中财网善若吉命理网靠谱吗:中国证监会行政处罚决定书（王建超）
来源：百度文库 编辑：中财网 时间：2024/04/19 18:13:10
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〔2009〕34号
当事人：王建超，男，1964年7月出生，时任安徽海螺水泥股份有限公司（以下简称海螺水泥公司）副总经理，住址：上海市浦东新区银霄路100弄13号902室。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对王建超违反证券法律法规一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求举行听证会。本案现已调查、审理终结。
经查明，王建超存在如下违法违规行为：
2007年4月12日至2009年4月3日，王建超任海螺水泥公司副总经理。2007年8月至2008年11月，王建超个人证券账户有16个交易日交易过“海螺水泥”股票，累计买入109,600股，卖出48,477股。其中，2007年8月20日，卖出该股10,000股；2008年1月25日，买入5,000股；5月6日，卖出3,000股；5月15日，卖出7,000股；6月30日，买入3,100股；7月11日，卖出2,100股；7月15日，买入7,500股；7月16日，买入22,000股；7月17日，买入7,000股；7月22日，买入30,000股；7月24日，卖出4,500股；7月29日，买入22,500股；7月31日，买入12,500股；11月18日，卖出20,000股；11月24日，卖出877股；11月27日，卖出1,000股。
以上违法事实，有当事人谈话笔录、交易记录等证据在案证明，足以认定。
上述行为，违反了《证券法》第四十七条有关禁止上市公司董事、监事和高管人员从事短线交易的规定，构成了《证券法》第一百九十五条所述“上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，违反本法第四十七条的规定买卖本公司股票的”违法行为。
根据上述违法违规行为及相关当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，我会决定：对王建超给予警告并处以5万元罚款。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部、账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库)，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议；也可以在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。