苏稽新区:2011年纪检监察审计部工作总结

2011年，在公司党委、行政的领导下，在集团主管部门的指导和帮助下、及相关部门积极支持和配合下，围绕公司打造“湖北建筑品牌，创建一流施工总承包企业”的目标，认真履行纪检监察、审计工作职能，积极推进各项工作开展，较好的完成各项纪检监察审计工作任务。现将总结如下：

一、主要工作完成情况

㈠纪检监察工作

1、落实党风廉政建设责任制。2011年，根据集团党委、纪委纪检监察工作要点的有关要求，制定并下发公司2011年纪检监察工作要点，对公司党风廉政建设和反腐倡廉工作进行分解量化到人，公司党、政领导与班子成员、中层干部、党支部书记、项目经理等签订了《2011年党风廉政建设责任书》计47份、重要岗位管理人员签订《廉洁自律承诺书》计6份，做到一级抓一级，层层抓落实的党风廉政建设责任管理体系。

2、开展反腐倡廉教育工作。按照湖北省纪委在全省开展 “全省勤廉先进个人”宣传活动安排，由公司党委副书记纪委书记主持公司党委中心组成员、公司总部全体人员、各党支部书记、项目经理等35人，重点学习三环集团公司董事长总经理舒健同志的勤廉先进事迹，教育和引导公司党员干部、自觉执行反腐倡廉的各项要求和规定，以提高党员干部对预防职务犯罪工作的认知感，知法、懂法、守法，进一步增强党员干部的责任意识、廉洁意识、自律意识，并要求每名党员干部要自律、自重、自醒、自警。

3、开展警示教育活动。一是公司纪委“两节”期间组织党员干部、管理人员进行了专题学习了九院和上级的有关党风廉政建设的文件规定，筑牢党风廉政思想防线。二是董事长党委书记就加强党风廉政建设尤其是元旦、春节期间党风廉政建设有关注意事项提出具体要求，提醒打招呼。三是党委副书记纪委书记向公司中层干部23人，发送廉政短信恭贺新春，提醒在节日期间廉政注意事项。四是组织党员、干部观看《领导干部廉洁自律请过好四关》《以制度建设夯实反腐倡廉治本之基》《工程建设领域腐败剖视录》电教片。参加人员45人，利用反面典型进行警示教育，利用正面典型进行引导教育。

4、抓好新任干部廉政谈话。4月26日组织6 名新任职的中层干部进行了廉政谈话，党委副书记纪委书记提醒干部善待手中权力、善待工作岗位、善待家庭幸福、善待职工群众，较好地做到了对苗头性问题提醒在前，对倾向性问题防范在前，对普遍性问题约束在前，形成了领导提示、干部承诺、共同倡廉的良性互动。

5、建立建全各项规章制度。2011年相继制定了公司《纪检监察工作规定》、《风险管理制度》《内部审计规定》等3项制度。通过全面宣贯、重点学习，持续改进等过程，实现事前预防、事中控制、事后纠正，推动了公司经营管理监督体系的有效运行。

6、深入开展效能监察工作。围绕公司生产经营管理开展效能监察工作，2011年共完成3项，发现问题 13个，督促整改问题 13个，提出建议 13 条，建议被采纳 13条，协助建章立制 1 项。通过对建筑工程施工总承包管理等事项的效能监察工作，对管理人员在生产经营活动中的行为、能力、运转状态等方面进行监察，实现关口前移，有效地堵塞了漏洞，促进了公司内部管理工作，效能监察工作取得的成效得到充分肯定。推荐院效能监察优秀项目评选获二等奖、三等奖各一项。

7、履行监督职能。在建筑工程专业分包招投标、物资设备采购等，按照市场配置资源的原则，引入竞争机制，建立严格的招标制度，实行比质、比价，竞争择优，做到公开、透明、规范。本年度，纪检监察审计部共3次参加了建筑工程项目招投标监督活动，招标额1655万元。20次参加材料及设备招标、比价采购监督活动，涉及金额873 万元。

8、工作完成情况。“两节”期间落实党风廉政建设情况汇报；开展反腐倡廉教育月活动情况汇报；上半年落实党风廉政建设责任制情况的自查报告；“三重一大”效能监察报告；建筑工程专业分包招投标管理效能监察报告；2011年度纪检监察工作总结； 2011年度公司落实党风廉政建设责任制的情况自查报告等7项报告，并上报九院。

㈡审计工作

1、经营责任审计。为加强对领导干部的管理和监督，正确评价其经济责任、促进党风廉政建设。2011年开展经营目标责任审计4项，即：2010年度宜昌分公司；远安办事处；检测公司；物资设备部等单位的经营目标责任审计考核，审计金额 5298万元，提出审计意见及建议16条。

 2、专项审计。开展公司2005-2010年水电收支管理专项审计1项，提出合理化建议4条，协助建章立制1项,查处应交未交水电费资金计95099.73元，现基本已全部追回。

3、审计监察。围绕公司生产经营管理开展审计监察工作，2011年共完成3项。通过审计监察，发现问题 8个 ，督促整改问题 13个，提出建议 13 条，建议被采纳 13条，协助建章立制 1 项。

 4、配合审计。积极协调、配合院审计部，公司2010年度经营目标和财务预算执行情况的审计；公司2010年度工资预算执行情况及各类人员收入情况的审计；公司总经理（2008年2月-2011年6月）期中经营责任审计。

5、风险管理。①建立覆盖公司总部、业务部门的风险管理体系，并不断通过宣传、培训强化公司管理层人员风险管理意识，培育风险管理文化；②设置分工明确且有效的风险管理组织结构，权责清晰，保证风险管理体系的正常运行；③对公司层面到业务层面的风险点进行了查找、识别，并通过内部讨论确定了重要风险点，将重大风险点分类成一类风险点和二类风险点134项，确认其归口管理部门及相关部门；④各归口管理部门与相关部门沟通编制出风险管理制度12项、绘制重要业务流程图14项，并制定相关风险管控方案。较好的完成了风险制度的梳理工作，且已能较为有效的控制公司各类风险。

二、存在问题和不足  

1、纪检监察工作上满足于正常化，业务水平有待提高；监督制约机制还需进一步加强。

2、审计力量与审计任务之间的矛盾比较突出，审计决

定和意见的落实存在差距，有待进一步加强与规范。

三、对本部门工作的自我评价

2011年度，公司严格执行科工集团和九院纪检监察审计系统的重要制度，做到公司党委、行政领导重视，对分管领导、中层干部严格要求，措施到位，较好的规范了纪检监察、审计工作，通过加强全方位的审计监督工作，确保了党风廉政建设各项制度的落实,较好地预防腐败和不正之风等行为的发生。2011无违法违纪案件发生。自我评价：良好。

四、2012年工作思路及措施

㈠纪检监察工作思路

　　1、根据上级党委、纪委的统一部署和要求，认真落实党风廉政建设责任制，抓好党员干部廉洁自律教育，深入开展效能监察工作。

2、加强对公司管理部门和经济部门的监督制约力度，抓好制度执行，重点抓好管理部门、工程管理部、项目经理部的制度执行，从源头预防腐败。

㈡审计工作思路

2012年公司审计工作的基本思路是：服从服务公司发展大局，在完善监督机制上下功夫，在提升公司风险管控能力、管理水平上下功夫，扎实有效做好以下工作：

1、经营目标责任审计4项。

2、内控制度审计3项。

3、项目部经营情况审计8项。

4、与上级主管部门、院内部单位的交流与沟通，为积极开展审计工作营造良好的内外环境。

5、加强审计队伍建设，提升队伍素质。

㈢审计工作措施

2012年，审计工作将紧紧围绕公司中心任务，以促进加强内部管理和风险控制，提高经济效益和反腐倡廉为重点，积极进行工作重点转型，即全过程参与。

1、以审计技术创新为动力，创新审计理念、创新审计技术和方式、方法。

2、建立科学的审计管理、审计质量控制体系，全面风险管理体系基本框架，初步实现“三个转变”（从被动接受审计到主动请求审计的转变，从事后审计到全程跟踪审计的转变，从查处问题向提供决策服务的转变）的建设目标。

3、建立“预算跟踪+联网核查”审计模式，使审计效率、质量和审计覆盖面得到较大提高，审计监督职责履行的综合审计能力和质量到全面提升。

4、加强风险管理的宣传力度，通过多种方式组织公司管理层人员学习风险管理知识，加强全员风险管理意识。

㈣纪检监察工作措施

1、坚持推进党风廉政建设责任制的贯彻落实。以贯彻落实《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系2008－2012年工作规划》为重点，结合实际，制定年度党风廉政建设责任制，切实增强领导干部履行“一岗双责”意识。

2、推进惩防体系建设，提高执行力。推进廉洁从业风险防范管理，细化分解惩防腐败体系建设任务，针对重点领域、关键岗位、重要环节，查找可能发生问题的风险点，制定并落实防范措施，着力构建以岗位为点、程序为线、制度为面监控严密、反映迅速的廉洁风险防控机制。

3、扎实推进公司反腐倡廉建设工作。重点加大对经营管理、项目管理、施工总承包工程项目专业分包、大宗材料采购招标、采购比价和大额资金运作等方面的监督工作，要进一步加大力度，从源头防范经营风险和预防腐败，着力提高各级干部拒腐防变的自觉性和坚定性。

4、持续有效地开展效能监察工作。在惩治和预防腐败体系建设工作中，形成党政齐抓共管，纪检监察组织协调，职能部门各负其责的效能监察工作机制。以公司经营管理中存在的薄弱环节为切入点，加强过程监督，通过对规章制度执行情况进行监督检查。

5、加强纪检监察队伍建设。加强对纪检监察人员的教育培训和实践锻炼，积极参加院组织对纪检监察人员的业务培训，提升队伍整体素质。创新工作思路，提高纪检监察人员分析问题、解决问题的能力；提升纪检监察全员的组织协调能力，树立全局观念，推动工作再上新的台阶。

二〇一一年十二月二十日