中财网小型等静压机:中国证监会市场禁入决定书（于振涛）
来源：百度文库 编辑：中财网 时间：2024/04/29 11:56:43
〔2011〕8号
当事人：于振涛，男，1954年10月出生，时任海南寰岛实业股份有限公司（现更名为海南亚太实业发展股份有限公司，以下简称寰岛股份）董事，住址：北京市海淀区万柳新纪元家园。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对寰岛股份违反证券法律法规一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，寰岛股份存在以下违法事实：
2007年4月12日，寰岛股份刊登《关于收购沈阳力源电缆有限责任公司45%股权暨关联交易的公告》（以下简称《关联交易公告》），称拟与万恒置业房地产开发公司（以下简称万恒置业）签订《股权转让协议》，“以自有资金7,593.76万元收购万恒置业持有的沈阳力源电缆有限责任公司（以下简称沈阳力源）45%的股权”。该公告还称，“2007年3月，王光伟先生与万恒置业签署了《股权转让协议》，王光伟将其所持沈阳力源45%股权转让给万恒置业，由于时间较短，沈阳力源的股东变更手续目前尚未办理完毕”；“万恒置业向本公司做出了书面保证：保证其取得的股权的合法性；保证在与我公司签署股权转让协议并得到股东大会批准后，对股权顺利过户承担全部责任；保证在审议本次股权收购议案的股东大会召开之前，完成工商变更手续”。此次公告载明沈阳力源的股东情况为：“北京万恒置业房地产开发有限公司持有其45%的股权、自然人王光伟持有其25%的股份、自然人王英持有其20%的股权、自然人王福祯持有其10%的股份。”
调查发现，截至2007年4月12日寰岛股份发布《关联交易公告》时，万恒置业与沈阳力源关于45%股权转让的事宜并未确定，万恒置业并不持有沈阳力源45%股权。但《关联交易公告》却显示，万恒置业已经持有沈阳力源45%的股权，且不存在重大不确定性。沈阳力源的工商登记资料显示，截至2007年7月13日，万恒置业仍不是沈阳力源的股东。寰岛股份有关信息披露内容明显有悖于事实。
以上事实，有寰岛股份董事会公告、沈阳力源的工商登记资料、相关当事人询问笔录及说明等证据证明，足以认定。
寰岛股份的上述行为，违反了《证券法》第六十三条、第六十七条的规定，构成了《证券法》第一百九十三条所述违法行为。对上述行为直接负责的主管人员是于振涛。同时，于振涛为万恒置业法定代表人，在明知万恒置业事实上未收购沈阳力源45%股权的情况下，于振涛亲自向寰岛股份董事会提交收购议案，并在收购议案中明确写明万恒置业持有沈阳力源45%股权，欺骗董事会，性质十分恶劣。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条的规定，我会已对于振涛作出了行政处罚决定。同时，鉴于当事人于振涛的违法行为性质恶劣，社会危害后果严重，依据《证券法》第二百三十三条以及《证券市场禁入规定》第三条至第五条的规定，我会决定：认定于振涛为市场禁入者，自我会宣布决定之日起，3年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
当事人如果对本决定不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证券监督管理委员会
二○一一年十一月九日
当事人：于振涛，男，1954年10月出生，时任海南寰岛实业股份有限公司（现更名为海南亚太实业发展股份有限公司，以下简称寰岛股份）董事，住址：北京市海淀区万柳新纪元家园。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对寰岛股份违反证券法律法规一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，寰岛股份存在以下违法事实：
2007年4月12日，寰岛股份刊登《关于收购沈阳力源电缆有限责任公司45%股权暨关联交易的公告》（以下简称《关联交易公告》），称拟与万恒置业房地产开发公司（以下简称万恒置业）签订《股权转让协议》，“以自有资金7,593.76万元收购万恒置业持有的沈阳力源电缆有限责任公司（以下简称沈阳力源）45%的股权”。该公告还称，“2007年3月，王光伟先生与万恒置业签署了《股权转让协议》，王光伟将其所持沈阳力源45%股权转让给万恒置业，由于时间较短，沈阳力源的股东变更手续目前尚未办理完毕”；“万恒置业向本公司做出了书面保证：保证其取得的股权的合法性；保证在与我公司签署股权转让协议并得到股东大会批准后，对股权顺利过户承担全部责任；保证在审议本次股权收购议案的股东大会召开之前，完成工商变更手续”。此次公告载明沈阳力源的股东情况为：“北京万恒置业房地产开发有限公司持有其45%的股权、自然人王光伟持有其25%的股份、自然人王英持有其20%的股权、自然人王福祯持有其10%的股份。”
调查发现，截至2007年4月12日寰岛股份发布《关联交易公告》时，万恒置业与沈阳力源关于45%股权转让的事宜并未确定，万恒置业并不持有沈阳力源45%股权。但《关联交易公告》却显示，万恒置业已经持有沈阳力源45%的股权，且不存在重大不确定性。沈阳力源的工商登记资料显示，截至2007年7月13日，万恒置业仍不是沈阳力源的股东。寰岛股份有关信息披露内容明显有悖于事实。
以上事实，有寰岛股份董事会公告、沈阳力源的工商登记资料、相关当事人询问笔录及说明等证据证明，足以认定。
寰岛股份的上述行为，违反了《证券法》第六十三条、第六十七条的规定，构成了《证券法》第一百九十三条所述违法行为。对上述行为直接负责的主管人员是于振涛。同时，于振涛为万恒置业法定代表人，在明知万恒置业事实上未收购沈阳力源45%股权的情况下，于振涛亲自向寰岛股份董事会提交收购议案，并在收购议案中明确写明万恒置业持有沈阳力源45%股权，欺骗董事会，性质十分恶劣。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条的规定，我会已对于振涛作出了行政处罚决定。同时，鉴于当事人于振涛的违法行为性质恶劣，社会危害后果严重，依据《证券法》第二百三十三条以及《证券市场禁入规定》第三条至第五条的规定，我会决定：认定于振涛为市场禁入者，自我会宣布决定之日起，3年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
当事人如果对本决定不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证券监督管理委员会
二○一一年十一月九日
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