中财网老子所说的道是指:中国证券监督管理委员会行政处罚决定书（平安证券）
来源：百度文库 编辑：中财网 时间：2024/04/27 14:44:36
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证监罚字[2003]2号
当事人：
平安证券有限责任公司乌鲁木齐证券交易部，住所新疆乌鲁木齐市人民路131号，负责人贾春晖；当事人：郑劲松，男，34岁，住址乌鲁木齐市仓房沟路园林局家属院2单元3楼，平安证券有限责任公司乌鲁木齐证券交易部原经理。
当事人：平安证券有限责任公司乌鲁木齐证券交易部（以下简称平安乌鲁木齐营业部）非法融资一案，新疆维吾尔自治区人民检察院于2002年1月9日移送我会，现已调查终结，并听取了当事人的陈述及申辩。
经查明，为赚取交易手续费，1997年5月平安乌鲁木齐营业部与乌鲁木齐市祥云投资咨询有限公司（以下简称祥云公司）签定协议，由祥云公司派员以平安乌鲁木齐营业部名义，以给予高额利息购买国债为名到社会上筹集资金，所筹资金提供给祥云公司买卖股票。1997年5月至1997年12月，祥云公司先后将三十余家企、事业单位的资金吸引至平安乌鲁木齐营业部，由营业部与这三十余家单位签定了“国库券认购协议”，并将以“买卖国库券”为名筹集所得的资金共计15，795万元转入祥云公司45001资金帐户并用于一级市场申购和二级市场股票交易。平安乌鲁木齐营业部因上述违法行为获得祥云公司证券交易手续费371818.17元。
平安乌鲁木齐营业部上述违法行为的直接责任人员为原总经理郑劲松。
上述事实，有祥云公司与营业部签定的合作协议书、营业部与各单位签定的国库券认购协议、部分单位关于认购国库券的说明、各单位资金进帐单、各单位资金帐户对帐单、祥云公司45001等帐户开户资料和有关证明、45001帐户资金对帐单、各单位资金转入45001帐户的转帐凭证、当事人的谈话笔录、郑劲松的任命通知书等证据在案佐证。
本会认为，平安乌鲁木齐营业部非法融资行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）第四十三条“任何金融机构不得为股票交易提供贷款”的规定，构成《股票条例》第七十一条第一款第（八）项所述“为股票交易提供融资的”行为。当事人平安乌鲁木齐营业部提出非法融资系郑劲松个人所为、营业部不应承担责任，以及违法所得数额有误等申辩理由不足，本会不予采纳。
据此，根据《股票条例》第七十一条第二款的规定，对平安乌鲁木齐营业部处以警告、没收违法所得371818.17元、罚款10万元；对直接责任人员平安乌鲁木齐营业部原经理郑劲松处以警告、罚款3万元。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信实业银行总行营业部、帐号7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会法律部审理执行处备案。如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证券监督管理委员会
二○○三年三月二十一日