　　B．资金的贷出方　　C．融券方　　D．资金供应方　　【答案】BCD　　4．按照我国现行规定，在证券交易所的交易期间，如因（　　）而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。　　A．不可抗力因素　　B．意外事故　　C．技术故障　　D．非交易所能够控制的其他情况　　【答案】ABCD　　5．证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（　　）等。　　A．证券代码　　B．委托买卖价格　　C．资金账号（或股东账号）　　D．委托买卖数量　　【答案】ABCD　　6．对于上市期间的停牌的申报问题，深圳证券交易所的规定是（　　）。　　A．复牌时，对已接收的申报进行集合竞价　　B．停牌期间，可以撤消申报　　C．停牌期间，不接收申报　　D．停牌期间，可以申报　　【答案】ABD　　7．证券（　　）时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。　　A．上市期届满　　B．亏损严重　　C．不再具备上市条件　　D．净资产价值不足　　【答案】AC　　8．集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（　　）等内容。　　A．特点　　B．盈利预期　　C．投资目标　　D．风险揭示　　【答案】ACD　　9．关于交易席位的说法，正确的有（　　）。　　A．证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务　　B．交易席位实质上有交易资格的含义　　C．从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置　　D．从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置　　【答案】ABD　　10．证券经纪业务的特点主要有（　　）。　　A．证券经纪商的中介性　　B．业务对象的广泛性　　C．客户指令的权威性　　D．客户资料的保密性　　【答案】ABCD　　三、判断题　　1．只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束交易总过程。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　2．最低结算备付金可用于应急交收。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　3．证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的10个工作日内向中国证监会备案。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　4．期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　5．如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容促使买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　6．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务，是证券交易市场的作用之一。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　7．配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股总数中予以扣除，不予以登记。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　8．收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　9．证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　10．买断式回购与债券质押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　11．证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　12．证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　13．证券存管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　14．在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　15．如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A
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