龙珠超比赛是第几集:国家总局刘敏处长反商业贿赂培训的授课笔记(二)

国家总局刘敏处长反商业贿赂培训的授课笔记(二)

法律

房产

商业贿赂

贿赂案件

刘敏

杂谈

   《反不正当竞争法》第八条规定“经营者不得采用财物或者其它手段进行贿赂以销售或者购买商品”，其中所指的贿赂既包括行贿也包括受贿。对于有关当事人在商品购销中收受贿赂的行为，工商行政管理机关应当依照《反不正当竞争法》的有关规定和国家工商行政管理总局《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》进行查处。

关于收取对方商业赞助金、宣传费、广告费的行为能否按商业贿赂定性的问题

  （工商公字〔2001〕第152号）

    宣传费、广告费、商业赞助等，应是对宣传行为、广告行为及其他具体商业行为所支出的费用。如果未发生宣传、广告等相应的具体商业行为，而是假借宣传费、广告费、商业赞助等名义，以合同、补充协议等形式公开收受和给付对方单位或个人除正常商品价款或服务费用以外的其他经济利益，即构成商业贿赂，应当依据《中华人民共和国反不正当竞争法》的有关规定予以查处。

关于非营利性医疗机构是否属于《反不正当竞争法》规范主体问题（工商公字〔2001〕第248号）

    无论是营利性医疗机构，还是非营利性医疗机构，只要在购买药品或者其它医疗用品中收受回扣的，都应当按照《反不正当竞争法》的规定依法查处。

关于公办学校收受商业贿赂行为是否受《反不正当竞争法》调整的问题

  （工商公字〔2006〕第90号）

    国家工商行政管理总局《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》第九条第二款中的“有关单位”，是指在商品交易中收受商业贿赂的单位。无论是公办学校，还是其他性质的学校，只要在购买商品（包括购买书籍）时收受商品销售者给予的商业贿赂，就可以按照《反不正当竞争法》和国家工商行政管理总局《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》的有关规定予以处理。

工商行政管理机关处理的商业贿赂典型案例介绍

全国工商机关近年来查处的商业贿赂案件数量：自2000年至2005年底，各级工商行政管理机关共查处各类商业贿赂案件17630件，案值达61.27亿元。

全国工商行政管理机关查办商业贿赂案件数量的变化情况：

    1994年---18件，      1996年---494件，

    2000年---1729件，  2005年---2406件

其中，2004年和2005年医药购销领域商业贿赂案件为970件

江苏某市医院商业贿赂案

上海某建设工程有限公司商业贿赂案

    通过贿赂对方关键性人物（本案中即工程项目部经理），获取两个工程承包项目，其行为已构成商业贿赂。

河南某教育学院商业贿赂案

    当事人收取教材供应商教材定价10%至30%不等的现金（发行费），收取返还的现金中有28万元记入学院财务帐，其余45.9万余元留存教务处，未记入当事人法定账目，亦未开具任何票据，当事人获违法所得45.9万余元。

第二部分

治理商业贿赂工作中应把握的有关问题

一、          深入领会中央精神

天津—德普医疗诊断产品有限公司商业贿赂案（略）

中央成立治理商业贿赂领导小组（略）

中办、国办下发《意见》

1 、明确了总体要求和指导原则

       指导原则：坚持标本兼治，实行综合治理

                 统筹谋划部署，稳步有序推进

                 明确工作重点，解决突出问题

                 严格把握政策，维护发展大局

2、对不正当交易行为进行自查自纠

        时间：从2006年第一季度开始，用半年到一年的时间进行自查自纠。

       处理原则：实事求是，把握政策和讲求策略，根据违法事实、情节轻重、影响大小和认识态度等，予以区别对待。

3、依法查处商业贿赂案件

突出查办大案要案

准确适用法律和政策

严格区分罪与非罪

宽严相济，对主动交待问题并积极退赃的，依法从轻、减轻或免于处罚。

4、建立健全防治商业贿赂的长效机制

加强宣传教育，积极营造反对商业贿赂的社会环境和氛围。

修订、完善法律法规，建立健全相关制度，修订《刑法》（目前对贿赂犯罪相关条文的修订工作正在加紧审议中）及《反不正当竞争法》等法律，同时，注意与我国已经批准加入的《联合国反*公约》和其他国际条约相衔接。

强化内部管理，建立企业自律机制。

治理重点：

重点查处的领域和行业：

    工程建设、土地出让、产权交易、医药购销、政府采购、资源开发与经销

查处的其他领域和行业：（新增的九个方面）

    银行信贷、证券期货、商业保险、出版发行、体育、电信、电力、质检、环保

主要任务和工作：

    两项任务：一是坚决纠正在经营中违反商业道德和市场规则，影响公平竞争的不正当交易行为；二是依法查处违反法律法规，给予和收受财物或其他利益的商业贿赂案件。

一、          六大领域的主要特点及重点环节

（一）工程建设：

主要特点：

1.涉及多行业、多部门

2.涉案金额大

3.窝案串案多

4.行贿受贿过程虽然隐蔽，但工程建设活动表现异常

重点环节：主要以建设项目为切入点

1.土地使用权的出让环节

2.工程立项、规划审批、市场准入环节

3.项目招标投标、工程的发包、分包环节

4.专业工程设备、建筑材料设备的采购环节

5.项目预决算，项目验收、质量监督等环节

6.工程监理、质量验收环节

7.其他环节：例如：建筑施工单位的资质审批，工程项目评估、公共基础设施配套等环节

（二）土地出让

主要特点：

1.发案环节、涉案人员相对比较集中。主要发生在土地批租、协议转让、使用权招投标、审理办理出让手续，开发费用减免、开发区建设、房地产开发等环节。

2.受贿主体相对特定，涉及的主要是土地出让单位、行使土地管理职权的国家工作人员以及中介评估机构

3.涉案金额大

4.作案过程隐蔽

5.查处难度大

重点环节：

1.经营性土地使用权招标拍卖挂牌出让环节

2.探矿权、采矿权出让，土地整理等项目发包环节

3.土地、矿权评估环节

4.城市拆迁改造环节

工商机关在专项工作中如何查办土地出让领域商业贿赂案件

n学习掌握有关土地管理的法律法规及其政策

n加强基础信息的收集、分析

n从社会反映强烈的热点问题入手，深入了解中介评估机构的交易动态，逐步突破案件

n对涉及党政领导干部的案件，及时移交纪检监察、检察机关处理，发挥整体合力（在查办商业贿赂案件的过程中，要注意处罚主体的问题。例如：有些地方查办诸如教育局等机关事业单位在参与从事经营活动中的不正当交易行为，这种情况下要尽量将案件移交纪检监察部门处理。）

（三）产权交易

主要特点：

1.产权评估的专业性强，查处难度大

2.涉案金额大

3.违法主体：行贿人多为民营、私营企业主、也有国有企业及其高级管理人员；受贿人既有国有资产管理部门、国有产权单位、产权评估机构及其负责人或有关经办人员，也有地方党政领导等

4.贿赂的目的：为了低价购买国有资产或者高价转让不良资产

5.贿赂的方式：给予、收受现金、存款、房产或者企业股权等

重点环节：

1.企业国有产权进场交易环节

2.产权评估环节

3.协议转让、规范操作、披露信息等环节

4.其他环节，如国有资产处置、聘请产权交易中介机构、审查办理产权交易手续、产权交易完成后处理有关后续问题等环节

工商机关在专项工作中如何查办产权交易领域商业贿赂案件

加强对国有企业改制法律法规、有关政策和产权交易领域专业知识的学习

加强与国有资产管理、审计等部门的协作配合

根据产权交易领域商业贿赂的规律特点，认真排查案件有关线索

对未经全面清产核资、严格审计评估、公开招标拍卖，采取暗箱操作、低价协议转让优质国有资产以及企业职工反映强烈的产权交易活动，进行重点突破，发现并查处商业贿赂行为

（四）医药购销

主要特点：

1.带有相当的普遍性

2.给予回扣是贿赂的主要方式

3.医疗机构单位受贿和医疗机构负责采购药品的人员利用职权受贿、医务人员“开单提成”交织在一起

4.药品供应商行贿总金额大，对方单位或个人受贿金额相对比较分散

重点环节：

1.药品和医疗设备购销环节

2.定点医疗和体检业务环节

3.药品评审审批、认证发证、检验检测环节

4.其他医药生产经营活动及其监督管理环节

工商机关在专项工作中如何查办医药购销领域商业贿赂案件

n重点查处药品和医疗器械购销环节中的商业贿赂，特别是医药经营企业、医疗机构或者个人在医药购销中，假借宣传费、促销费、临床费、科研费等名义给予、收受财物的行为

n对医疗机构接受医药企业赞助款的，以及医务人员在临床诊疗活动中“开单提成”的，因为非常普遍，需要慎重处理，中央有关部门正在研究统一的处理意见

n正确把握法律政策，讲究办案方法，注意维护医疗市场的正常秩序

营活动及其监督管理环节

（五）政府采购

n政府采购是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的以合同方式有偿取得货物、工程和服务的行为

主要形式：

1.按照执行政府采购的主体，分为政府集中采购和部门集中采购

2.按照政府采购的定价方式，分为公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价和国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式等多种方式

3.按照政府采购的种类、分为购买、租赁、委托、雇用等多种形式

重点环节：

1.项目委托、招标谈判

2.招标定标环节

3.合同履行环节

4.支付政府采购款环节

工商机关在专项工作中如何查办政府采购领域商业贿赂案件

加强与财政、审计、纪检监察、检察等部门的联系配合，全面了解本地区政府采购的基本情况

通过适当方式加强对政府采购活动特别是公开招标等关节环节的监督

以参与政府采购招标未中标企业、政府采购供应商的举报投诉为突破口，发现有关商业贿赂案件线索

重点查处政府采购供应商和采购代理机构的商业贿赂行为，对涉及采购人（即政府机关及其工作个人）受贿的案件，及时移交纪检监察或检察机关处理

（六）资源开发与经销

主要特点：

1.具有明显的地域性（资源较为丰富的地方要加强对此领域的监管）

2.具有一定的时间性，当前比较严重

3.涉及多个、多级政府管理部门

4.与各种违法开采资源现象紧密相联（例如：私开小煤窑，私采煤矿现象，一般与商业贿赂问题相联系）

5.在失职、渎职背后有的隐藏着商业贿赂问题

重点环节：

1.矿产、海洋等资源的开发权出让环节

2.资源利用项目承（发）包、矿产资源转让环节

3.矿产资源购销环节

4.土地、矿权或矿产资源评估环节（涉及中介机构）

5.资源勘探、开发、采矿权许可证审批、发放环节

6.矿山安全监管环节

工商机关在专项工作中如何查办资源开发和经销领域商业贿赂案件

       认真学习掌握国家有关资源开发管理的政策法规

      加强与国土资源等有关行政主管机关的联系，做好对有关信息收集分析的基础性工作

      重点查处资源购销和评估环节的商业贿赂行为，对涉及政府机关及其工作个人贿赂的案件，及时移交纪检监察或检察机关处理

      加强与纪检监察、检察等有关部门的配合，选准办案突破口，排除办案中的干扰阻力

三、          地方工商机关探索的查处商业贿赂的重点环节

工程建设领域：

    房地产公司、建筑公司、建筑材料经销商等单位在工程建设中，为了获取交易机会，以回扣等手段给付不正当财物或其他利益的行为

医药购销领域：

    药品、医疗器械的经营单位或个人为推销产品，假借赞助费、新药推介费、学术会议费等名义，或以赠送“样品”、设备等其他手段，给付医生、医院、医药公司、药房超市等相关单位和个人不正当财物或其他利益的行为。

中介服务领域

   资产评估、拍卖等中介机构，在工程建设、土地出让、产权交易、政府采购等领域中，为获取交易机会，给付有关单位和个人不正当财物或其他利益的行为。

四、          针对自查自纠中发现问题的处理原则

（一）明确自查自纠的职责分工     

       中央治理商业贿赂领导小组对自查自纠工作进行了明确分工，具体为：

工程建设领域，由建设部、铁道部、交通部、民航总局、水利部、信息产业部和电监会等部门按照各自的职责分工负责。

土地出让领域，由国土资源部负责。

产权交易领域，由国务院国资委按照职责分工负责。

医药购销领域，涉及医疗服务和医药购销的由卫生部负责，涉及药品和医疗器械生产经营的由国家食品药品监管局负责。

政府采购领域，由财政部负责。

资源开发和经销领域，由国土资源部负责。

商贸领域，由商务部负责。

金融领域，分别由银监会、证监会、保监会按照各自的职责分工负责。

其他领域和行业，由相关部门按照职责分工负责。

（二）对自查自纠中发现问题的处理原则

对自查自纠中发现的问题，区分情况依法妥善处理。

对查找出的企业事业单位存在的不正当交易问题，要坚持中办、国办《意见》确定的原则，依法、实事求是地作出处理，根据事实、情节和后果以及认识态度等，予以区别对待。

1、对情节轻微的，以批评教育和自我纠正为主。

2、对虽有问题，但能主动说清并认识错误的，可以依据有关规定从轻、减轻或免予处理。

五、          专项治理中查办商业贿赂案件需把握的总体原则

严格区分正常的商业交往、不正当交易行为与商业贿赂行为（附赠行为是属于不正当交易行为，附赠以商业贿赂论处，应理解为是比照商业贿赂行为相关条文（第二十二条）予以规制，要注意区别）

严格区分属于自查自纠范围予以纠正的违法违纪行为与商业贿赂违法犯罪行为

严格区分单位违法与个人违法的法律界限及其处理原则

坚持宽严相济、区别对待，重点打击严重的商业贿赂违法行为

严格把握违法与犯罪的界限

坚持查处与保护并重，做到违法追究，合法保护，依法行政，客观公正

对法律规定不明确、性质难以认定的问题慎重处理，及时向上级工商机关请示，并通过省级工商局向国家工商总局请示

六、          专项治理中查办商业贿赂案件需注意的具体问题

（一）以现有的法律法规为依据开展工作

坚持依法行政，正确掌握法律政策界限，依据现行的《反不正当竞争法》和总局《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》，在现有的法律框架内查办案件

1、坚持正确方向

2、坚持实事求是的原则

3、坚持惩处与教育相结合

（二）注意区分不规范交易行为与商业贿赂的界限

例如：记错帐与作假账的性质区别。

（三）注意区分正常促销行为与商业贿赂的界限

例如：面向消费者的有奖销售与面向经营者的附赠的性质区别。

      中国移动公司推出的预存话费赠手机或赠充值卡的行为，属于面向消费者个人的附赠式有奖销售行为，不宜按商业贿赂处理

（四）注意区分主动行贿与因他人索贿而被迫行贿的情节、性质差异

例如：大型商场超市假借广告费、促销费、宣传费等名义强行收取供应商费用的行为

（五）工商行政管理机关对电信部门的商业贿赂行为是否有监管权的问题

《电信条例》第四十二条第（三）项规范的是低于成本提供电信业务或者服务行为的不正当竞争行为，而不是商业贿赂行为，没有对电信业务经营者的商业贿赂行为作出规定，因此，对电信行业商业贿赂行为的监管权不属于《反不正当竞争法》第三条第二款规定的除外情形，工商部门对电信行业商业贿赂行为应当具有监管权。

（六）医院收取的药品让利款没有让利于患者的处理问题

医院收取的药品让利款按照规定已记入反映其生产经营或行政事业经费支出的法定帐中，也按照会计财务制度记入了相关的科目，这一做法符合折扣的特征，不属于回扣或商业贿赂。至于医院零售时没有按照让利后的价格加价，将优惠让利于患者，而是按照进货时没有让利的价格进行加价的行为，则属于违反药品价格管理的有关规定，不属于工商机关监管范围，应移交价格部门处理。

（七）对医疗单位以多种名义接受医药等企业赞助、其他费用等财物，已记入单位财务帐的行为是否免予处罚的问题（注意定性问题）

应区分公益性赞助与商业性赞助性质的不同，对商业目的的赞助，可以根据卫生系统的具体情况，采取处理上的宽大政策，给予从轻、减轻直至免予处理。但需要中央针对治理工作作出统一规定，明确统一的处理政策。与商品交易环节没有牵涉公益性赞助行为，不以商业贿赂论处，工商部门不能按照商业贿赂行为进行监管和查处。

中小学校、幼儿园收取片外学生赞助费的行为，不是市场交易中的商业行为，不宜按商业贿赂处理。应当属于教育领域乱收费的行业不正之风，由教育行政主管机关依法纠正，个人收受的，依法承担党纪政纪或刑事责任。

（八）涉嫌犯罪的商业贿赂案件移送的有关问题

工商行政管理部门在查处商业贿赂不正当竞争行为的过程中，发现当事人的行为涉嫌构成商业贿赂犯罪的，应当依法移送司法机关；司法机关认定不构成犯罪并移送工商行政管理部门查处的，应当依法实施行政处罚。（总的原则）

1、移送标准

按照《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》执行

以下行为应予追诉

---公司、企业人员受贿数额在五千元以上

---个人对公司、企业人员行贿数额在一万元以上

---单位对公司、企业人员行贿数额在二十万元以上

2、处理好处罚与移送的关系

《行政处罚法》的有关规定：

第七条：“违法行为构成犯罪，应当依法追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑事处罚。” 

第二十二条：“违法行为构成犯罪的，行政机关必须将案件移送司法机关，依法追究刑事责任。”

国家工商行政管理局关于案件移送有关问题的答复

（工商法字〔1999〕第192号文件）

根据《行政处罚法》第七条及第二十二条的有关规定，违法行为构成犯罪的，行政机关必须将案件移送司法机关，依法追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑事处罚，工商行政管理机关在查处案件过程中，认为案件当事人的行为已经构成犯罪的，应当将案件移送司法机关，不再进行行政处罚.

下列情形的案件工商机关可以实施行政处罚：

1.单位或个人行贿、受贿数额不够经济犯罪追诉标准的；

2.工商机关实施行政处罚过程中不认为涉嫌构成犯罪的；

3.工商机关移送公安或检察机关时，对方不接受移送的；

4.公安或检察院机关接受移送后认为不构成犯罪的；

5.公司、企业（非国有机关、国有公司、企业单位）受贿的。

3、移送程序

注意不同涉案主体的案件移送不同机关，一般的公司、企业的案件移送公安机关，国家机关、国有企业等单位以及国家工作人员的案件移送检察机关

4、移送文书

按照已有文书执行

5、移送案件中涉案财物的处理

按照国务院2001年7月4日公布的《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》（国务院令〔第310号〕）执行

第十二条明确：“行政执法机关对公安机关决定立案的案件，应当自接到立案通知书之日起3日内将涉案物品以及与案件有关的其他材料移交公安机关，并办结交接手续；法律、行政法规另有规定的，依照其规定。”

第十一条明确：“行政执法机关对应当向公安机关移送的涉嫌犯罪案件，不得以行政处罚代替移送。

行政执法机关向公安机关移送涉嫌犯罪案件前已经作出的警告，责令停产停业，暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照的行政处罚决定，不停止执行。

依照行政处罚法的规定，行政执法机关向公安机关移送涉嫌犯罪案件前，已经依法给予当事人罚款的，人民法院判处罚金时，依法折抵相应罚金。”

（九）加强部门协作配合

加强与纪检监察、检察、公安等有关部门的协作配合：

1.对个人涉嫌违反党纪政纪的商业贿赂案件，及时将涉及个人的问题移交纪检监察机关。

2.对涉嫌犯罪的商业贿赂案件，及时移送司法机关。

3.将移送案件作为工商机关在治理期间办案情况的一项内容一并统计汇总。

（十）做好专项治理工作需强调的几点

1、及时报送本地开展工作的措施、进展、成效等有关情况

2、及时报送查处的商业贿赂案件

按照总局公平交易局下发的《关于统计、报送查处商业贿赂案件有关情况的通知》（〔2006〕16号）要求报送

按照省局公平交易局下发的《实施方案》中的三个附表要求按时报送。

3、专项治理期间查处的案值较大、行为表现特殊、定性有一定争议、法律适用较复杂的重大商业贿赂案件，尽量在案件调查过程中、处罚前报总局公平交易局共同研究，以免处理后引起争议和负面影响。