证监会首陷“乌龙门” 酒鬼酒定增批复日期上玩穿越

2011年12月13日 06:14来源：京华时报 作者：敖晓波

招股说明书拼图

今年俨然成为资本市场的乌龙年。海通证券[7.99 -3.27% 股吧 研报]保荐人大玩乌龙、张冠李戴的余波未了，昨天，又有两起乌龙事件遭曝光。值得注意的是，作为监管层的证监会昨天也首陷乌龙门，在一则《关于核准酒鬼酒[24.00 -0.25% 股吧 研报]股份有限公司非公开发行股票的批复》日期上大玩穿越，发文日期竟然变成了12月20日；在上周末公布的宜通世纪招股说明书(申报稿)中，保荐机构广发证券[25.21 -2.81% 股吧 研报]的法定代表人签名栏赫然出现了前任董事长王志伟的签名，而此人早在今年4月下旬就从广发证券离职。

证监会事件主角

批文日期穿越到8天后

在资本市场大玩乌龙事件的关口，作为监管层的证监会昨天也玩起了乌龙。昨天下午3点半左右，“证监会也穿越了”的标题出现在微博里，其中显示，关于酒鬼酒股份有限公司批复的批文日期竟然跳至8天后。

是有人恶搞？还是网站被黑？记者随后登录中国证监会的官方网站发现，一则名为《关于核准酒鬼酒股份有限公司非公开发行股票的批复》日期果然出现了乌龙，发文日期为12月20日，值得注意的是，证监会发布的《关于核准酒鬼酒股份有限公司非公开发行股票的批复》的日期为2011年9月20日，如果照此算来，实际穿越时间为整整三个月。

至此，在今年乌龙事件大行其道的年份，监管层也被卷入其中。该事件也被网友戏谑：在穿越题材电视剧大行其道的今天，证监会也玩起了穿越。

证监会昨天并没有对此事作出表态。截至记者截稿前，证监会网站上关于酒鬼酒批复的发文日期已经更改为2011年9月20日。

广发证券事件主角

离任董事长现身招股书

监管层带头玩乌龙，这也难怪保荐人屡教不改，在风口浪尖上顶风作案。海通证券保荐人乌龙事件余波未了，广发证券保荐人接棒大搞乌龙，保荐人因不尽责而现乌龙事件再添一例。记者昨天发现，已经离任半年的广发证券董事长离奇现身被保荐公司的招股说明书中。

广发证券今年4月28日发布的公告显示，王志伟正式卸任公司董事长一职。然而，戏剧性的一幕出现了，由于保荐人的失误，已经离职的王志伟不在其位竟司其职。上周末在证监会网站上公布的广东宜通世纪科技股份有限公司创业板首发招股说明书(申报稿)当中竟然出现了王志伟的名字。

宜通世纪招股书第424页保荐机构(主承销商)声明：“本公司已对招股说明书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”其下分别是保荐代表人、项目协办人和法定代表人签名栏，签名日期为2011年12月7日。颇具讽刺意味的是，在法定代表人签名一栏，出现的签名是离任半年的王志伟。招股说明书显示，此次宜通世纪的保荐代表人为裴运华和周郑屹。

◎11月

道明光学[27.59 -0.25% 股吧 研报]上市交易，作为保荐人的海通证券[8.04 -2.66% 股吧 研报]在保荐书中大摆乌龙。在道明光学保荐书第九部分“保荐机构对本次股票上市的推荐结论”中，原本的发行人道明光学不见了踪影，取而代之的是已经登陆A股3个多月的姚记扑克[18.70 -3.16% 股吧 研报]。

◎7月

银河证券在攀钢钒钛[6.00 -2.28% 股吧 研报]研究报告中算错数据，银河证券一份题为《攀钢钒钛：股价被严重低估》的报告将公司目标价定为188元，是其时市场价格的近15倍，市场一时哗然。在此刺激下，7月15日攀钢钒钛涨停。虽然之后银河证券将188元修改为56.12元。银河证券在7月15日的致歉公告中称这仅仅是数据出现失误。

◎6月

渤海证券发布研究报告称，医药股冠昊生物[51.31 -6.88% 股吧 研报]为“专业补脑残”公司。

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及时补救 难掩不尽责

距离胜景山河两位保荐人因不尽责，而被取消保荐人资格不足半月，刚刚风平浪静的保荐人再犯低级错误。而此次监管层更是因工作不认真而陷入乌龙门。

记者注意到，在乌龙事件之后，宜通世纪及时对失误进行了补救，在预披露材料后附上了一则“更正公告”。公告显示：在本次发行审核过程中，我公司保荐机构(主承销商)广发证券[25.28 -2.54% 股吧 研报]的法定代表人发生了变更，由王志伟变更为林治海。由于保荐机构项目人员的疏忽，预先披露的招股说明书中保荐机构(主承销商)声明的签字盖章页误用了初次申报时的签字盖章页，其中所列示的保荐机构(主承销商)法定代表人仍为变更前的法定代表人。现将招股说明书中的保荐机构(主承销商)声明的签字盖章页更正为新的签字盖章页(法定代表人为林治海)。

即便如此，保荐人也难逃不尽责的责任。对此，武汉科技大学证券与研究所所长董登新表示，最近接二连三发生的乌龙事件，归根结底，都是相关人员对于工作不认真所造成的。身为资本市场上众多机构的父母官，证监会也出乌龙差错实在不应该。虽然并非大错，但给市场造成了不良的影响。类似事件发生之后，实际上也给业内人士敲响了警钟。

有关公司应该对此引起足够重视，建立责任制，对相关责任人该处置就处置，不能手软，否则不能起到杀一儆百的作用。