扎伊木尔工艺作品:查询美国正规交易商的监管信息的方法

来源:百度文库 编辑:中财网 时间:2024/03/29 07:09:13
 

极力建议大家选择接受美国CFTC以及NFA监管的交易商的。比较一下美国、英国以及瑞士这三个国家的监管情况,可以很明显的看出,美国的监管是最为严格的,并且是真正意义上对交易商进行了监管,因为在美国监管机构NFA的官方网站,你不仅可以查询到交易商的基本信息,还可以查询到交易商接受过的处罚信息以及交易商所有的曾经遭到过的起诉案件,NFA还要求交易商按季度公布零售客户数量、每季度盈利账户所占的比例、每季度亏损账户所占的比例。参加统计的账户,必须为活动账户。活动账户是指在季度内至少交易一次或持有头寸。否则,就算账户里有10万美金,但是没有任何交易,也不能算作活动账户。不仅如此,美国的交易商如果侵害投资者利益,投资者可以采用集体诉讼的方式起诉交易商从而获得赔偿。而英国以及瑞士的监管机构的网站只能查到某个交易商是否接受监管,查询不到其他任何信息。下面,就讲一下如何查询接受美国CFTC以及NFA监管的交易商的监管信息。

首先,打开google,输入“NFA”,点击搜索结果的第一项。然后会打开如图所示的网站。

然后点击“BASIC”,会打开如图所示的页面。

在NFA ID这一栏里面输入外汇商的监管号(接受NFA监管的外汇商都会在网站上公布的),以查询FXCM为例,输入FXCM的监管号0308179,然后点击“GO”,会打开如图所示的页面。

“Details”就是详细情况的意思,“FOREX CAPITAL MARKETS LLC”这个就是FXCM的全称。
“Current Status”就是当前状态的意思。
“ FOREX DEALER MEMBER APPROVED”是“登记在册的外汇交易成员”的意思。
“FOREX FIRM APPROVED”是“登记在册的外汇交易商”的意思。
“RETAIL FOREIGN EXCHANGE DEALER REGISTERED”是“登记在册的零售外汇交易商”的意思。
“FUTURES COMMISSION MERCHANT REGISTERED”是“登记在册的期货商”的意思。
“NFA MEMBER APPROVED”  是“登记在册的NFA会员”的意思。

“Firm Activity Status”是指公司经营状态(也就是指该公司在经营的业务有哪些)。我们只要看最后一项“Firm is engaged in retail off-exchange foreign currency futures and/or options”(意思是公司是从事零售场外外汇期货或期权),这一项的后面必须是YES。

“Regulatory Actions”是“管制行动”的意思,也就是说FXCM(福汇)曾经接受过NFA和CFTC的哪些“管制行动”。点击“details”我们看到如图所示的信息(图片见下):
2007年10月12日和2005年12月13日,FXCM(福汇)因为欺诈和欺骗外汇投资者而被NFA分别处以17.5万美元和11万美元的罚款。2006年5月30日,FXCM(福汇)被CFTC采取管制行动。
重点讲一下FXCM(福汇)今年所遭到的处罚。
FXCM(福汇)最近遭到NFA的处罚是在2011年8月26日,被NFA罚款200万美元。FXCM(福汇)最近遭到CFTC的处罚是在2011年10月3日,被CFTC罚款600万并且要赔偿客户损失。点击“12-01”可以看到处罚的详情,其中8,261,937美元是用类赔偿客户损失的。

“NFA Arbitration Awards”是“NFA的仲裁裁决”。“Claimant”是“索赔”的意思,后面的数字是4,表明FXCM(福汇)有4次在NFA被要求索赔的记录。“Respondent”是“投诉”的意思,后面的数字是8,表明FXCM(福汇)有5次作为被告的记录。想看详细内容请点击“details”。
“CFTC Reparations Cases”是“CFTC记录在案的赔款案件”。我们可以看到FXCM(福汇)在CFTC处有7次赔款案件的记录。想看详细内容请点击“details”。