中财网英雄杀嬴政带什么印:中国证券监督管理委员会行政处罚决定书（国际信托）
来源：百度文库 编辑：中财网 时间：2024/05/10 07:10:36
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证监罚字[2004]48号
当事人：安徽省国际信托投资公司，法定代表人卢继延，住所地安徽省合肥市寿春路179号。
当事人安徽省国际信托投资公司违法买卖“新宇软件”股票案已由我会调查审理终结，并履行了告知、听证程序。
经查，安徽省国际信托投资公司于2000年3月20日至2002年5月14日期间，在中国银河证券有限责任公司合肥金城营业部、上海证券有限责任公司上海东方路营业部使用72个个人股票账户买卖“新宇软件”股票，盈利787.20万元。
安徽省国际信托投资公司以个人名义设立账户买卖证券的行为违反了《证券法》第七十四条“在证券交易中，禁止法人以个人名义开立账户，买卖证券”的规定，构成了《证券法》第一百九十条所述“违反本法规定，法人以个人名义设立帐户买卖证券的”行为。安徽省国际信托投资公司已经歇业，其资产已于2000年前后并入安徽国元控股（集团）有限责任公司。
上述事实，有各证券营业部所提取的开户资料及交易记录、对有关人员的谈话笔录及安徽国元控股（集团）有限责任公司工商登记资料等证据在案佐证。证据确实、充分，足以认定。
基于以上事实，本会决定向安徽国元控股（集团）有限责任公司追缴安徽省国际信托投资公司使用72个个人股票账户买卖“新宇软件”股票的违法所得787.20万元。
安徽国元控股（集团）有限责任公司应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信实业银行总行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会法律部审理执行处备案。
当事人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证券监督管理委员会
二○○四年十二月三十一日