917自助发卡平台:证监会2011年券商分类16家获评AA级 AAA仍空缺

证监会2011年券商分类16家获评AA级 AAA仍空缺

　　【《财经》综合报道】 7月14日，证监会公布2011年证券公司分类结果。根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、中国证监会机构部复核，由自律组织、证监局、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2011年证券公司分类结果。

　　中金公司、银河证券、中信证券、国信证券、国泰君安、安信证券、广发证券、申银万国、齐鲁证券、平安证券、华西证券等16家券商被评AA级。今年仍无券商获评AAA级这一最高级别，亦无券商被评为D类或E类公司。

　　证监会去年首次披露证券公司分类结果。在去年的AA级券商中，东方证券今年下调至A级，中信金通因与母公司中信证券合并评级，今年没有出现在评级名单上。在今年参与分类评价的106家证券公司中，有10家公司与其母公司合并评价，最终分类主体共96家。

　　证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规经营、财务稳健和风险控制的整体状况。

　　证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。 A、B、C 三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

　　中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

　　2011年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下：

序号

公司名称

2011年级别

序号

公司名称

2011年级别

序号

公司名称

2011年级别

1

爱建证券

CCC

33

国泰君安

AA

65

世纪证券

CCC

2

安信证券

AA

34

国信证券

AA

66

首创证券

BB

3

北京高华

A

35

国元证券

A

67

太平洋

BB

4

渤海证券

BBB

36

海通证券

AA

68

天风证券

B

5

财达证券

A

37

航天证券

CCC

69

天源证券

B

6

财富证券

BB

38

和兴证券

BB

70

万和证券

CCC

7

财通证券

BBB

39

恒泰证券

BB

71

万联证券

BBB

8

长城证券

A

40

红塔证券

BB

72

五矿证券

BB

9

长江证券

A

41

宏源证券

A

73

西部证券

BB

10

诚浩证券

CC

42

华安证券

A

74

西藏同信

B

11

川财证券

B

43

华宝证券

B

75

西南证券

A

12

大通证券

B

44

华创证券

A

76

厦门证券

B

13

大同证券

BBB

45

华林证券

CC

77

湘财证券

BBB

14

德邦证券

B

46

华龙证券

B

78

新时代

B

15

第一创业

BB

47

华融证券

A

79

信达证券

B

16

东北证券

A

48

华泰证券

AA

80

兴业证券

A

17

东方证券

A

49

华西证券

AA

81

银河证券

AA

18

东海证券

A

50

华鑫证券

B

82

银泰证券

CCC

19

东莞证券

A

51

江海证券

BB

83

英大证券

B

20

东吴证券

A

52

金元证券

B

84

招商证券

AA

21

东兴证券

BBB

53

开源证券

A

85

浙商证券

A

22

方正证券

A

54

联讯证券

A

86

中航证券

BB

23

光大证券

AA

55

民生证券

BB

87

中金公司

AA

24

广发华福

BBB

56

民族证券

BB

88

中山证券

BB

25

广发证券

AA

57

南京证券

BB

89

中天证券

C

26

广州证券

BB

58

平安证券

AA

90

中投证券

A

27

国都证券

A

59

齐鲁证券

AA

91

中信建投

AA

28

国海证券

B

60

日信证券

C

92

中信证券

AA

29

国金证券

BBB

61

瑞银证券

B

93

中银国际

A

30

国开证券

B

62

山西证券

BBB

94

中邮证券

B

31

国联证券

A

63

上海证券

CC

95

中原证券

BBB

32

国盛证券

B

64

申银万国

AA

96

众成证券

B

　　注：今年106家公司中，有10家证券公司与其母公司合并评价，涉及华泰联合（母公司华泰证券）、恒泰长财（母公司恒泰证券）、高盛高华（母公司北京高华）、长江保荐（母公司长江证券）、财富里昂（母公司财富证券）、海际大和（母公司上海证券）、瑞信方正（母公司方正证券）、中德证券（母公司山西证券）、中信金通和中信万通（母公司中信证券）。母公司分类结果适用于子公司。2011年5月开业的华英证券按规定不参加2011年证券公司分类评价。

证监会公布三公经费 比去年预算减少74.7万

　　【《财经》综合报道】中国证券监督管理委员会7月22日公布“三公经费”财政情况，包括使用财政拨款开支因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费的单位包括会本级和36家派出机构，合计支出3,327.38 万元。

　　以下为全文：

　　一、财政拨款开支“三公经费”的单位范围

　　证监会使用财政拨款开支因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费的单位包括会本级和36家派出机构。

　　二、2010年财政拨款开支的“三公经费”支出决算情况

　　2010年证监会“三公经费”财政拨款支出3,327.38 万元，具体包括：

　　（一）出国（境）费支出591.27万元，主要用于以下方面：

　　一是履行在国际证监会组织的职责和义务，参加该组织监管标准的研究制定和各种委员会的工作会议。

　　二是与境外监管机构开展监管合作谈判、组织人员对口交流培训、推动合作执法。

　　三是参与中美战略与经济对话，中英财经对话，中日韩、中哈（萨克斯坦）、中新（加坡）对话以及一系列的国际谈判。

　　四是与经济合作组织、亚洲开发银行、世界银行等区域性组织和国际组织开展交流合作。

　　五是参加相关部委组织的境外交流培训活动。

　　（二）公务用车购置及运行费支出1,964.36万元，其中报废更新公务用车15辆，包括轿车13辆，商务车2辆，共计支出383.47万元；全系统公务用车运行费支出1,580.89万元，主要是稽查办案、现场检查等业务用车和一般公务用车发生的燃料费、维修费、保险费、过桥过路费等。

　　公务用车主要用于以下方面：

　　一是监管上市公司现场检查用车。截至2010年底，全国共有境内上市公司2,063家。这些公司及其业务活动遍布全国各地，现场检查用车量大。特别是在西部地区，由于地域广阔，公司分散，检查用车费用较高。

　　二是监管中介机构现场检查用车。截至2010年底，全国共有证券公司106家、基金公司63家，期货公司163家，证券从业会计师事务所和资产评估事务所125家，证券投资咨询机构91家，证券期货营业部五千多家，另有基金销售网点数千家。为防范业务风险、规范执业质量，处置纠纷和风险事件，证监会与各派出机构需要开展现场检查和专项检查工作，检查用车次数较多。

　　三是稽查执法办案用车。为打击证券期货市场违法违规，证监会稽查执法系统2010年全年启动非正式调查123起，立案调查101起，向公安机关移送28起。同时加大了打击非法发行股票及非法经营证券的力度，全年共查处185起案件，并将其中涉嫌犯罪的48起案件移送公安机关，涉及除西藏以外的35个省、自治区、直辖市和计划单列市。稽查办案和打击非法发行股票及非法经营证券活动需要调查取证，公务用车需求较大。

　　四是一般公务用车。主要包括机要文件传送、会议支持、老干部服务用车等。

　　（三）公务接待费支出771.75万元，主要用于以下方面：

　　一是国内公务接待。是在执行公务活动过程中支出的接待费用，主要包括：与国内相关业务单位进行监管合作与业务交流过程中发生的工作餐费，在监管制度、规章制订过程中邀请专家进行研讨所发生的接待费用，以及在推进市场创新业务过程中发生的接待费用等。

　　二是涉外公务接待。2010年共接待国际组织、各国政府部门、监管当局和金融机构来访外宾278批次，共1480人，包括举办国际顾问委员会会议，承办亚太经合组织（APEC）等国际组织的工作会议和培训项目，接受国际货币基金组织和世界银行对我国资本市场的评估，邀请境外监管机构专家进行监管业务培训和研讨，接待境外监管机构人员来华交流和实习培训等。

　　三、2011年财政拨款安排的“三公经费”预算情况

　　与2010年“三公经费”支出数相比，证监会2011年“三公经费” 预算减少74.7万元。

　　（一）因公出国（境）费预算747.16万元，与2010年预算数747.16万元持平，比2010年支出数增加155.89万元。除此之外，为适应国际金融危机之后金融监管国际交流合作的新形势和新要求，履行证券期货监管国际合作的义务，参与制定国际监管规则，加强与境外监管机构的合作、交流与谈判，2011年新增证监会“国际金融交流与监管合作”项目经费500万元。该项目所涉及的部分工作将发生在境外。

　　（二）公务用车购置及运行费预算1,683.6万元，比2010年支出数减少280.76万元。

　　（三）公务接待费预算821.92万元，与2010年预算数821.92万元持平，比2010年支出数增加50.17万元。