浩冬h沧泗:*****公司监事会一年工作总结

*****公司监事会

一年工作总结

董事长：

我从2008年7月份到任****监事会主席，时时刻刻牢记肩负职责，殚精竭虑谋求工作突破，按照国企管理特点和***公司管理实际，围绕“服务+监督”的工作思路，以财务监督为中心，在建立机制、完善程序、监督决策过程、督促工作落实等方面努力发挥监事会作用，总体工作取得一定成效，现将一年多来的主要工作方法、工作成效和经验教训作如下总结：

一、对***公司监事会工作的认识

历数国营企业监事会，绝大部分企业对监事会都是说起来重要，工作起来却不被人重视，甚至存在抵触情绪。造成这种状况的关键原因：1是监事会的监督职责与被监督对象行为模式、思维定式充满矛盾性；2是企业内控环境、监督文化的薄弱。作为法人治理解构之一的监事会工作模式，国家立法滞后，绝大部分企业的监事会都是有责无权，甚至仅仅作为摆设，没有相应的人员和经费；3是监事会工作没有更多的经验可以借鉴，监督视角与企业全局工作切入点选择不合拍、缺乏适应性；2008年到任之初，***公司监事会及其办公室就处于这样的一种工作状态。表现是：内部缺乏明确、统一的制度规范和行为规范，不仅监事之间没有沟通，就是监事会办公室的零星书面报告也没有与经营班子沟通，监督与被监督完全是两条线、两张皮。这不仅不能发挥监督作用，增强监事会影响能力，长此以往还有被边缘化的可能，也从侧面反映了监事会工作的挑战性。

为尽快改变***公司监事会工作状态，我先后学习了《公司法》、《公司章程》及国资委一系列关于监事会工作的试行规定，通过实地调查和研究分析，在以后的工作中逐步摸索形成并确立了监事会“建立机制规范行为，加强联系扩大影响，搞好服务促进监督，抓住重点寻求突破”的工作思路。

二、一年来主要工作做法及取得的成效

——建立机制、规范行为

1、2008年8月1日组织制定了《监事会办公室工作制度》，对办公室工作人员的考勤制度、工作纪律、工作程序、奖惩考核办法等进行了明确，并通过OA系统进行公示，接受职工监督。该制度的实施，规范了内部员工出勤管理，明确了日常行为要求，规范了日常调查、报告工作程序，一定程度上树立了监事会形象。

2、2008年8月15日制定了《监事会办公室工作办法》，对工作人员开展财务检查、进行调查监督的组织方式、调查程序、职权范围和具体工作要求进行了规范，并以文件形式通报公司经营班子，使其加深了对监事会工作的理解和认识，为监事会工作人员以后开展工作创造了有利条件。

3、为扭转公司班子成员对监事会工作认识偏差，营造监督与自觉接受监督的大环境，2008年8月26日转发了国资委《关于加强和改进国有企业监事会工作的若干意见》和国资委办公厅《关于支持配合监事会依法开展当期监督工作有关事项的通知》，一定程度在公司树立了监事会的地位和威信，构建起监事会依法开展工作的法律环境。

4、经过一段时间的规范，为适应不断变化的形势要求，根据《公司章程》于2008年11月15日修订下发《监事会工作条例》，并以文件形式下发了《关于组织学习〈监事会工作条例〉的通知》，通过文件明确了监事会职责、规范了监事会议事规则，更进一步地在全公司强化了监事会监督的权威性。

5、在逐步营造环境、规范行为的基础上，为了改善公司内部管控能力，提高内部控制意识，2009年3月19日，监事会转发了五部委《企业内部控制基本规范》，为公司发现内控差距、找准改进目标，促进改善内部管控水平奠定了基础。

6、不断加强监事会办公室内部规范化建设，在工作摸索中逐步建立起内部培训、定期例会、重大事项报告等工作机制。

——加强联系、扩大影响

刚到***公司时，我感觉监事会是一盘散沙，整个母公司派驻队伍也基本上是一盘散沙，工作形不成合力，呼声也就得不到重视。在这样的环境下要想有所作为就必须整合队伍，采取多种措施扩大影响力，因此主要做了以下工作：

1、首先摸清母公司派驻人员底数，通过对中层以上人员逐个访谈，了解公司和当事人基本情况，逐步形成了“母公司派驻人员应加强定期沟通，通报公司及各负责部门主要情况，形成一致意见和一个声音”的想法，并通过***老总也进行了一定尝试，但最终没有很好地坚持下来。

2、积极扩大影响，通过多方努力主动与原监事***沟通意见，探讨***公司监事会的工作方法；想法设法与控股公司副总***、原董事长***会面，采取汇报工作做法和工作思路的方式，寻求外力在工作上的支持，随后又向其通报监事会例行财务审计报告和物料分析报告，通过该两项报告揭示出的公司在资产管理、财务风险、会计核算方法和物料管理上的问题，借助于他们在控股公司和集团钢铁产生一定影响，反过来也督促经营班子对监事会报告的重视程度。

3、加强监事间的沟通协调，建立监事会会议制度。特别是股份公司派遣监事调整后，加强了与子分公司监事会主席兼***公司监事**的沟通，采取定期报告沟通方式使其了解监事会日常工作，在此基础上发挥监事作用，结合监事***分别于2009年2月24日和3月17日，召开了两次监事和监事会办公室及机动部相关人员参加的监事会沟通协调会议，就监事会工作的方向和工作机制进行研究交流，对董事会决议事项以及公司社会化检修队伍清理议题进行了专项督促改进。

4、监督公司经营决策，认真发挥监督作用；列席董事会议和定期议事会议，提出书面议案5项，对公司财务、生产经营管理中存在的问题，提出了改进意见。

5、加强与董事会和经营班子的工作联系，每月紧紧盯住主要指标完成情况、原辅料、产成品管理情况、资产管理情况，及时发现问题，提出改进意见。一年来，监事会各项报告不断被公司领导成员所引用，直接对生产经营管理起到一定的监督指导作用，公司相关领导也几次就报告中指出的问题与监事会磋商改进意见，可以说，监事会报告制度已经发挥出一定作用和影响。

——搞好服务、促进监督

监事会监督工作本身具有较强的独立性，需要站在全局高度，具备独立、客观的视角，但监事会监督归根到底不能是局外人的监督，必须深入进去。只有深入下去才能掌握真实情况，而通过搞好服务来促进监督就是深入进去的方式方法。

监事会履职最容易碰到信息不对称问题。几年来，***公司信息数据管理一直比较薄弱，数据不准确、口径不一致的问题比较突出，在加上行政系统的信息保密，如果没有了信息来源，许多的监督便无从谈起，没有第一手信息，满足于听取汇报，有可能给监督工作带来重大失误。在这种情况下，我们围绕服务做了以下工作：

1、加强了各类合同的登记备案、保管制度，通过合同统计，我们先后调查处理了板材错发、超发问题；调查了社会化检修队伍管理情况，调查了仓库物资积压情况、电缆、垫木采购问题等。

2、是每月搜集各部门商品销售数据和盘点数据，亲自参与每月盘点监督，对产品销售和票据流转进行了有效监控。及时追踪改错票、港口货物归属问题，及时提请公司和销售部门关注重大事项，杜绝资产流失。

3、是从2009年开始，我们建立了铁、钢、轧生产日报转换系统，及时了解各工作部生产技术指标及其变化；建立了每天各种物料进厂出厂数据以及中间物料运输磅单统计系统，及时掌握各项适时数据，核对偏差发现问题；建立了原辅料化验结果每月统计报表，除了解质量变化以外，与结算质监部门抽查核对；这些转换数据每月要汇总归档，向公司主要领导通报，通过数据转换工作，不仅有利于监事会从全局角度了解公司的动态发展，及时发现工作中的波动与偏差，也对公司经营班子提供了可资参考的信息来源。

4、严格根据股份公司要求，按月编制上报规范的信息报告，包括每月财务分析、生产计划、指标完成情况、重大合同、工程招标统计、重大事故、诉讼经济纠纷情况等，得到股份公司监事会对***公司监事会日常工作和信息工作的认可。

5、针对***公司员工来源复杂、多种用工制度并存，员工思想认识不高的矛盾，我们组织了企业文化建设调查活动，揭示出中板厂在企业文化建设、制度创新、技术创新、决策管理等方面存在的诸多不足，反映了公司员工的思想动态和改进建议，为公司改进管理决策提供了服务。

——抓住重点、寻求突破

一年多来，监事会在抓好内部组织建设、素质建设，加强基础管理工作，做好服务的同时，始终没有忘记“抓落实”这个主题。围绕重点问题展开工作，在许多问题上取得了进展。

1、调查了错轧、错发船板事件，通过正式书面报告的有效机制，不仅督促相关事件得到妥善善后，还督促对经营部相关销售人员、生产部计划人员进行了一定的处理。

2、2008、2009年先后两次对招标工作展开调查，提出招标环节存在的不公开不透明问题和程序上的缺陷，督促公司两次修行和重新修订了招投标管理办法（细则），针对存在问题提出建设性改进举措，使整个招投标面貌有了一定改善。

3、2008年9月24日，针对各工作部利用二级库调节成本的弊端，组织了对二级库管理现状的调查，根据调查结果督促公司成立清查工作小组，对各二级库进行清查盘点。

4、组织对经营部解锁收费管理不规范问题、运输费管理问题进行调查，提出调查和改进意见，督促经营部根据要求及时修订了管理制度，所罚款项近30万元全部上缴财务。同时督促生产部在最快时间内修改了原车辆管理制度，降低了09年费用定额等。

5、2009年我们组织了内部钢坯二次倒运费管理情况调查，查出运费损失200多万元；组织对****公司加工边角料情况调查，查出亏库3000余吨；组织垫木采购合同、仓库物资积压情况和循环水处理费用调查，发现了高价采购、高价劳务等损害公司利益的问题，并对循环水处理进行了招标，节约费用约900万元。

6、整个***公司的内部管控水平和控制环境几年来一直非常薄弱，为了切实改变这种状况，在***董事长支持下，今年一季度通过考察学习**公司内部管控经验，提出了组建成立监审职能部门的考察报告与实施方案，虽经过一番周折，但最终于6月1日成立了监审委员会和监审办公室，全面负责招投标的组织管理工作以及合同审核、价格质量监管工作，把设备物资采购、修配改工程全部纳入到监管范围，对合同签订、履行、价格监督、到货质量、结算全过程进行了监督，成立半年来，监审工作发挥出很大的作用，先后组织招标议标1000多次，审核合同0000份，直采监督0000次，对公司降低成本、顺利渡过金融危机做出很大成绩。

7、始终围绕财务管理、成本管理重点加强监督，多次向公司提出了会计成本核算不符合准则规定、账务处理不规范、数据不准确、部门成本不实、资产管理效率低、费用考核不严格等等情况，并通过数据监控提出建议，促进了公司经济效益和管理水平的提高，数据表明：2008年前三季度板材售价7000元，全年利润6.7亿元，扣除潜亏6亿多元之后基本没有盈利；08年底***董事长过来后重视管理工作，监事会也加强了对成本费用的监督力度，整个公司的管理环境正在逐步改善，1-9月底，在消化去年部分潜亏因素基础上，实现实实在在的利润1亿元。

8、我们在关注公司重大事项、搞好服务同时，并没有放松对财务状况的监督，每月定期报表审核关注资产状况和公司核算遵循国家法律法规问题。2009年初监事会向公司提出进行年度报表审计的要求，并进行了招标文件的编制等前期准备工作，由于公司财务核算中存在诸多不规范问题，包括经常提到的资产减值处理、潜亏处理、成本费用核算等，我们提出审计要求后，股份公司***等多人次打电话，总经理***同志也亲自找我面谈要求监事会放弃审计，但最终由外部审计变成内部审计，促成了集团钢铁审计部组织的的全面审计，该审计报告揭示出中厚板公司存在的潜亏、减值、乱挤少计成本、销售管理混乱等等问题。

9、密切关注董事会决议事项的落实，尤其对钢渣加工处理进行了关注，通过调查了解和考察论证，先后几次向公司提出相关报告、成本测算意见。

三、目前面临形势和工作难点

***公司投产已有3年多时间，管理水平总体跟不上企业发展，存在的矛盾与问题很多、也很棘手，落实起来比较困难，比如董事会几次决议修改钢渣加工合同一直没有落实，公司上下、股份公司内外甚至集团钢铁都对此有所耳闻，就这样一个明显不过问题，迟迟得不到解决，说明整个***公司的管理环境非常之差，加之公司所有权结构导致的经营管理权的束缚，以及管理体制机制落后，母公司派驻人员的影响力明显不足。在这种形势下要发挥监事会作用，必须进行恰当的定位和有条不紊的积极组织。具体到监事会本身而言目前也存在着以下不足和困难。

1、监事会的人员机构问题。目前三名监事只有我为专职，***不能过来，股份公司***也不能全身心投入进来，即时过来也代表不了我方利益，连一个像样的监事会会议都组织不了，监事会全部工作只能依靠人员力量同样也不充分的监事会办公室开展，有时甚至连工作分工都调剂不过来，一个人要兼管几个部门，这与被监督检查对象的规模、数量及复杂性相比，力量明显不足。以至于制定的一些检查计划，列席企业董事会议、经理办公会议等工作也没有完全落实，这种情况下，可能导致对有些情况和问题了解的不够全面、透彻，进而对监督检查效果产生一定程度的影响。

2、监事会报告的利用问题需进一步研究。按照国家新的监管体制下，发现和反映问题是监事会的主要职责，解决问题的主体不应是监事会。而这却不符合我方股东利益，这就需要研究如何利用监事会监督检查结果的有效方式。我认为，除了监事会应继续加强督促作用，促进监事会定期监督检查报告的转化外，还应建立一种机制，由作为履行出资人职责的股东会、董事会通过议事会渠道，对监事会检查出的问题通过董事会决议的方式责成公司整改，并以此作为评价班子成员业绩标准之一。

3、监事会人员的自身素质与工作要求还存在着一定的差距，知识结构、业务能力和综合素质均有待于提高。因此，加强工作人员队伍的自身建设仍是一项紧迫的任务。目前办公室五名同志，***公司派来两名都是财务会计出身，一年多来基本没有干什么工作。我方公司三名同志的专业技术也不全面，还要承担财务报表审核、板材物料平衡、进出厂的各种原材料、辅料、板材钢坯等数量、质量的统计分析、工作部生产数据转换、合同统计以及临时性的调查任务等，人员少、技术力量欠缺难以满足资产监督检查的需要。

4、需要进一步增强对监事会和监事会工作的新的认识，研究和定位监事会工作重点。监事会毕竟不是执行部门，应统筹和凝聚整个我方派驻人员的力量特别是中层以上领导的力量，他们往往掌管一个部门，拥有一定的行政权力，从面上讲我们的派驻人员从行政副总、常务副总到经营副总、监事会主席，从工程、技术部门到经营、设备、财务部门，从进、出厂物料、物资、产品的采购、销售的数量、质量管理到财务开票结算的管理，都有母公司的中层以上干部，发挥各部门人员作用，各负其责地管好各自范围内的事，整个公司的监控水平也就上升到一个高度。监事会的工作重点将主要从全局层次上，以财务监督为中心，通过数据转换分析去发现问题、调查研究，提出意见、督促落实。

四、监事会工作方向

下一步，监事会工作总体思路和目标是：准确把握监事会工作定位，以强化资产监督为主线，加强制度建设，规范监督行为，加强队伍建设，提高整体素质，全面提高履行监督检查能力，维护股东利益。按照这一思路和目标，今后一个时期主要任务和目标是：

1、高质量完成定期财务检查工作。要本着时间服从质量的原则，重点关注资产的安全完整、重大经营风险揭示以及损益的真实性等情况。找出可能导致资产流失或损失的薄弱环节，摸清家底，做到心中有数，抓准问题，查出问题，披露问题，使经营班子及时掌握定期检查工作的情况。对定期检查报告中反映的重大问题以监事会报告的形式上报，以便于问题的解决。

2、深入开展专项检查，及时发现、披露危及资产安全的重大问题或隐患。在年度检查和日常检查过程中，要广泛搜集信息来源，特别是要利用好内部信息转化系统，通过数据分析发现问题后，专职人员要保持应有的谨慎性，及时组织调查研究发现重大问题或隐患，并及时报告，不漏报，不瞒报。专项报告反映问题要做到事实清楚、定性准确、分析深刻、反映迅捷，并提出具有可操作性的建议。

3、以监事会的视角开展对企业主要负责人做出评价。监事会要从自身的工作特点出发，完成对企业主要负责人的经营业绩评价工作。对董事长要重点评价其领导董事会决策的战略性、科学性、可行性以及实际运行效果；对总经理要重点评价其是否对董事会授权的工作认真履行职责，评价其决策、驾驭市场及化解、抵御风险的能力；对总会计师要重点评价其在企业财务管理、资本运作等方面的能力。对企业主要负责人的评价，要充分体现监事会的特点，做出符合他们各自身份的正确判断，并在客观准确评价的基础上向董事会提出对企业主要负责人奖惩、任免建议。

4、进一步做好监事会工作队伍的业务培训工作。要通过补充新的人员优化专业结构，通过业务培训使每一位成员的专业知识获得更新，为更好地开展各项工作奠定基础。此外，也要针对疑难和重大问题要组织研讨，就如何搞好定期检查，开展专项调查进行探讨。

5、健全监事会工作的运转机制。在抓紧队伍建设基础上，完善监事会议事制度，完善监事会监督检查结果有效利用的运行机制，及时将各专责人员的检查结果及时呈报高层领导审阅，签批处理意见，提升落实效果。办公室要了解和反馈报告落实情况，具体细化综合调研、检查指导、反馈督办、培训研讨和管理服务等五个方面的职责，根据监事会决议，落实好监事会决策。