欢乐游戏棋牌类:咨询机构操纵市场涉61只股票盈利2840万

2011年12月24日 08:43:53 来源：法制日报
两咨询机构牵手再用“抢帽子”手法操纵市场
继广东中恒信公司、薛书荣、郑宏中等机构和余凯等人操纵证券市场被证监会通报之后，证监会21日通报又一起操纵市场案——大富投资、新思路投资两咨询机构涉嫌操纵市场。
合谋操纵股票异动引上交所关注
据证监会相关人士介绍，大富投资、新思路投资及相关人员在2009年1月至4月，通过多家媒体发布个股荐股文章共计285篇，对99只股票进行了107次推荐。与此同时，大富投资、新思路投资及相关人员利用19个账户，对上述99只股票中的61只进行了67次交易，累计交易金额达20.64亿元，累计盈利2840余万元。
证监会查明的事实是，大富投资、新思路投资及相关人员，在进行上述交易时，存在着荐股报告发布前集中买入，荐股报告发布后集中卖出的典型特征。
这种交易就是自汪建中、中恒信、余凯等案一脉相承的“抢帽子”交易。汪建中案发时，这种操纵市场的特征是新出现的，而在2009年之后，这种少见的特征，却屡屡发生在从事证券咨询机构的从业人员身上。
大富投资、新思路投资及相关个人的上述行为，对某只股票买入前及集中卖出后，交易量的急剧放大，引起了上海证券交易所的关注。案件很快地被上报到监管部门，证监会于2009年4月份立案稽查。
人员发布广操纵行为更隐蔽
与余凯等人发布荐股报告与从事交易演“双簧”形式比较隐蔽相似，大富投资、新思路投资及相关人员，发布荐股报告与从事交易之间更隐蔽。对这类案件的稽查工作是极其费力的，需要与这些对资本市场各种违法行为耳熟能详的从业人员在心理上进行较量。
大富投资、新思路投资及相关人员所操纵的股票，并没有什么明显的特征，不像余凯等人操纵的股票仅属热门股和题材股，汪建中操纵大盘蓝筹股，他们操纵的股票各种情形都有，线索很难找。推荐了99只股票操纵了61只，并不是推荐的股票都操纵，对这些荐股报告一一甄别，也需要通过大量的事实来确认。
还原疯狂大盗操纵过程
调查人员向记者介绍两起典型交易，还原其操纵真相：一起在67次“抢帽子”交易中获利最多的，一起亏损最多的。
操纵股票获利最多的交易发生在“600086东方金钰”上。
2009年3月20日，星期五，开盘期间，有10个涉案账户买入“600086东方金钰”；当日下午17:27，署名为“大富投资”的荐股报告在某财经网站上对该股进行了推荐，2009年3月22日，时值星期日，某财经报纸也发布了“大富投资”对该股的推荐；2009年3月23日开盘后，10个涉案账户全部卖出持有的该股，一次获利就达167万余元。
调查人员还发现，荐股报告发布后的确在市场上起了作用，而且，与此相伴随的是成交量大幅放大。
2009年3月23日，“600086东方金钰” 开盘涨幅为1.00%，收盘涨幅9.56%，当日成交量为前5个交易日平均成交量的387.67%；当日上证综指的开盘涨幅为0.23%，收盘涨幅为1.95%，成交量为前5个交易日平均成交量的123.59%。“600086东方金钰”的当日涨幅和远跑赢大盘，成交量与比大盘前5个交易日平均数多得多。
但是，在这67次交易中，并不是每次都盈利。证监会相关人士介绍了发生在2009年3月初操纵的“600229青岛碱业”，亏损最多。
2009年3月5日、3月6日，星期四和星期五，连续两天在开盘期间，有9个涉案账户买入“600229青岛碱业”；2009年3月6日下午17:32，署名为“大富投资”的荐股报告出现在某财经网站上，2009年3月8日是星期日，某财经报纸也发布了“大富投资”对该股的推荐报告；2009年3月9日、3月10日开盘期间，9个涉案账户全部卖出持有的该股。这次“抢帽子”交易9个账户共计亏损92万余元。
这次交易踩空了，但卖出首日成交量与大盘相比，仍然是放大了。2009年3月9日，“600229青岛碱业”开盘涨幅为1.86%，收盘涨幅-7.61%，当日成交量为前5个交易日平均成交量的103.30%；当日上证综指的开盘涨幅为0.58%，收盘涨幅为-3.39%，成交量为前5个交易日平均成交量的96.15%。
虽然有盈有亏，但是盈利远远大于亏损。67次交易仅仅不足四个月，就盈利近3000万元。何其疯狂！郭树清在表示对操纵市场内幕交易等违法犯罪“零容忍”时，将违法行为比喻为小偷。据此类推，这些“抢帽子”行为堪称强盗行径！
据证监会相关人士介绍，因大富投资、新思路投资及相关人员的行为，涉嫌构成刑法第182条规定的操纵证券市场罪，依据有关规定，2010年6月，证监会已将此案作为犯罪线索移送公安机关。2010年8月，公安机关对该案涉案机构及相关人员涉嫌操纵证券犯罪问题立案侦查。
荐股报告不留底违规被处罚
证监会调查查明，自2009年1月至4月，大富投资发表在专业财经网站上的荐股报告84篇、纸面媒体51篇共计135篇，新思路投资发表在网站上的荐股报告101篇、纸面媒体49篇共计150篇，共对99只股票（沪市股票64只、深市股票35只）进行了107次推荐，部分个股被“大富投资”和“新思路投资”先后推荐或被同一机构先后两次推荐。
大富投资、新思路投资未按规定保留公司对外发布的荐股报告原文，其行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第28条关于“证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年”的规定,构成了证券法第225条和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第34条所述情形。证监会于2011年3月29日作出行政处罚，对大富投资、新思路投资分别给予警告，并分别处以10万元罚款。
记者22日登录中国证券业协会查询得知，这两家机构均被已证监会立案稽查,暂停新增证券投资咨询业务。(周芬棉)